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查找廉政风险 建立防范机制. —— 通过 “ 个案 ” 阐释如何查找廉政风险点. 鄂尔多斯市纪委监察局 2009 年 12 月 4 日. 概念解读. 廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。. 1 、突出“八小时”之内和之外. 2 、突出“可能性”. 市委、市政府印发 《 市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案 》 中“三类风险”表现形式（一部分）. 我市查找廉政风险点的总体思路 突出 “ 三个层次 ” 盯紧 “ 三类风险 ”. 突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位 “ 三个层次 ” 。 1. 领导岗位风险涉及 “ 三重一大 ” ；
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查找廉政风险 建立防范机制 ——通过“个案”阐释如何查找廉政风险点 鄂尔多斯市纪委监察局 2009年12月4日
概念解读 • 廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。 1、突出“八小时”之内和之外 2、突出“可能性”
市委、市政府印发《市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案》中“三类风险”表现形式（一部分）市委、市政府印发《市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案》中“三类风险”表现形式（一部分）
我市查找廉政风险点的总体思路突出“三个层次”盯紧 “三类风险” • 突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”。 1.领导岗位风险涉及“三重一大”； 2.中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法重要环节； 3.其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。 • 盯紧 “三类风险” ，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全、找准、找实、找细岗位人员涉及的思想道德、制度机制、岗位职责等“三类风险”。
某某局廉政风险点查找、防范图表（领导岗位）某某局廉政风险点查找、防范图表（领导岗位）
某某局廉政风险点查找、防范图表（中层岗位）某某局廉政风险点查找、防范图表（中层岗位）
某某局廉政风险点查找、防范图表（其他重要岗位）某某局廉政风险点查找、防范图表（其他重要岗位）
以某某市规划局为例 如何查找廉政风险点 制定 《某某市规划局廉政风险点查找工作实施步骤》
第一步：导语部分 为将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，进一步增强预防腐败工作实效，按照《中共鄂尔多斯市委鄂尔多斯市人民政府印发<鄂尔多斯市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案>的通知》（以下简称《实施方案》）要求，在个人、科室、部门查找风险点基础上，重点查找行政审批、现场管理、行政决策（部门管理）三大领域的风险点，建立相应的防范机制。
第二步：明确目的和意义 通过“查找廉政风险，建立防范机制”工作，能预测城市规划工作中存在的廉政风险，有效识别党员干部工作中各个环节、各个岗位可能存在的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，建立有效管用的制度机制，提升制度执行力，促进党风、政风、干部作风的全面优化，最终达到人人自觉抵御风险的目标，为全市改革、发展、稳定提供强有力的政治保障。
廉政风险的防范是一项长期的工作，而最根本的前提廉政风险点要“全、准、细、实”。因此，引进路线图概念，依托路线图，建立廉政风险防范机制。结合部门工作实际，按行政审批、现场管理及行政决策（部门管理）三大块进行分类实施，并按过程进行阶段性预测，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。廉政风险的防范是一项长期的工作，而最根本的前提廉政风险点要“全、准、细、实”。因此，引进路线图概念，依托路线图，建立廉政风险防范机制。结合部门工作实际，按行政审批、现场管理及行政决策（部门管理）三大块进行分类实施，并按过程进行阶段性预测，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。 第三步：制定廉政风险防范路线图
某某市规划局建立廉政风险防范机制路线图 制定“查找廉政风险，建立防范机制”工作方案 领导岗位风险涉及“三重一大”；中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法重要环节；其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。 初步查找个人、科室、部门廉政风险点 在个人、科室、部门查找风险点基础上，建立行政 审批防范机制、现场管理防范机制、行政决策（部 门管理）防范机制 完善模式，建立标准性文件（围绕“三重一大”制定） 进行相关的总结、提高、整改 通过预防和控制，达到人人自觉抵御风险的目标
第四步：建立规划行政审批廉政风险防范机制、现场管理廉政风险防范机制、行政决策(部门管理)廉政风险防范机制。第四步：建立规划行政审批廉政风险防范机制、现场管理廉政风险防范机制、行政决策(部门管理)廉政风险防范机制。
第五步：查找规划行政审批廉政风险点 1、规划行政审批工作职责 （1）主要内容。建设工程项目方案审批，《建设项目选址意见》审批、《建设用地规划许可证》审批、《建设工程规划许可证》（包括外立面装修、户外广告）审批、《规划验收合格证》审批。
（2）主要职责和涉及科室。 用地规划科：主要负责提出招标拍卖地块的性质和规划设计条件；负责市域范围内建设项目的选址工作，核发《建设项目选址意见书》；负责用地规划方案的审查与会审，受理建设用地规划申请，划定规划用地范围并提出相关规划设计条件，核发《建设用地规划许可证》； 工程规划科：主要负责建设工程规划方案的审查与会审，受理城市规划区内各类新建、扩建、改建工程的规划设计方案，提出建设工程相关规划设计条件，核发《建设工程规划许可证》； 市政规划科：主要负责市政交通工程和市政管线工程“一书二证”的核发工作；负责市政工程的放线验线工作；负责市政交通工程和市政管线工程竣工测量验收和数据更新。
（3）相关法律、法规依据。 • 用地科核发《建设项目选址意见》。依据《中华人民共和国城乡规划法》第三十六条：按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。 • 工程科核发《建设工程规划许可证》。依据《中华人民共和国城乡规划法》第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。
（一）规划行政审批廉政风险防范机制 • 2、廉政风险的识别与评估 （1）发现廉政风险主要途径 A、通过自查自纠、相互查找潜在廉政风险； B、服务对象的举报、投诉或电话； C、通过倒查制发现廉政风险； D、上级部门批转的信件； E、行风监督员提供的信息； F、业务数据有关分析判断； G、其它渠道。
（一）规划行政审批廉政风险防范机制 （2）廉政风险涉及科室及主要表现形式 • 2、廉政风险的识别与评估 用地规划科： 1.出具用地规划指标时，不按规定进行规划，项目选址和黄卡与总规不一致； 2.对用地性质、用地范围的审核降低标准，不符合规划 3.擅自更改规划许可内容； 4.红线图管理不够准确严格； 5.规划变更不严格按照程序规定； 6.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批； 7.重要规划信息和资料的泄密。
工程规划科： 1.不按相关规划规定要求擅自降低审核标准，对房屋间距、日照要求等指标把关不严格； 2.擅自更改规划许可内容； 3.审批项目工程规划许可（尤其房产项目）存在一定的差异性； 4.现场踏勘不实事求是，搞形式主义； 5.规划变更不严格按照程序规定； 6.对不符合相关规划的项目直接报领导审批； 7.重要规划信息和资料的泄密。 （2）廉政风险涉及科室及主要表现形式
（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式 市政规划科： 1.违反相关规划规范要求或降低审批标准; 2.现场踏勘不实事求是，搞形式主义； 3.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批； 4.其他不符合规定的事项；
第六步：廉政风险的预防 • （1）实行“一书二证”网上审批及电子监察防范流程
（2）审批科室廉政风险流程图 接受报检单位报送材料 • A．建设项目规划方案审批廉政风险防范流程图 相关科室审核规划方案，出具书面意见，并组织会审 如需修改，将修改意见反馈给建设单位 报局务会议会审，形成局审查意见 组织论证会 建设单位修改完成后，决定是否组织论证会 建设规划监察：对建设工程进行现场监督，单位完善相关制度 上报分管市长审批 核发规划审批，及时反馈建设单位 方案如有变更，严格按照相关程序具体实施
核发《建设项目选址意见书》《建设用地规划许可证》廉政风险防范流程图核发《建设项目选址意见书》《建设用地规划许可证》廉政风险防范流程图 接受报建单位相关申请资料电子文本 对报批资料不齐全，系统弹出警告，同时反映到纪检监察部门监控系统 窗口审核材料，如不予受理，说明理由。符合要求，录入规划管理系统。 发放廉政承诺书。符合报建要求的系统流转用地审批 经办人在审查资料过程中，严格按制度办事。初审合格后提交相关科室审定 科长提出审核意见后提交分管领导审定 分管领导审定后提交主要领导最后审核 窗口发证，系统自动存档备案 整个受理过程，监察部门同步实施监控
（3）制定廉政风险承诺书 XX市规划局廉政服务承诺书 为加强我局的廉政建设，进一步做好服务工作，自觉接受服务对象的监督，特作出以下承诺： 一、本项目的报建资料已正式受理，如无特殊情况，并符合相关规划要求的，承诺在___________个工作日内办结。 二、遵循公开、公平、公正、诚实信用原则，谢绝报建单位通过找领导打招呼，请客、送礼等方式与我局审批人员进行不正常的接触。 三、发现审批人员有违规、违纪、违法行为的，局纪检部门将依据相关规定进行处罚，并主动向纪检监察、司法等机关举报。 服务咨询电话：8588888 服务举报电话：8599999 责任人签名：______________
4、风险控制 A.科室互相监督：一是以科室会审为主，审批信息共享（建立共享系统），二是局务会审：民主决策、优化决策； B.风险点电子监察：一是建立网上廉政风险信息平台和档案库；二是风险点预警提示，提示审批人员的同时，后台自动作记录，并反映到纪检部门电子监察系统，实现实时监控； C.现场督查：组成督查小组，一方面定期进行访问式调查，提醒式教育；另一方面对建设单位进行跟踪询问； D.定期不定期向服务单位发放测评表进行调查评价，如有廉政问题，以不记名方式提出，并输入廉政风险档案，作为考核依据； （1）廉政风险预警与防范方式
（2）廉政风险分析 • A.分析原因。召开廉政风险形势分析会，对风险处理的个案分析原因，发现并掌握廉政风险发生、演变的内在规律，提出风险防范建议，及时堵塞漏洞。 B.查漏补缺。着重从制度入手，剖析发生廉政风险的原因，进一步健全规章制度，加强制度的执行力，确保从源头上堵塞漏洞。 C.教育培训。通过廉政风险查找和信息沟通促使党员干部和职工认清所在岗位的风险情况，通过学习教育培训，认清形势，增强自我防范和降低风险能力，从而达到人人自觉抵制风险的目标。
（3）廉政风险配套制度和规定 A.制定了《核发<建设项目选址意见>审批规程》、《核发<建设用地规划许可证>审批规程》、《核发<建设工程规划许可证>审批规程》、《核发<建设工程规划许可证（外立面装修、户外广告）>审批规程》和《建设项目规划方案审批规程》，规范审批程序，亮化审批过程，便于监督管理。 B.制定了“一书二证”若干事项变更、经营性用地容积率变更及规划设计方案变更的管理规定，加强城市管理，限制自由裁量权，维护城市规划的权威性和严肃性。
（4）廉政风险的处置 A.对发现以上查找出的廉政风险表现形式之一并经查实的，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，给予辞退。 B.其他违规违纪事项结合情节轻重，由局务会议集体讨论研究，对发现问题经查实的当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。 C.凡发现以上情形之一的，取消当年度评先评优资格，一年内不得提拔使用。 D.处罚依据：《行政机关公务员处分条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定》、《中共中央关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》及《某某市党政干部勤廉优政指南》等。
交流探讨环节 • 请各位领导就相关问题发言。 • 相关防范措施提供一些表述形式，具体参看word文件。
