特 种 文 献 检 索

1. 特 种 文 献 检 索 西亚斯图书馆荣红涛

2. 什么是特种文献？ • 是指出版形式比较特殊的科技文献资料。特种文献通常介于图书与期刊之间，似书非书，似刊非刊，其内容广泛新颖，类型复杂多样，涉及科学技术、生产生活的各个领域，出版发行无统一规律，但具有重要的科技价值。 • 特种文献主要包括：科技报告、专利文献、标准文献、会议文献、学位论文、政府出版物、产品资料、其他资料（如档案资料、地图、乐谱等零散文献）等几种类型。

3. 特种文献检索 • 专利知识与专利文献检索 • 标准知识与标准文献检索 • 科技报告检索

4. 专利知识及专利检索 1.专利基础知识 2.专利文献 3.专利检索

5. 1.1 专利基础知识----几个概念 专利(patent): • 是指在一定时期内，为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。这种受法律保护的发明就称专利。(patent)。 • 专利是一项发明创造。通过向专利局提出专利申请，经审查合格后被授予专利权的简称。有时指取得专利权的发明创造和专利说明书。 • 我国于1985年4月1日开始实施《专利法》。

6. 专利一词有三层含义： • 专利权 —— 法律 • 受专利法保护的发明创造 —— 专利技术 • 专利说明书等专利文献 —— 文献 这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。

7. 专利组织和条约 世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization, WIPO) • 1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。 • 1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175个国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。

8. 保护工业产权巴黎公约： 该公约是保护工业产权最重要的一个国际公约。于1883年3月20日在巴黎签订，到1992年1月29日为止，已有103个国家成为该公约的成员国，我国于1985年3月19日加入该组织。 • 专利合作条约(Patent Cooperation Treaty , PCT) 专利合作条约于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专利制度的目标迈出的重要一步。 其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。我国于1994年1月1日加入该组织。

9. 专利优先权 • 优先权是《保护工业产权巴黎公约》规定的一种权力，即在申请专利时，各缔约国要互相承认对方国家国民的优先权。当申请人在一个缔约国提出申请专利时，申请人有权要求将第一次提出申请的日期作为后来再就同一主题申请专利的日期。其主要意义是：申请人有权要求在对其申请进行实质审查时，以第一次提出申请的日期作为判断新颖性和创造性的时间标准，这种权利就是优先权。上述的一定期限，称为优先权期限，上述的第一次提出申请的日期称为优先权日。 • 我国1985年实施的《专利法》只规定了外国人在中国申请专利，可以享有优先权。1993年1月1日开始实施的新《专利法》增加了国内申请人申请专利的优先权。申请人自发明或实用新型在中国第一次提出专利申请值日起12个月内，又向专利局就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。

10. 1.2 专利的种类 • 何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。 • ①发明专利、 ②实用新型专利、 ③外观设计专利 • 发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。 • 不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明： • ①科学发现 • ②智力活动的规则与方法 • ③某些物质发明 • ④动、植物新品种 • ⑤疾病的诊断和治疗方法等。

11. 1.3 专利的特点 • 排他性，也称独占性。就是对于同样的发明，只能授予一个专利权，其它人在以后做出了同样的发明，就不能再得到专利权。 • 地域性。是指一个国家所确认授予的专利权。仅在该国法律管辖境内有效，对其它国家不发生法律效力。 • 时间性。专利权都有一定的期限，法律规定的期间届满之后，专利权便自行失效，它所保护的发明创造也就成了全社会的共同财富，任何人都可以自由使用。

12. 1.4 专利授权的条件 • 一项发明要取得专利权， 必须具备“三性”： • 新颖性， 即一项发明是前所未有的 • 创造性(也称先进性或非显而易见性)， 要求申请专利的发明，不仅不是现有技术的一部分，而且也不能同任何一项先有技术相类似 • 实用性，指发明能在工、农业等各种产业中应用。

13. 2. 专利文献 2.1 专利文献 2.2 国际专利分类（IPC） 2.3 专利文献的著录 2.4 专利编号

14. 2.专利文献 • 狭义——指专利说明书、权利要求书、说明书附图、说明书摘要； • 广义——还包括专利申请文件、专利证书、专利公报、专利检索工具以及专利有关的一切资料。 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。

15. 专利说明书（Patent Specification）：是指申请人向专利局申请专利时所提交的基本文件之一。在专利说明书中，申请人描述了发明的背景、目的、详细内容以及实施等。 • 权利要求书（Claims）：记载专利申请人请求专利局给予法律保护的范围。权利要求书必须以说明书的内容为依据，不能超出说明书记载的范围。 • 专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。

16. 2.1专利文献的作用 • 及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点 • 洞察技术发展趋势，预测技术发展动向 • 洞悉竞争对手、同行的研究进展 • 避免重复研究和开发

17. 2.2 国际专利分类（IPC） 2.2.1 IPC介绍 • 国际专利分类法IPC－International Patent Classification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。 • IPC分类表，每五年修订一次。 • (IPC)第八版，将自2006年1月1日起生效。 • 1、  分为核心版和扩展版两种层次，有些比较小的专利局只根据核心版对专利进行分类，这样对分类人员专业要求较低； • 2、  创建了一个数据库（Master Classification Database）； • 3、  修订更为频繁：从原来的每五年修订一次变为扩展版每三个月修订一次，核心版每三年修订一次； • 4、  从2006年初开始，所有公布的专利文献均将根据该版本分类。

18. 2.2.2 IPC分类对象 • IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 • 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。

19. 2.2.3 IPC分类表八个部涉及的技术范围 • ——A部：生活需要 • ——B部：作业；运输 • ——C部：化学；冶金 • ——D部：纺织；造纸 • ——E部：固定建筑物 • ——F部：机械工程；照明；加热；爆破 • ——G部：物理 • ——H部：电学

20. 2.2.4 IPC分类号介绍 • 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A47C 1/14。 • ——部 A(生活必需品) • ——大类 A47(家具;家庭用的物品或设备) • ——小类 A47C(椅子;沙发,床) • ——大组 A47C1/00(适于特殊用的椅子) • ——小组 A47C1/14(海滨用椅) 在专利文献上,标明发明信息的国际专利分类号中各国应尽的义务。

21. 示例： http://guest.cnipr.com:8080/cnipr/zljs/index.jsp http://www.wipo.int/classifications/ipc/ipc8/?lang=en http://www.sipo.gov.cn/sipo/wxfw/flgj/default.htm • 防风打火机的安全装置 • F23Q2/16

22. 2.3专利文献著录的国际标准---INID代码 （11）文献号 （31）优先申请号 （21）申请号 （32）优先申请日期 （22）申请日期 （33）优先申请国家或组织代码 （43）未经审查或尚未授权的专利文献的公开日 （45）授权公告日 （51）国际专利分类（IPC） （52）本国分类 （54）发明名称 （56）单独列出的现有技术文献清单 （57）文摘或权利要求 （60）相关国内专利申请或专利文献信息 （71）申请人 （72）发明人 （73）专利权人/受让人/或其继承人 （81）PCT 申请指定国 （84）地区专利公约指定国

24. 2.4 专利编号 2.4.1 中国专利编号相关解释 • 受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。 • 早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。 • 实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。 • 发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） • 实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） • 外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S） • 授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。

25. 2.4 专利编号 2.4.2 专利编号种类

26. 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 1985-1988年的编号体系

27. 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 1989-1992年的编号体系

28. 2.4 专利编号 2.4.2中国专利编号 • 1993年以来的编号体系

29. 中国专利编号 公开号/授权公告号 进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN1098761A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）

30. 申请号/专利号 93109761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代

31. 3.1专利检索种类 • 专利技术信息检索：通过任意技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献。 • 新颖性检索：为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，找出可进行新颖性对比的文献。 • 侵权检索：包括防止侵权检索和被动侵权检索。 • 专利法律状态检索：对专利的时间性和地域性进行检索。 • 技术贸易检索：

32. 3.2中国专利文献检索系统及数据库 (1)中华人民共和国国家知识产权局主页 http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ (2) 万方专利技术全文数据库 (3) CNKI 中国专利全文数据库 (4)浙江省科技文献共享共建平台 http://www.kjwx.zj.cn (5)中国知识产权网 http://www.cnipr.com 国家知识产权局知识产权出版社主办 (6)中国专利信息网 http://www.patent.com.cn 国家知识产权局专利咨询中心 (7)中国发明专利技术信息网 http://www.lst.com.cn (8) “中国专利文摘数据库” http://www.beic.gov.cn

33. 中国国家知识产权局数据库收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明专利、实用新型和外观设计专利的题录信息、摘要及说明书全文，该数据库每周三更新一次。中国国家知识产权局数据库收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明专利、实用新型和外观设计专利的题录信息、摘要及说明书全文，该数据库每周三更新一次。

34. 举例:查询温州鞋类专利

37. 浙江省科技文献共享共建平台http://www.kjwx.zj.cn/浙江省科技文献共享共建平台http://www.kjwx.zj.cn/

38. 德温特世界专利索引数据库(DII) http://isi02.isiknowledge.com/http://www.derwent.com

39. 在NSTL新的服务系统中推出了国外专利与中国专利检索。在NSTL新的服务系统中推出了国外专利与中国专利检索。

40. 常用专利数据库网址精选 • DELPHION知识产权信息网数据库 http://www.delphion.com/ • 加拿大知识产权局网站数据库 http://opic.gc.ca/ • 世界知识产权组织网站数据库 http://www.wipo.int/ • 检索澳大利亚专利数据库–-专利全文 • Patent Document Delivery (专利文献服务) • 加拿大专利- -1920年专利全文 • 专利导航信息 (欧洲专利局) • 德国专利全文 • 韩国专利(1979 - 1998) • 国际标准组织

41. http://www.google.com/patents

42. 特种文献检索 • 专利知识与专利文献检索 • 标准知识与标准文献检索 • 科技报告检索

43. 2.1 标准基础知识 2.1.1 什么是标准？ • 标准文献是按照规定程序编制并经过一个公认的权威机构批准的，供在一定范围内广泛而多次使用，包括一整套在特定活动领域必须执行的规格、定额、规划、要求的技术文件。标准涉及工农业、工程建设、交通运输、对外贸易和文化教育等领域，包括质量、安全、卫生、环境保护、包装储运等多种类型。 • 标准文献是一种重要的科技出版物。一个国家的标准文献反映着该国的经济政策、技术政策、生产水平、加工工艺水平、标准化水平、自然条件、资源情况等内容，对于全面了解该国的工业发展情况，是一种重要的参考资料。

44. 2.1.2 构成一项标准有哪些要素？ 构成一项标准的全部要素分为三类： • 概述要素：包括识别标准，介绍标准内容，说明标准背景、标准的制定以及与其他标准的关系等内容； • 标准要素：规定了标准的要求和必须遵守的条文； • 补充要素：提供有助于理解标准或使用标准的补充信息。

45. 2.1.3 什么是标准的分级和种类？ • 根据《中华人民共和国标准化法》的规定，我国的标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。各级标准的对象、适用范围、内容特性要求和审批权限,由有关法律、法规和规章做出规定。 • 按约束力分，国家标准、行业标准可分为强制性标准、推荐性标准（/T）和指导性技术文件（/Z）三种； • 按标准化的对象分，标准可分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。

46. 2.1.4 什么是标准有效期？ • 自标准实施之日起，至标准复审重新确认、修订或废止的时间，称为标准的有效期；又称标龄。由于各国情况不同，标准有效期也不同。ISO标准每5年复审一次，平均标龄为4.92年。 • 我国在国家标准管理办法中规定国家标准实施5年内要进行复审，即国家标准有效期一般为5年。

47. 2.1.5 标准号由哪些部分组成？ • 标准号由颁布机构代号（或说标准代号）、顺序号和颁布年组成。 如：GB/T50362-2005《住宅性能评定技术标准》 国家标准（GB） 行业标准（HB） 代号“GB”或“HB”为强制性标准，有“T”的为推荐性标准，有“Z”的为指导性技术文件。 需要说明的是，修订的标准期标准号前两项不变，只是颁布年作相应改变。

48. 2.1.6 我国行业标准的代号是什么? 15 HG 化工 中国石油和化学工业协会 16 HJ 环境保护 国家环境保护总局 17 HS 海关 海关总署 18 HY 海洋 国家海洋局 19 JB 机械 中国机械工业联合会 20 JC 建材 中国建筑材料工业协会 21 JG 建筑工业 建设部(建筑工业) 22 JR 金融 中国人民银行 23 JT 交通 交通部 24 JY 教育 教育部(教育) 25 LB 旅游 国家旅游局 26 LD 劳动和劳动安全劳动和社会保障部(工资定额) 27 LY 林业 国家林业局 28 NY 农业 农业部(农业) 1 BB 包装 中国包装总公司 2 CB 船舶 国防科工委(船舶) 3 CH 测绘 国家测绘局 4 CJ 城镇建设 建设部(城镇建设) 5 CY 新闻出版 国家新闻出版总署 6 DA 档案 国家档案局 7 DB 地震 国家地震局 8 DL 电力 中国电力企业联合会 9 DZ 地质矿产 国土资源部(地质) 10 EJ 核工业 国防科工委(核工业) 11 FZ 纺织 中国纺织工业协会 12 GA 公共安全 公安部 13 GY 广播电影电视 国家广播电影电视总局 14 HB 航空 国防科工委(航空)

49. 43 TY 体育 国家体育总局44 WB 物资管理 中国物资流通协会45 WH 文化 文化部46 WJ 兵工民品 国防科工委(兵器)47 WM 外经贸 对外经济贸易合作部48 WS 卫生 卫生部49 XB 稀土 国家计委稀土办公室50 YB 黑色冶金 中国钢铁工业协会51 YC 烟草 国家烟草专卖局52 YD 通信 信息产业部(邮电)53 YS 有色冶金 中国有色金属工业协会54 YY 医药 国家药品监督管理局55 YZ 邮政 国家邮政局 29 QB 轻工 中国轻工业联合会30 QC 汽车 中国汽车工业协会31 QJ 航天 国防科工委(航天)32 QX 气象 中国气象局33 SB 商业 中国商业联合会34 SC 水产 农业部(水产)35 SH 石油化工 中国石油和化学工业协会36 SJ 电子 信息产业部(电子)37 SL 水利 水利部38 SN 商检 国家质量监督检验检疫总局39 SY 石油天然气 中国石油和化学工业协会40 SY(10000号以后) 海洋石油天然气 中国海洋石油总公司41 TB 铁路运输 铁道部42 TD 土地管理 国土资源部(土地)

50. 2.1.7采用国际标准和国外先进标准方法 分为： • 等同采用（idt或IDT） GB/T ××××-××××（ISO ××××：××××，IDT） • 修改采用（mod或MOD）GB/T ××××-××××（ISO ××××：××××，MOD） • 非等效采用（neq或NEQ） 非等效采用编制的我国标准，则不需在封面上标注，也不算是采标。但在前言中应说明“本标准与ISO ××××：××××标准的一致性程度为非等效”。