Lec. 1: 理論的意義與建構

1. Lec. 1: 理論的意義與建構 • Part I: 社會科學研究法簡介 • Part II: 理論的意義 • Part III: 理論的建構

2. Part I 社會科學研究法簡介

3. 研究法的種類及比較 • 人類求知的方法： • 實証（empirical method）--包含了科學方法。 • 非實証（nonempirical method）。 • 科學研究方法： • 方法論（methodology）--所涉及的主要是科學研究方法的基本假設、邏輯，以及原理。 • 研究方法（research method）--所指的則是從事研究工作所實際採用的程序或步驟。

4. 研究論文 非實証 實証 概念導向 闡述 應用概念 物件 事件/過程 • 意見和例子 • 意見和個人經驗 • 工具、技術、方法、模式應用 • 概念架構和其應用 • 產品、技術、系統等型態或類別敘述 • 特殊應用、系統、安裝、程式等敘述 • 實驗室實驗 • 實地實驗 • 實地研究 • 個案研究 • 調查 • IS工具發展 • 事後敘述 • 次級資料 • MIS架構 • 概念模式 • 概念整體觀 • 理論 Alavi研究策略分類架構

5. 技 術 策 略 定義域 正 式 非正式 個 別 調查研究 訪 談 意見調查 群 體 Delphi 腦力激盪 個 案 觀察工具 觀 察 實証研究 實 地 時間和動作研究 觀 察 實驗室 模 擬 觀 察 Buckley,Chiang資管研究策略分類架構

6. Vogel研究策略分類架構 • 定理證明（theorem proof） • 工程（engineering） • 實証（empirical） • 個案研究（case study） • 調查（survey） • 實地測驗（field test） • 實驗（experiment） • 主觀 / 議論（subjective/argumentative） • 檔案研究方法

7. 三種研究策略分類架構的綜合比較(實証)

8. 三種研究策略分類架構的綜合比較(非實証)

9. 研究思考的過程 • 可分為歸納法（induction）與演繹法（deduction）兩種。 • 歸納法：是由資料中找出一般性的法則。歸納法必須經由一個以上的特定事實，亦或一些證據，歸納出結論。結論乃在解釋事實。而事實支持結論。 • 如：個案研究法、調查研究法、實驗研究法和彙總（meta）法。 • 演繹法：是由已知事實或理論推導出新的理論或個案。演繹的推理是從整體出發來建立獨特性，從邏輯或理論上預期的模式中，為測驗其是否確實存在而進行的觀察。 • 如：數學模式推導、系統建構等。

10. 研究思考的過程 • 歸納法的推論程序： • 觀察->尋求模式->達成結論-> • 結論->解釋事實->事實支持結論。 • 演繹法的推論程序： • 理論->假設->接受或駁斥假設。 • 科學方法之步驟，常穿插此兩種方法，例如： • 建立假設（用演繹法）->收集資料->分析資料->獲得結論->用歸納法建立新理論會修改舊理論->再演繹->再歸納…。

11. 演繹法及歸納法之比較

12. 六種研究方法的分類 • 歸納法：個案研究法。 • 演繹法：數學模式推導、邏輯推論，及系統建構。 • 科學方法：調查研究法、實驗研究法及彙總（meta）法。

13. 六種研究方法的差異性比較 • 內部效度：指研究者所操弄的自變數對依變數所造成影響的真正程度。亦即研究（實驗）處理是否確實造成有意義的差異。 • 外部效度：指研究結果的概括性（generalization）和代表性（representatives）。

14. 各研究法適用場合

15. 個案研究法的適用性 • 個案研究法偏重於「客觀適時的了解」及「主觀的解釋」。 • Benbasat等人（1987）認為個案研究法具有下列三項優點： • 1.研究者可在自然而非操弄的環境下了解狀況，並可從實務觀察中衍生理論。 • 2.個案研究較易於明白整個事件過程發生的本質與複雜。 • 3.面對迅速變化的研究領域（如資訊科技），個案研究法較能動察機先。

16. 個案研究法的適用性 • 依據Yin（1989）的定義，個案研究法本身包括下列九項特色： • 1.研究的環境為天然的而非操縱的環境。 • 2.可使用多種資料蒐集方法，如問卷調查、訪談、閱讀紀錄文獻、實地觀察…等等。 • 3.研究對象可能為一個或多個對象（例如公司、公司次級單位、團體或個人）。 • 4.就每個研究對象深入了解其複雜性。

17. 個案研究法的適用性 • 5.個案研究法較適合運用在對問題仍屬探索性階段，尚未有許多前人研究的情況下，或者用在假說衍生之階段，但亦可用在否定或確認假說之階段。 • 6.研究中不操控變數。 • 7.研究重點為當前問題。 • 8.個案研究對研究「為什麼」以及「如何做」的研究問題較有用，可作為追蹤未來相關研究變數之基礎。 • 9.研究的結論與研究者的整合能力有極大的關係。

18. 調查研究法的適用性 • 調查研究法又稱直接實地（field）法，是透過嚴格的抽樣設計來尋找事實，以探討社會現象諸多變數之間的關係。因此又可稱為「樣本調查法」。 • Pinsonneault（1993）認為調查研究法具有下列五種特性： • 1.調查研究含有決定論的意義：研究者探討社會現象所提出的理由，以及資料的來源、特性及相關，都要擬定一個可驗證的研究假設，用統計來檢定其結果的「真偽」。 • 2.調查研究具有追求普遍性的事實：調查法最終目的不僅可以描述所調查的樣本，而且可從所顯示的情況來了解母體的特性。

19. 調查研究法的適用性 • 3.調查研究法是屬計量的分析。 • 4.調查研究法事化繁為簡的：它是從研究母體抽取部分的樣本，並以選定的樣本為對象，採取訪問或郵寄問卷的方式獲得資料，從中選取分析的變數，期以較少變數了解較多的現象。 • 調查研究法是可驗證的。

20. 實驗法的適用性 • 實驗研究法又稱為實驗觀察法，它是在妥善控制的情境下，探討自變數對依變數的影響。是各種實証研究法中最科學的方法。 • 社會科學研究中的實驗法可分為實驗室實驗與實地實驗（field）兩種。 • 實驗研究本身具有兩項優點： • 1.最適用於因果關係的探討。 • 2.最嚴謹、最科學。

21. 實驗法的適用性 • 實驗法的主要優點： • 1.可發掘因果關係；2.能有效控制外在與環境變數； • 3.實驗的便利性與低成本；4.可重複地驗證結果； • 5.可探究自然發生的事件。 • 進行實驗時，必須考量的重點： • 1.選擇相關的變數；2.確認處理的層級；3.控制實驗的情境； • 4.選擇適當的實驗設計；5.挑選並指派受試者； • 6.預試、修定、再試驗；7.分析資料。 • 常見的實驗設計可分為三大類： • 預實驗（pre-experiment）、真（true）實驗、實地（field）實驗。

22. 三種研究方法之比較

23. 各研究法的限制性 • 個案研究法的缺點： • 由於人的記憶常會有遺忘、扭曲、失真的現象，而導致研究的失敗。 • 無法操弄自變數。 • 不適當解釋的風險較高。 • 無法隨機化。 • 調查研究法的缺點： • 資料的品質受制於受訪者的合作意願與能力程度。 • 調查者很難區別受訪者答案的正確性與可靠性。

24. 各研究法的限制性 • 實驗研究法的主要缺點： • 人為的操縱（非自然的現象）。 • 較無法一般化，即不具代表性的受測者所得到的結果，很難推論到一般的情況。 • 雖然實驗法研究成本不高，但實際結果應用到實際生活的成本卻很高。 • 實驗法通常是處理現在或即將發生的問題，對過去變數的解釋或預測則較為薄弱。 • 可能有違反道德的實驗（如對人體做不人道實驗…）。

25. 資管研究法的新趨勢 IT實施程序模式

26. 資管研究法的趨勢 IT相關研究發展之篇數

27. 資管研究法的新趨勢 研究IT實施之各種研究法之摘要表

28. 研究架構模式譜（1）

29. 研究架構模式譜（2）

30. 知識的定義 • 知識--是指事物特性的一般關係，它代表事物特性之規律性（regularity），旨在將事物特性一般化（generalized）及觀念化（conceptualized），故在觀念轉變成知識時，會有些命題（proposition）。 一般關係 一般化 概念化 命題（proposition） 知識 知識產生的過程

31. 知識的來源 • 獲得知識的方法問題： • 知覺（Perception）：感覺知覺的方法。如：色、聲、香… • 推理（reason）： 理性推論的方法。如：邏輯、數學等知識。 • 直覺（intuition）：直接把握而非間接推論的方法。如：凡紅色的東西就不是綠色。 • 先天和後天的問題： • 先驗和後驗的問題： • 神秘的來源：如透過靈媒、宗教、傳說…。 • 權威的來源：如國父說、子曰…。 • 理性推演：經過某些先驗的公理、原則、邏輯推論而得。 • 科學方法：指方法論（methodology）上，凡是符合某些條件的方法。此方法可確保客觀、強調可重複性、避免違反邏輯的思考。

32. 科學的定義 • 科學依研究對象，可分為自然科學與社會科學兩大類。 • 自然科學著重「人與物」及「物與物」之間的關係研究。 • 社會科學著重「人與人」之間的關係研究。 • 科學靜態的定義是「現有的定律、知識、假設與原理」。 • 動態的定義不只是指知識定律的本身，而是指符合「某些條件」的方法論。 • 「某些條件」係指科學的兩大支柱： • 言之成理，要邏輯思考。 • 符合我們的觀察或實証研究。

33. 社會科學研究三大基礎 1. 理 論：提供邏輯演繹的基礎，使能「言之成理」。 2. 資料蒐集：處理觀察的事宜。 3. 資料分析：為邏輯推論所得的假設，利用觀察所得的資料加以證實，以尋找可能的模式。 理論 資料蒐集 觀察 理論 資料分析

34. 科學方法的特性 • 科學研究中方法論應符合下列基本原則： 1.系統性：要根據一定的程序及邏輯。 2.控制性：從事研究時，儘可能在研究者控制的狀態 下進行。 3.實証性：指如何獲得實際資料，加以分析。易言之， 要有實証的資料來驗證假設。 4.批判性：研究結果公開發表，接受同行的批評。 5.受理論或假設引導：科學的研究，不論其研究假或 研究模式，其背後都要有理論基楚支持。

35. 建立科學知識的原則 • 知識是普遍主義，非特定主義： 科學知識的建立是強調 “就事論事” ，非 “因人而異” 。 • 知識是共有主義，而非專屬主義： 知識是人類共有的，研究結果是要經過公開的批判才算數。 • 中立性： 不考慮現實利益也不受利益影響。知識有中立性及獨立性。 • 有系統性、有組織性的合理懷疑主義： 強調有「章法」的。

36. 科學與價值 • 科學的目的不在改變人的信仰或信念。 • 科學是顯示事物之間的關係，無關乎價值（value），也就是所謂的value free。不提供對或錯、是與非的答案。 • 社會科學的終極目的是確定社會生活規律性的邏輯和持續的模式。 • 科學是以有系統的實証性研究方法來獲得有組織之知識。 • 迄今，「最好的知識」及「完備知識」是不存在的。

37. Part II理論的意義

38. 理論 理論(theory)是系統化所串起的相關陳述用來解釋社會生活的特定面向，它是可以被驗證和精緻化(refine)的，但理論並非代表真理 。

39. 理論的定義 • 1.理論由一相互關聯(interrelated)命題(proposition)所組成的一個廣泛體系， 而這些命題與一些社會運作有關，命題是由構念所形成。 • 2.所謂理論是一組有條理的命題，這些命題與行為或結構有關，而且在相當廣泛的範圍中均可適用，但並不是放諸四海皆準。

40. 理論的定義(續) • 3.理論是一組有相互關聯的構念(construct)、定義與命題所組成，它們表現出對社會現象的系統觀，此系統觀表明了變數間的基本關係，目的用來解釋、預測社會現象。 • 4.理論是科學的最終目的，所有其他科學皆由理論而來。

41. 理論的構成要素 1.概念:概念是建立科學的基石，它代表某依 事件之一意義或特徵。 2.構念:構念是被賦予一組具體語意之名詞。 3.操作型定義:進行科學研究時，需定義構念 的各個維度(dimension)，各個維度中 的概念也要也要定義成可操作型態， 以便加以測量。

42. 理論的構成要素(續) 4.變數:凡是賦予數值之符號，謂之變數。 5.命題(proposition)VS.假設(hypothesis): 命題是一個有關兩個以上構念的敘述句， 它們用一種有關係的型式將構念連結起來。 命題是對概念的描述，它不一定要做實證 假設是為實證所建立之命題，一個研究能否以科學方法進行，關鍵在於又無研究假設之設立

43. 理論的性質 • 1.理論是由構念和命題所構成。 • 2.普遍性(generality)事理論一個重要特質，但理論也不能太廣。 • 3.理論是建立在一系列的假說(assumption)之上。 • 4.理論不必有嚴格的實證對應，只需根據命題/假設加以驗證，沒有被推翻即可接受此理論。 • 5.理論必須得到實證的資料得支持。

44. 一般人對理論常見的誤解 • 1.一般人將理論與實務視為對立。 • 2.將理論視為規範性哲學，他是(what it is) 而非(what ought to be)，理論並不牽涉應不應該、對錯等假直判斷。 • 3.將理論視為真理，其實科學家不是在建立真理，而是在建立理論，理論只是短暫得真理。

45. 理論的功能 1.理論可以累積前人的知識，並與目前進行的研究加以整合，以便對現象做更加的解釋。 2.理論基礎可以連結前人的研究，以發展更成熟、精緻的理論。 3.理論基礎可以提供研究主要構念及各構念之間關係來源，使研究者能以這些構念更深入探討新的現象。 4.理論基礎可以提供研究者一各概念架構， 以便組織整篇文章之理念，並且讓研究者發展發展期心智模式(mental model) ，以便詮釋整篇論文。

46. 衡量理論解釋力-高利準則 • 1.結構的精簡性(parsimony)，通常理論的結構愈簡單愈好。 • 2.解釋的精確性(accuracy)，解釋愈精確愈好。 • 3.適用的普遍性，該理論適用於各社會現象愈普遍愈好。

47. 理論在研究上扮演的角色 • 理論的角色扮演 1.理論代表研究導向(orientation) 2.理論代表研究概念化過程(conceptualization) 3.理論代表研究的分類(classification) 4.理論代表研究的彙總(summarization) 5.理論代表研究的方向(direction)

48. 如何尋找理論來源 • 第一種方法為，從既有的文獻(論文或教科書)中歸納整理，以持續、累積的、有目的來發展要研究的模式。 • 第二種尋找理論的方法，就是類推法，它是從其他相關領域的理論來發展自己的研究方式。

49. 理論與研究的先後關係 • (一)理論先於研究(theory before research) ---屬於驗證性研究、研究過程採演譯法，此派學者主張理論應先被建構後，才能繼續後面的研究。 • 代表人物有: 1.Karl Cooper 2.胡適

50. 理論與研究的先後關係(續) • 「理論先於研究」的實施步驟: 1.先建構一明示的理論或模式。 2.根據該理論或模式推導出命題。 3.設計研究專案來驗證該項命題。 4.若實證結果，該命題被拒絕，則修正原來的 理論或模式在形成新命題，然後回到2步驟。 5.若命題未被拒絕，則近一步發展其他命題， 使其理論更精緻。