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特种文献检索

特种文献检索. 1 专利与专利文献 2 标准文献 3 学位论文 4 会议论文. 专利与专利文献. 一、专利的作用与专利文献的特点 二、中国专利概况 三、专利文献与专利文献的检索. 专利制度基本理念： 鼓励创新、促进科学技术进步 专利法的作用： 为了合理调整发明人与申请人之间、申请人、专利权人与国家、公众之间的各种关系，必须通过专利法来规范申请专利的主体、专利保护的客体、申请和审查批准专利的程序、专利权人的权利和义务、对专利权提供保护等问题。. 专利信息的实际应用 一、技术方面

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  1. 特种文献检索 1 专利与专利文献 2 标准文献 3 学位论文 4 会议论文

  2. 专利与专利文献 一、专利的作用与专利文献的特点 二、中国专利概况 三、专利文献与专利文献的检索

  3. 专利制度基本理念：鼓励创新、促进科学技术进步专利制度基本理念：鼓励创新、促进科学技术进步 专利法的作用：为了合理调整发明人与申请人之间、申请人、专利权人与国家、公众之间的各种关系，必须通过专利法来规范申请专利的主体、专利保护的客体、申请和审查批准专利的程序、专利权人的权利和义务、对专利权提供保护等问题。

  4. 专利信息的实际应用 一、技术方面 1 科研选题、立项时，专利信息有助于全面了解特定技术领域的现有技术水平。 2 科研活动进行中，利用专利信息了解已有的成果和各种解决方案，开拓思路，启发创造性思维 3 进行技术预测 二、法律方面 1 保护自己的合法权益，也避免侵犯他人专利权 2 当被告侵权时，对原告进行专利无效诉讼 三、经济贸易方面 1 监视竞争对手（确定竞争对手与分析竞争对手），制定竞争策略 2 指导进出口贸易

  5. 专利文献的特点 1 内容新颖，报道迅速 专利法中明确规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。 先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。 全世界发明创造成果约90%——95%首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。

  6. 2 内容广泛 连续系统 专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。 3内容详尽，实用性强 各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。 各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。

  7. 4 叙述准确 质量可靠 • 专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。 • 分类及格式统一 • 为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码，对于具有一定专利文献知识的人来说，即使文字不通，通过代码或格式也可以识别各部分的内容。 • 6 集技术、法律、经济信息于一体

  8. 取得专利权的实质条件 专利三性： 新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 创造性： 指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步 实用性：该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

  9. 中国专利概况 中国专利制度历史 • 1980.3中国专利局正式成立 • 1984.12专利法被批准， • 1985.4.1《中华人民共和国专利法》专利法正式实施，标志着新中国专利制度的建立 • 1994.1.1 SIPO(国家知识产权局） 成为PCT组织的ISA and IPEA成员 　（PCT: Patent Cooperation Treaty专利合作条约 ISA ：International Searching Authority 国际检索专责机构 IPEA ：International Preliminary Examination Authority 国际初步审查专责机构）） • 1998年中国专利局更名为国家知识产权局(SIPO)

  10. 中国专利申请现状 中国专利申请统计数据 截止到2005 中国专利申请累计达： 2,761,196 ，其中 国内申请： 2,257,284件， 占82.8% 外国来华申请503,912 件，占18.2%. 授权专利：1,469,505 件，其中国内占86.2% ，国外占13.8% 过去5年专利申请增长21%

  11. 专利申请及其审批程序简介 向专利局办理专利申请手续，需经如下审批程序 受理 初步审查 公布（发明专利） 实质审查（发明专利） 授予专利权 　　（早期公开，延期审查） 依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权5个阶段。 　　实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权3个阶段。

  12. 由于以上程序,通常说的专利说明书包括以下几种形式 1 发明专利申请说明书 2 发明专利审定说明书 3 授权以后的发明专利说明书

  13. 递交的专利申请文件 申请发明或新型：请求书、说明书、摘要、权利要求、说明书附图； 申请外观设计：请求书、图片或照片等

  14. 专利复审和无效宣告程序简介 专利复审：申请人对专利局驳回申请的决定不服 的，可以在受到通知之日起3个月内向国家知识 产权局复审委员会请求复审。包括：初审驳回和 实审驳回申请的复审。 专利无效：专利申请自授权之日起，任何单位和 个人认为该专利权的授予不符合专利法的有关规 定的，可以请求宣告该专利权无效。

  15. 专利申请 受理 不受理 退回 发明专利申请的审批流程 向北京市中级人民法院起诉 向北京市高级人民法院起诉 初审 驳回 复审程序 自申请日起18个月公开，也可应申请人的请求提前公开 公布 实审请求 实审 驳回 授权 无效程序

  16. 授权 无效程序 实用新型及外观设计申请的审批流程 专利申请 受理 不受理 退回 向北京市中级人民法院起诉 向北京市高级人民法院起诉 初审 驳回 复审程序

  17. 实用新型与外观设计没有实审的环节,所以1993年1月1日实用新型与外观设计没有实审的环节,所以1993年1月1日 起开始出版实用新型专利说明书与外观设计授权公告，从而取代了实用新型专利申请说明书与外观设计申请公告

  18. 相关的概念 专利权：是国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利。 核心专利与外围专利

  19. 同族专利:由于专利保护的地域性从而形成了一组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献.同族专利:由于专利保护的地域性从而形成了一组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献. 人们把在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。 同族专利之间靠”优先权”这一媒介联系

  20. 优先权 按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权， 是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请 人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某 成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请 人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申 请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。 发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的 优先权期限为6个月。

  21. 例：专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 优先权包括：优先申请国家——US， 优先申请日期——1985.1.14 优先申请号——690915 国家、其他实体及政府间组织双字母代码标准: CH 瑞士 CN 中国 DE 德国 EP 欧洲专利局 FR 法国 GB 英国 JP 日本 RU 俄罗斯联邦 US 美国 WO 世界知识产权组织（WIPO）

  22. 同族专利的作用: ——同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。 ——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。 ——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。 ——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题

  23. PCT ：《专利合作条约》(patent Cooperation treaty) 以一种语言在一个专利局提出专利申请,在PCT其他成员国的专利局同样有效. 作用,简化了同一专利在不同国家分别审查的烦琐. PCT)签订于1970年,并于1978年生效。我国于 1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时中国专利局也成为PCT国际受理局、国际检察局、国际初审局。 　　 PCT申请分为二个阶段：　PCT国际阶段和PCT国内阶段。 　 1.国际阶段: (1)受理专利申请和对专利进行形式审查; (2)国际检索; (3)国际初步审查。 　 2.国内阶段：相关PCT成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。

  24. 专利的消亡 专利权的消亡包括以下三种原因 1 专利期限届满,发明专利20年,实用新型和外观设计10年 2 不交纳年费或书面声明放弃专利权(年费随保护时间的增加而增加,年费在专利制度中起经济杠杆的作用） 3 经复审宣告无效

  25. 自由公知技术 1 未在中国申请的专利技术. 由于专利的地域性，在其他国家申请的专利,没有在中国申请,在中国范围内为自由公知技术. 2 未在中国提出实质审查请求的发明专利. 自申请之日起3年内,申请人应向国家知识产权局提出实质审查请求,否则,将自动放弃专利保护机会,其公开的技术为自由公知技术 3 经审查后未被授权的专利技术 4在审查过程中,申请人放弃的部分技术内容 5 授予专利权后,又被宣布无效或部分无效 6 专利权期限届满 7 未交纳年费或书面声明放弃专利权

  26. 专利文献与专利文献的检索 专利文献：广义的专利文献是国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。包括各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。 狭义的专利文献主要指专利说明书，专利说明书是指发明人或申请人在向专利局申请专利时，向专利局提交的用以详细说明自己的发明内容及要求保护的技术范围的书面材料，必要时还有附图加以解释.

  27. 专利说明书 专利说明书类文献一般由扉页、权利要求书、说明书（正文）和说明书附图等部分组成，有的专利说明书还附有检 索报告。这类文献有的只有几页，有的多达几百页。 扉页 扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结 构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。

  28. 权利要求书 权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。 说明书 说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。 附图 附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请 文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。

  29. 专利类型（按专利权种类）： 发明专利(Invention Patent)：是指对产品、方法提出的新方案或对原有产品、方法提出的改进(保护期20年) 实用新型专利(Utility Mmodel Patent)：指对产品的形状、构造或组合提出的新的实用的技术方案，形状、构造的改进一定能引起性能的改进．(保护期10年) 外观设计专利(Design Patent)：指对产品的形状、图案、配色或其结合作出的新颖设计，一般不出版说明书(保护期10年)

  30. 专利文献的内容结构 专利文献通常包括三部分： 题录部分 说明书正文 附图

  31. 题 录 部 分 题录部分是一组有关发明技术及法律情报的著录项目，通 常包括发明名称、发明人姓名、申请人姓名、地址、申请 日期、申请号、分类号、专利号、文摘等项目

  32. INID代码 专利局间情报检索国际合作委员会用于标记专利著录项目的代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) data） INID代码由两位数字组成，共9个系列 （10）（20）（30）……(90)系列 （10）文献标识; (20) 申请数据; (30) 优先权数据; (40)文献的公知日期 (50) 技术信息 ; (60) 法律与程序引证 ; (70) 人事引证; (80) 与国际公约(巴黎公约除外)有关的,以及与补充保护证书法律有关的数据 (90) 新增的一组代码,欧共体委员会1992年6月18日的规程引入了对于药品实行补充保护证书而产生的一种保护客体的特殊类型, (90) 系列专为这类补充保护证书制定了专用代码.

  33. 常用的INID代码 [11] 文献号（专利号、公开号、公告号） [19]专利国别 [21]专利申请号 [22]专利申请日期 [30]国际专利分类号 [51]本国专利分类号 [54]发明名称 [71]申请人 [72]发明人 [73]受让人

  34. 说明书正文 说明书正文部分是关于发明内容的详细介绍，一般包括序言、发明细节叙述及权利要求三部分。序言通常是关于发明技术及产生背景的报告，其后是对发明的详细叙述，并结合实施例进行说明。 附图 解释或说明发明内容或原理，一般放在说明书的最后。

  35. IPC国际专利分类系统 概况： 国际专利分类系统于1968年诞生于欧洲，是目前国际通用的专利文献分类系统，分别用英、法两种文字出版，每5年修订一次。目前使用第８版，有效期为2005年1月1日——2009年12月31日。

  36. 国际专利分类系统的体系结构 国际专利分类系统按照技术主题设立类目，把整个技术领域分为5个不同等级： 部 、 大类、 小类、大组、 小组

  37. 一级类目部 共分为8个部，分别用A----H八个大写字母进行标记， A部：生活必须（农、轻、医） B部：作业、运输 C部：化学、冶金 D部：纺织、造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程、照明、采暖、武器、爆破 G部：物理 H部：电技术

  38. 二级类目 大类 大类类号用二位数标记 例如： 部： B 作业、运输 大类： B64 飞行器、航空、宇宙飞船

  39. 三级类目 小类 小类类号用大写字母标记： 例如： B64C 飞行

  40. 四级类目 大组（或主组） 类号用1---3位数加/00表示 例如： B64C25/00 起落装置

  41. 五级类目 小组（或分组） 标记是将/00中的00改为其他数字，小组之内还可以划分出更低的等级，并用在小组文字标题前加圆点的方法来表示小组之内的等级划分，标题前的圆点数目越多其类目等级越低。例如； B B64 B64C B64C25/00

  42. B64C25/00 起落装置 25/02 .起落架 25/08 ..非固定的 25/10 …可快放的，可折叠的或其他的 25/18 ….操作机构 25/26 …..操纵或锁定系统 25/30 ……应急动作的 从B64C25/02到B64C25/30，小组内的等级是依次降低的，但从分类号上看不出来，只能根据小类前的圆点数目加以判断，IPC分类号的完整的书写形式为Int.C15 B64C25/08。其中Int.C15 表示国际专利分类第5版。

  43. 专利文献的检索字段说明 1 申请（专利）号 2 名称 3摘要 4 分类号(IPC号） 5 主分类号 6公开（告）日 8 申请人（专利权人） 9发明（设计）人 10地址 11 申请日 12 颁证日 13 专利代理机构 14 代理人 15 优先权

  44. 申请（专利）号 1985~1988年： 由8位数字组成，前两位数字表示申请年份；第三位数字表示要求专利保护的类型，1——发明，2——实用新型，3——外观设计；后五位数字表示当年该类专利申请的顺序号 如： ZL88100001 1989~1992年： 由9位数字组成，前8位数字的含义不变，增加小数点及1位数字或字母计算机校验码。 如：ZL89200001.5 ZL89100002.x 1993年以后： 9位数字组成，第四位数字8或9,8表示PCT发明,9表示实用新型 如：ZL96180555.2

  45. 2003年10月1日以后实行新的专利申请号： 12位数字加点和一位计算机校验码组成，前四位表示申请年，第五位数字表专利类型，六到十二位，表示流水号。 如：ZL200410000000.4

  46. 专利说明书种类识别代码及其含义 • WIPO制定的ST.16的主要内容: • 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文 献(多指发明) • A 第一公布级 • B 第二公布级 • C 第三公布级 • 第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献 • U 第一公布级 • Y 第二公布级 • Z 第三公布级 • 第三组：用于专门系列的专利文献 • M 药物专利文献 • P 植物专利文献 • S 工业品外观设计文献

  47. 中国专利文献的编号体系 • 1．第一阶段 1985年~1988年的编号体系

  48. 2．第二阶段 1989年~1992年的编号体系

  49. 3．第三阶段 1993年后的编号体系

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