第十二章 非关税措施及实施规则

1. 第十二章 非关税措施及实施规则

2. 第一节 传统的非关税措施 一、非关税壁垒措施的历史演变 非关税壁垒（non-tariff barriers）是与关税壁垒 相对而言的，指除关税外一切限制进出口的法律 和行政措施。

3. 二、传统非关税壁垒的类型与特点 （一）非关税壁垒的类型 1.进口配额制 (import quotas system) 是一国政府在一定时期之内，对某些商品 的进口数量或金额加以直接限制的措施。 关税配额 绝对配额

4. 协定的“自动”出口配额 2.“自动”出口配额制 指出口国家或地区在进口国的要求或压力下， “自动”规定某一时期内(一般为3～5年)某些商 品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控 制出口，超过配额即禁止出口。 非协定的“自动”出口配额

5. 3.进口许可证制(import license system) 指进口国家规定某些商品进口必须事先领取 许可证，否则一律不准进口的制度。 无定额的进口许可证 有定额的进口许可证

6. (1)数量性外汇管制 (2)成本性外汇管制 (3)混合性外汇管制 4.外汇管制(foreign exchange control) 指一国政府通过法令对国际结算和 外汇买卖实行限制,以平衡国际收支 和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。

7. 5.进口押金制(advanced deposit) 指进口商在进口商品时，必须预先按进口 金额的一定比率和规定的时间，在指定的 银行无息存入一笔现金，才能进口。

8. 6.最低限价制和禁止进口 进口最低限价制(minimum price) 就是一国政府规定 某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的 最低价格则征收进口附加税或禁止进口。

9. 7.海关估价制(customs valuation) 是海关为了征收关税，确定进口商品 价格的制度。

10. 8.进出口的国家垄断 指对某些或全部商品的进出口规定由国家 机构直接经营，或者是把某些商品的进出 口专营权给予某些垄断组织。

11. 9.歧视性政府采购政策 (discriminatory government procurement policy) 即国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先 购买本国产品的做法。

12. 按壁垒实施主体划分 政府 报关手续 产品要求 金融管理

13. 商品归类调整 美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种 “零件”重新归为 “组装车辆”，使原来只有4%的税率改为25% 。

14. 普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应 法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。

15. 意大利的空心粉法 在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合 “空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。

16. 欧盟进口中国瓷器的包装标准 欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。

17. 按作用方式划分 1.直接型的非关税壁垒 3.意外型的非关税壁垒 2.间接的非关税壁垒

18. 按作用机制划分 1.价格费用型 2.数量限制型 3.综合影响型

19. 非关税壁垒 综合影响 数量限制 价格费用 补贴 进口押金 最低限价 海关估价 成本型外汇管制 许可制度 数量型外汇管制 配额 自动出口限制 技术壁垒 环境壁垒 救济措施

20. （二）非关税壁垒的特点 1. 灵活性和针对性 2. 直接性和严厉性 3. 隐蔽性和歧视性 4. 有效性和难以超越性

21. 三、WTO关于实施非关税壁垒措施的规则 实施技术性贸易壁垒措施的规则 实施进口许可的规则 海关估价规则 装船前检验规则 原产地规则

22. 第二节 技术性贸易壁垒 一、技术性贸易壁垒的形式与特点 （一）技术性贸易措施与技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒(technical barrier to trade —TBT)， 是指一国政府或非政府机构以限制贸易为目的， 对商品或生产贸易活动的强制性或非强制性规定、 标准、法规，以及检验、评定、认证程序。

23. 1.技术标准 （二）技术性贸易壁垒的类型 2.技术法规 3.合格评定程序 4.商品标签的规定 5.产品检疫、检验制度与措施 6.信息技术壁垒

24. （三）技术性贸易措施成为技术性贸易壁 垒的原因 1.各国技术性贸易措施的体制性差异 2.技术性贸易措施的歧视性规定和实施。 3.技术发展水平的差距 4.信息缺失

25. 双重性 （四）技术性贸易壁垒的特点 隐蔽性 针对性和歧视性 特点 扩散性 广泛性 争议性

26. P P2 P1 P0 O S2 S1 S D Q2 Q1 Q0 Q 二、 技术性贸易壁垒的经济效应分析 (一) 数量抑制效应 图12-5 TBT数量抑制效应示意图

27. P P0 O P P1 P0 O △AC π AC+△AC π AC AC Q1 Q Q1 Q2 Q (二) 价格抑制效应 图12-6 TBT价格抑制效应示意图

28. 技术性贸易壁垒和其他非关税壁垒的主要区别 在于前者伴随着技术进步而不断进行调整。 （三） 动态抑制效应 （四） 技术性贸易壁垒对发展中国家的影响 技术性贸易壁垒对发展中出口国家带来的 福利损失要大大超出发达出口国家。

29. （五）技术壁垒的作用机理

30. 按发挥作用的过程分析： 具有关税、配额 的复合作用

31. 在设置时—— 相当于零配额 形成并实施时—— 具有价格、数量双重限制 作用 尚未适应时—— 数量限制作用明显，具有配 额性质 开始适应时—— 价格作用明显，具有关税的 性质 适应后—— 数量限制作用明显，具有配额性 质（标准达到后，采用检验程序来进行控制）

32. 三、WTO关于实施技术性贸易壁垒措施 的规则 适当范围规则 贸易影响最小规则 科学性规则 协调规则 透明性规则 统一实施规则 发展中成员的特殊和差别待遇规则

33. 第三节 其他新型贸易壁垒 一、绿色壁垒 绿色壁垒又称为环境壁垒，指以保护生态环境、 自然资源和人类健康为借口的贸易保护措施。 绿色补贴 绿色环境标志 绿色包装制度

34. 二、反倾销的滥用 倾销即价格歧视，指一国出口商以低于正常品 价值的价格将产品出口到另一国市场的行为。

35. 三、社会壁垒 四、反恐壁垒 五、物种壁垒

36. 案 例

37. 欧盟、日本与加拿大汽车贸易措施争端案 加拿大政府根据《美加汽车协议》和《北美自由贸易协定》对于符合协议条件的本国制造商，进口原产于美国的汽车及部件时给予免税待遇，条件为制造商必须在基本年度（1963—1964年）内在加拿大境内生产制造其要进口车辆的类别，并且当地销售额所占当地总额的比例需达到最低要求；而且加拿大附加值要达到最低标准。此外，可以享受进口免税优惠的企业限定为三种类型：符合《美加汽车协议》条件的制造商；在《美加自由贸易协定》签订前已被加政府制定为受益方 的制造商；在1989年之前可望被加政府指定为受益商的其他企业。 1998年日本、欧盟指诉加政策违反了最惠国待遇 、 国民待遇 和《 与贸易有关的投资措施协议》。

38. 双方争议事项： 1. 进口免税措施是否有歧视性 2. 增加值条件是否影响进口产品与国内产 品之间的竞争

39. 表面看来，加的进口免税措施使用于一切成员，但实际享受的汽车制造商多为美国和墨西哥制造企业在加境内的子公司，这种企业的关联性，导致这些进口企业的进口车辆排他性地来源于美国和墨西哥。表面看来，加的进口免税措施使用于一切成员，但实际享受的汽车制造商多为美国和墨西哥制造企业在加境内的子公司，这种企业的关联性，导致这些进口企业的进口车辆排他性地来源于美国和墨西哥。 • 进口免税措施是否有歧视性 欧盟指出： 加方指出: 由于日本的进口汽车车型已不再生产或不再适用于加国内市场，未从日本进口完全是一种商业决策，在政策和法律上无歧视性可言。进口企业的差别待遇标准并非原产地标准，而是质量标准。

40. 成份增加值条件，为使用国内汽车部件、配件及材料提供了比使用相同进口产品具有竞争性的优惠待遇，从而影响了进口产品的国内销售、购买或使用。成份增加值条件，为使用国内汽车部件、配件及材料提供了比使用相同进口产品具有竞争性的优惠待遇，从而影响了进口产品的国内销售、购买或使用。 投诉方认为： 2. 增加值条件是否影响进口产品与国内产 品之间的竞争 加方指出： 成份增加值并非是日本和欧盟所理解的“国内成份”，而是一种增加值，另外，加拿大成份增加值包括劳动力、光电等厂房设备及建筑物设施折旧，由于这些额外成份，制造商即使不使用加拿大重要部件，也由可能达到加拿大成份增加值要求。

41. 非关税壁垒措施的经济效应分析

42. （一）出口补贴的经济效应分析 价格 S (1+t)P P D 0 Q2 Q1 Q4 Q3 数量

43. 出口补贴与关税经济效应的比较 1. 生产效应、消费效应、收入分配效应与关税 相同。 2. 宏观经济效应与关税相同—在其他情况不变 时改善国际收支。

44. 3. 竞争效应与关税相反—关税可以削弱外来的 竞争压力，在某种程度上是保护了落后，而出 口补贴则支持本国具有优势的生产者通过规模 经济提高本国在世界市场的竞争力。

45. 4.财政效应与关税相反—关税增加政府的财政收入，而出口补贴则增加政府的财政支出。 5. 贸易规模效应与关税不同—关税缩小了贸易规模，而出口补贴则扩大了贸易规模。

46. P S （二）进口配额的经济效应分析 需求上升后价格 E4 P3 E2 E3 配额时价格 P2 E1 自由价格 P1 D2 D1 Q1 Q2 Q3 Q4 Q5 Q6 Q 0

47. 图中：P1为自由贸易时的价格，（Q6—Q1）为本国的进口量，E1为均衡点。图中：P1为自由贸易时的价格，（Q6—Q1）为本国的进口量，E1为均衡点。 当本国决定本国的进口限额为（Q4—Q2）后，产生以下效应： 贸易规模：进口量由（Q6—Q1）减少到 （Q4—Q2） 价格：由P1上升到P2 生产效应：国内供给由Q1增加到Q2 消费效应：国内消费由Q6减少到Q4

48. 当国内需求增加时： 在图中： 需求曲线由D1扩张到D2时，均衡点 由E2扩张到E3； 在关税情形下，这种结果只是进口量的增加，价格不会上升，仍然是P(1+t)； 而在配额时，由于进口量不能增加，必然使国内效率更低的厂商加入供给行列，其结果引起价格的进一步上涨，使均衡点由E3移到E4。表现为消费者剩余的进一步减少，所以我们说，配额的扭曲效应随着需求的增加而加大。

50. 配额与关税经济效应的不同点 1.收益的归属不同 关税——政府 配额——取决于配额的分配方式 • 2.对经济造成的扭曲程度不同 配额比关税的经济扭曲效应更大