中国信息协会信息主管（ CIO） 分会 企业信息资源整合与系统集成高级研修班 第一讲： 从企业发展战略规划到 信息资源规划

1. 中国信息协会信息主管（CIO）分会企业信息资源整合与系统集成高级研修班第一讲：从企业发展战略规划到信息资源规划中国信息协会信息主管（CIO）分会企业信息资源整合与系统集成高级研修班第一讲：从企业发展战略规划到信息资源规划 主讲：高复先 大连海事大学计算机科学与技术学院教授 中国系统工程学会信息系统工程专业委员会副主任 北京市信息资源管理中心顾问 2002年12月

2. 提纲： 1. 我国信息化建设的经验总结和问题分析； 2.信息资源规划(IRP)的理论与实践； 3.信息资源规划(IRP)的工程化方法； 4.IRP与ERP的关系,CIO如何把握企业信息化的主动权？

3. 江泽民总书记在十六大开幕式上报告节选 信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择。坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。

4. 朱镕基总理主持召开 国家信息化领导小组第二次会议 (2002年7月3日) 加快信息化建设，必须以规划为指导，加强统筹协调，突出发展重点，务必注重实效，防止重复建设，切实打好基础，努力走出一条有中国特色的信息化道路。

5. 国家信息资源开发利用研讨会纪要 （摘要 2002年8月1日） • 科学合理地做好信息资源开发利用的规划； • 促进统一平台建设，抓紧信息资源的分类编码和标准制定工作； • 紧密结合国民经济发展的实际需求，抓好信息资源开发利用试点示范工程。 研究基于中国先进管理模式的ERP系统结构、功能构成及业务流程。 --- 2002年863项目指导书

6. 一. 我国企业信息化建设的经验总结和问题分析 1．信息化建设找不到重心； 2．谁来领导信息化建设； 3．需求连企业自己都没搞清； 4．产品宣传误导用户； 5．工程质量没有人保证； 6．服务变了味； 7．没把数据当回事儿； 8．老系统将走向何方； 9．人才培养被忽视； 10. 绝大多数电子商务应用还是空中楼阁。 《计算机世界》 2001新年特稿 程鸿 罗赛军 应用的反思——信息系统建设十大问题

7. 信息化建设的基本问题 企业主动权问题： • “一把手工程”——有思路，会重视； • 全面把握企业信息化任务，抓住重点； • 正确对待“洋咨询”，慎重引进应用系统。 数据环境提升问题： • 分散开发形成“信息孤岛”，整合困难； • 不重视数据标准，无法实现信息共享； • 缺乏科学、简明、实用的数据环境升档方法。

8. 信息化建设的重点需求 “系统整合”（Integration） 背景：建立了内部网,接入了互联网并建立了网站； 多年分散开发，形成许多信息孤岛； 缺乏共享的、网络化的信息资源。 要求：内部系统集成，信息共享； 外部与客户、供应商信息畅通，开展电子商务。 “系统重建”（Reengineering） 背景：新建的企事业单位； 原有信息系统陈旧落。 要求：搞好总体规划设计； 避免分散开发或引进失败； 高起点、高效率建设新一代信息网络。

9. 总体规划 /总体设计误区： • 总体规划 = 计算机选型（80年代中期） = 局域网配置（80年代后期） 　　 = 内部网配置（90年代后期） • 总体设计 = 网络环境设计、数据库选型、 系统功能罗列…… 结果：重硬轻软、重网络轻数据、 重Web应用、轻DB应用，按报表原样建库 ——只想“信息共享”， 不搞“信息共建”，没有搞好信息资源规划（IRP），信息系统开发顺序倒置。

10. CIO 用户群 信息系统/模块 应用平台 数据管理员 信息平台 信息资源网 系统管理员 物理平台 计算机网 通信网 小结：企业信息化建设的主体工程——现代信息网：通信网+计算机网+信息资源网 企业信息息资源 开发利用的统一模式

11. 最终用户新需求 压力日益增加 旧应用堆积严重 维护愈加困难 我们今天遇到 同样的困境 译自80年代初 J.Martin专著 二.信息资源规划(IRP)的理论与实践 1986年我们在国内率先引进，结合国情研究推广；1994年我们通过国家自然基金项目“信息系统集成的理论和工具的研究”和多年实践积累，形成信息资源规划的理论与方法。

12. 霍顿(F.W.Horton) : 信息资源管理(IRM)理论 • 企业的信息资源与其它资源有同等地位， • IRM是一种新的管理职能； • 必须将IRM与企业的战略规划联系起来，把 • 信息资源作为战略资产进行管理，在企业的 • 每个层面上识别信息资源和获利机会，并借 • 以构建新的竞争优势； • 企业IRM的目标是“3E”: Efficient（高效）、 • Effective（实效）、Economical（经济）。

13. 威廉 · 德雷尔(William Durell) :数据管理 (DA)理论与实践 • 没有卓有成效的数据管理，就没有成功高效的数据处理，更建立不起来整个企业的计算机信息系统； • 数据元素是最小的信息单元，数据管理工作必须从数据元素标准化做起； • 企业数据管理部门的重要职责，是集中控制和管理数据定义，建立全企业数据管理基础标准和规范化的数据结构，协调计算机应用开发人员和用户实施数据管理标准规范； • 数据管理是企业管理的重要组成部分，是长期复杂的工作，会遇到许多困难，持之以恒才能见到效果。

14. 初级阶段 中级阶段 高级阶段 理查德 ·诺兰(Richard·LNolan ) :计算机化企业的发展阶段论 信息资源规划的时机 信息时代 计算机时代 数据 起步扩展控制 集成 管理 成熟 抓住信息资源规划的时机-实现跨越式发展

15. 单据生成 数据生成 汇总分析 图表和报告生成 数据仓库 主题数据库 元库 如果-- 那么 分析 数据维护 决策支持 信息查询 通过总体数据规划进行建设 系统 & 软件 审计 詹姆斯 ·马丁(James Martin)： 信息工程方法论（IEM） • 信息系统以数据为中心 (不是以处理为中心)； • 数据结构稳定, 处理多变； • 最终用户必须真正参加开发工作。

16. 人事档案 工资表 接口-对照表 0104 张 华... 0104 1122 工资DS 人事DS 1122 张华 ... I1 I2 工资系统 人事系统 主题数据库——数据环境的升档 引例：分散开发，不能靠“接口”实现系统集成

17. 集成开发：统一数据标准，建立共享数据库，通过数据库的存取实现系统集成。集成开发：统一数据标准，建立共享数据库，通过数据库的存取实现系统集成。 人事系统 工资系统 主题数据库 人事数据 工资数据 I 1 I 2 劳动成本 职务跟踪 HRS的4个模块至少有12个接口 人事系统 工资系统 I3 I4 I5 I6 I8 I9 I10 I7 成本数据 职务数据 I11 I12 劳动成本 职务跟踪 建立主题数据库的前提是搞好信息资源规划。

18. 主题数据库的特征 • 面向业务主题.... (不是面向单证报表) • 信息共享............ (不是信息私有) • 一次一处输入.....(不是多次多处输入) • 由 基本表 (Base Table)组成 • 原子性: 表中的数据项是数据元素 • 演绎性: 可由表中的数据生成全部输出数据 • 规范性: 表中数据满足三范式(3-NF)要求 结构稳定，系统集成、信息共享的根本保障。

19. 领导 办公 人事 生产 设备 技术 财务 领导 科技 办公 人事 物资 安监 生产 设备 信息中心 技术 财务 科技 物资 安监 80年代初“信息工程”总结了 四类数据环境 ( Data Environment ) Ⅰ.数据文件(Data-Files) Ⅱ.应用数据库(Application Data Bases) Ⅲ.主题数据库(Subject Data Bases) Ⅳ.数据仓库(Data Warehouse)

20. 数字化：国际上数据环境( Data Environment ) 的三次飞跃 第一次飞跃：80年代初期主题数据库(Subject Data Bases)； 第二次飞跃：90年代初期数据仓库(Data Warehouse)； 第三次飞跃：90年代末期数字化地球(Digital Earth )。 在数据环境建设上实现跨越式发展的难度很大！

21. 信息主管（CIO）的产生及其职责 • 1984年美国政府的调查报告指出政府中无人去协调管理信息的选择和流通，提出政府机构中要设立全面负责信息资源的管理、开发与利用，直接参与高层决策管理的职位； • 其成功经验促使一些大型公司将这一新职位引入到企业的信息资源管理中，企业CIO由此应运而生。 企业CIO的职责： 在企业最高领导的授权下，全面负责企业 信息资源的规划、开发、利用与管理 。

22. 企业规划 业务域分析 应用开发 系统设计 建造 对象结构 对象行为 面向对象信息工程（OOIE）——90年代中期的发展 ·关注企业目的和关键成功因素 ·作出高层的业务概述 ·识别出高层的企业目标 信息资源规划 ·建立业务域或价值流的ＯＯ模型 ·识别出业务域的目标 ·识别出业务事件和操作 ·用规则来表示业务政策方法 ·建立系统的ＯＯ模型 ·作出类的详细设计 ·建立用户认可的原型 ·实现已设计的方法 ·尽可能用编码生成器

23. 理论与实践总结专著(1986-2002) 乌家培(信息经济学家)： 进行业务流程重组的同时搞好数据管理、规划信息资源，则更能使信息系统发挥效益，也有利于信息技术真正起到作用，而不至于使用在信息技术上的投资掉入“黑洞”。 赵小凡(国信办官员)： 提出了基于信息资源规划的整体解决方案，具有探索性和开创性，必将对加速我国信息资源的开发利用，对建立我国信息资源指标体系，对推进国家信息化，产生积极深远的影响。

24. 职能域之间信息流 办公室 人力资源 财务 生产 职能域内部 信息流 公文管理 会议组织 机构管理 员工管理 教育培训 资产管理 财务会计 成本控制 设备管理 计划管理 生产调度 直属单位 信息流 什么是信息资源规划（IRP）?信息资源的采集、处理、传输、利用的全面规划 分公司 子公司 设计单位 研发单位 与外部的信息流：客户、供应商、业务伙伴、政府部门…...

25. 明确信息资源规划(IRP)的定位及作用：企业规划 信息规划 信息资源规划 企业 发展战略 企业 IT运用战略 IRP 信息资源规划 系统功能建模 系统数据建模 建立IRM基础标准 界定 IRP 界定 IT战略 • 帮助理清并规范表达用户需求，落实“应用主导”； • 整合信息资源，消除“信息孤岛”，实现应用系统集成； • 指导SCM、ERP、CRM等应用软件的选型并保证成功实施。

26. 需求分析 用户需求初步意见 数据需求分析 业务需求分析 用户视图分析 数据元素分析 数据流分析 职能域定义 业务过程 业务活动 1-DFD 2-DFD 系统功能建模 系统数据建模 系统建模 系统目标 子系统定义 功能模块定义 程序模块定义 业务主题定义 用户视图分组 基本表定义 数据元素规范化 E-R 图 系统体系结构建模( C-U矩阵) 三.信息资源规划(IRP)的工程化方法

27. 业务模型：职能域 - 业务过程 - 业务活动 功能模型：子系统 - 功能模块 - 程序模块 生产管理 示例： ... 设备档案 XX公司 信息系统 设备管理 运行监控 缺陷报告 设备检修 财务管理 检修计划 ... 备品配件  业务梳理 系统功能建模 领导-业务人员-开发人员达成共识，并规范表述

28. 基本表 791 实例：北京大唐发电公司与电厂 业务主题 185 用户视图 1941 概念数据模型 类别词 47 逻辑数据模型 104 基本词 数据项/元素 3489/1913  数据分析 系统数据建模 IRM基础标准

29. 2 3 公司内用户 1 外部用户 2 2 2 企业内用户 3 3 3 外部用户 做数据流的量化分析 —— 上下左右内外数据流 X集团公司 信息中心 1 1 子公司 分公司 业务伙伴

30. (1)数据元素标准： 修饰词 - 基本词 - 类别词 例：大修设备名称 数据元素名称/标识 数据元素定义 数据元素一致性 消除“同名异义” 、“同义异名” (2)信息分类编码标准： 单证 A类编码 B类编码 C类编码 编码对象-编码规则-编码表 报表 (3)用户视图标准： 用户视图的分类 用户视图的规范化表述 登记：代码 ，名称， 生存期，记录数 组成：序号， 数据名称，数据定义 复合数据项组织另表（一范式） 帐册 表单 建立信息资源管理(IRM)基础标准

31. 组织机构 机构代码 ，名称，人数，... ... 员工代码， 机构代码， 职位代码， 领导班子 数据元素标准 信息编码标准 用户视图标准 (5)逻辑数据库标准： 员工 ... 员工代码， 姓名， 机构人员 员工简历 员工代码 机构代码， ... 员工代码， 起始日期， 员工考核 ... 员工代码， 考核日期， ………... (4)概念数据库标准： 组织机构（机构代码，名称，人数，领导班子， 机构成员） 员工（员工代码，姓名，出生日期，...，简历， 考核记录，...）

32. 销售数据库/数据仓库 国内客户编码规则 客户代码 产品代码 ... 110101001 010205001 XXXXXXXXX 110101001 010205002 顺序号 110101002 010305012 中国行政区划代码 ... .. 国外客户编码规则 210201001 010105001 99XXXXXXX ... .. 顺序号 370700001 010105001 世界国家地区代码 370723001 010105001 产品编码规则 ... .. XXXXXXXXX 990040023 010105001 顺序号 ... .. 小类 进行“销售分析”的 数据基础 中类 大类 示例：IRM基础标准的重要作用

33.  信息资源规划的工作人员 “一把手” 顾问 概 念 数 据 模 型 总负责人 (CIO) 核 心 组 系 统 分 析 员 规划小组 双 向 人 才 业 务 代 表 中 层 业务 负责人 / DA 逻 辑 数据 模 型 用户群

34. 数据流 业务过程 数据流 业务过程 信息技术人员 业务人员 标准 实例： 东北电力集团 辽宁电力公司 巢湖供电局 北京大唐发电山东海化集团 厦门裕利集团 辽渔集团…... 方法 工具 IRR 将标准规范-方法步骤编写在软件工具中， 使用工具——引导建立标准，执行规范，产生工程结果。  软件工具——信息资源规划工具IRP2000 IRP2000

35. 产品-结构 材料-库存 供应商 计划-实绩 价格 员工 生 产 计 划 进 度 原 材 料 供 应 成 本 控 制 人 力 资 源 MRP MRPII ERP 四.IRP与ERP的关系,CIO如何把握企业信息化的主动权？ 企业资源配置的优化是通过信息资源的共享实现的

36. “计算机化企业” 管理信息化 企业管理信息化是指利用现代管理科学和信息技术建立现代信息网络系统，使企业管理活动各个环节通过信息的快捷流通和有效服务，实现资金流、物流和工作流的整合，达到企业资源的优化配置，提高企业管理的效率和水平，进而提高企业经济效益和核心竞争能力的过程。

37. TPS实例：出入库管理 录入 入库单 工作 文件1 信 汇总处理 应 用 息 数据库 输 录入 出库单 工作 文件2 出 管理信息化的初级阶段： 事务处理系统（TPS）——应用数据库（ADB） 分散开发，没有数据标准化管理。

38. 分析 报表 设备结构 主题数据库 成批处理 台帐 (BP) 数据加载维护 报表 在线处理 计划编制 (OLTP) 检修计划-实绩 主题数据库 工程监督 转换 在线分析 据 (OLAP) 输 成本控制 上网 预测 备件-材料 主题数据库 管理信息化的中级阶段： 管理信息系统（MIS）——主题数据库（SDB） MIS实例：设备检修 集成开发，加强数据标准化管理。

39. Internet 客户机/服务器 三层-互联网 中央主机系统 80年代 90年代 70年代 Internet 服务器 主机 DB服务器 Web服务器 哑终端 客户机 客户机 外向型 M I S 内向型 M I S 管理信息化的物理环境变化：

40. 信息传播技术 信息使用技术 信息表示技术 信息存储技术 信息处理技术 用户界面-数据存取/处理程序 应用软件 数据库管理系统 （DBMS） 信 息 组 织 技 术 数据库 (DB) IRM基础标准 E-R分析 NF方法 培训教材 信息科学技术中的 “牛顿定律”、“平行公理” 管理信息化的不变因素：稳定的数据结构

41. ERP应用软件选型实施的问题分析 国外成功案例： VF公司1996年开始用4年时间进行计算机系统集成改造，用6个月设计出新的业务流和基础数据标准化工作，应用软件开支7000万美元(SAP、i2、Logility、SAS、Brio、Gerber、Spectra)，到2000年全部上线，营业额从55亿美元增到70亿。 国外失败案例： 年营业额超过50亿美元的福克斯公司，在一家享有盛名的软件商的鼓吹下全面引进ERP系统(替换老系统)，投入了两年半的时间和一亿美元之后宣告破产，仅以8000万美元被收购。

42. 我国某些企业ERP选型实施的问题： 1.ERP选型只看功能介绍，不了解数据结构，致使实 施时“数据准备”工作繁重，周期过长； 2.分组实施不同的应用系统，缺乏统一标准规范和控 制协调，尤其缺乏数据标准，继续形成信息孤岛； 3.没有总结提升企业自己的先进管理模式，过分强调 管理流程适应软件，当“削足适履”行不通时则以 “客户化”之名搞重新开发，业务人员投入很大； 4.项目进度、成本和质量失控，领导、开发人员和最 终用户对系统实际效果（投资回报）心中无数，大 多数只取得局部成功，没有按预想的全面成功。

43. 问题的实质与解决思路：管理咨询与软件引进脱节 做信息资源规划 • BPR 业务流程优化 • 整理分析现行业务 • 改进优化业务流程 • 分析信息需求 • IRP 信息资源规划 • 建立IRM基础标准 • 系统功能建模 • 系统数据建模 • ERP 企业资源计划 • 按标准/模型改造优化 • 按标准/模型选购定制 • 按标准/模型联合开发 先 补 BPRIRP ERP

44. IRP 与 ERP的关系 M I S E I S E R P C I MS … C RM D S S TPS 定制 外购 新开发 各 类 信 息 系 统 模 块 IRP 信息资源规划 IRP-基础/先导工程ERP-应用系统

45. 信息资源规划：1999年6月21日-- 9月10日 历时80天 6. 21 6. 28 7. 5 7. 19 8. 2 8. 9 8. 23 交叉讨论 动员会议 集中培训 需求调研 交叉讨论 建模初稿 规划方案 （部门领导参加) 确认数据流 文档整理 建模定稿 编码对象 （部门领导参加） （部门领导参加） 辽宁省电力公司(大型企业集团)信息资源规划与集成化MIS开发工程 集成化MIS开发：1999年8月——12月

46. I 1 I 2 办公 IRR I 3 I 4 财务 I 5 Oracle I 6 采购 设备维护 采购供应 销售网络 综合查询 生产管理 人力资源 设备检修 财务管理 网络办公 客户关系 I 7 I 8 统计 接口 现有 二期 三期 一期 山东海化集团（化工企业集团）IRP-ERP工程 外部信息 SDB

47. 软件工程/分散开发: 不搞信息资源规划 见效“快” 总周期长,总产出少 信息工程/集成开发: 搞好信息资源规划 见效“慢 ” 总周期短, 总产出多 投入 产出 产出 投入 产出 产出 小结：企业信息化建设的两种技术路线