企业专利信息分析与应用

1. 企业专利信息分析与应用 刘化冰 知识产权出版社 研发中心 liuhuabing@cnipr.com 2008.9

2. 提 纲 一、专利情报的价值和意义 二、专利文献检索的策略与思路 三、专利分析的方法 四、企业专利信息管理的应用 五、专利地图理论在专利分析中的应用 六、现有专利分析软件介绍

3. 一、专利情报的价值和意义 知识产权出版社

4. “施耐德”和“威尔曼”的启示…… 知识经济时代，专利竞争情报在企业竞争中发挥着不可忽视的重要作用。 竞争的杠杆 经济发展的先导 科学化决策的支撑 专利情报研究已经成为企业管理的重要组成部分之一，贯穿研发、生产和经营的全部过程。 研发调研 产品开发与生产 技术和产品引进 预防侵权与“反侵权” 实施企业专利战略 等等…… 知识产权出版社

5. 企业专利情报应用的价值 科技价值 促进科技创新和技术发展 避免重复研究 进行技术发展趋势预测 法律价值 有效保护自身知识产权 防止侵权 进行无效诉讼 判定时效性和地域性 经济价值 监视竞争对手 制定竞争策略 指导技术贸易 知识产权出版社

6. 专利信息应用的一般过程 确定选题 专利检索 信息分析 形成报告 制定专利战略 知识产权出版社

7. 二、专利文献检索的策略与思路 知识产权出版社

8. 专利检索的类型 专利技术情报检索 侵权性检索 有效性检索 同族专利检索 法律状态检索 专利监视 知识产权出版社

9. 检索技术 布尔逻辑运算 位置算符 截词检索 限制检索 语义检索 知识产权出版社

10. 构建检索策略的方法 检索步骤的科学安排称为检索策略(retrieval strategy),它是为实现检索目标而制定的全盘计划或方案。 分析检索课题，明确信息需求 课题分析 选择检索工具，了解检索系统 确定检索途经，选定检索方法 实施检索策略，浏览初步结果 调整检索策略，获取所需信息 确定检索源和检索方法 检索实践 知识产权出版社

11. 课题分析 一种酵母精制备方法，包括将酵母乳加热到一定的温度，杀灭酵母；酶解；失活；离心分离。该酵母精中谷氨酸含量为10%以上。 富含谷氨酸的酵母精的制备方法。 酵母精 谷氨酸 一种用于经接受者的皮肤注射物质的喷射装置，其出口孔设有注射期间能使该装置夹持在皮肤上所希望的位置的定位装置。 具有夹持定位功能的注射器。 注射器 定位夹持器 煤灰的处理方法及其利用。 处理：回收、再生 利用：砖、水泥、混凝土、路基等 智能化语义检索技术 语义检索、智能检索 明确检索目的和需求 • 概念型知识（查全） • 特征型知识（查准） 课题概念的分析 • 主题内容 • 隐藏概念 • 核心概念 • 概念之间的关系 知识产权出版社

12. 确定检索源和检索方法 检索数据库的选择 • 数据库的内容 • 数据内容（国家、语种、技术领域等） • 记录质量和内容（可检索字段、可显示字段、是否经过加工） • 检索功能（可用的检索技术，特殊限制等） • 其他 • 收录范围 • 数据量和起始时间 • 更新周期 • 数据库价格 知识产权出版社

13. 确定检索源和检索方法 酵母精 同义词：酵母抽取物，酵母提取物，酵母水解物，酵母自溶物，酵母自溶抽取物，酵母膏，酵母浸膏 语义检索 同义词：语意检索，概念检索，智能检索 上位词：信息检索，自然语言处理 煤灰 同义词：煤灰粉 分析概念，选定检索词 • 检索词的类型 • 表示事物名称、状态和现象、研究方法、工艺方法、化学物质等的名词术语。 • 相关词 • 同义词和近义词 • 上位词和下位词 • 确定分类位置 知识产权出版社

14. 检索实践 课题：一种微波炉门的电磁波屏蔽结构，包括微波炉烧烤腔开口处安装有门，门框，门框一侧端设置有门钩，门框是封闭烧烤腔正面的门组合体的框架，其特征是，还包括边缘密封面，门阻塞件，边缘密封面折曲形成在门框的边缘，屏蔽从门边缘外泄的电磁波，阻塞件结合在门框的边缘，具有数个折曲面，屏蔽从门组合体的边缘外泄的电磁波，门框边缘上的门阻塞件中，其中部分阻塞件形状与其它部分的门阻塞件形状各异。 检索需求：新颖性检索 课题分析：微波炉门，电磁波屏蔽 数据库选择：CNIPR专利信息平台（举例） 分类位置： F24C15/02 专门适用于炉或灶的门 F24C7/02 利用微波加热的炉或灶 关键词：微波炉；电磁波/微波；屏蔽/泄漏/密闭/密封/遮蔽 检索表达式： 分类号=(F24C7/02 or F24C15/02) and 摘要=(（微波 or 电磁波） and （遮蔽 or 屏蔽 or 泄露 or 密封）) 检索结果：87件专利 初步构造检索表达式 实施检索 浏览检索结果 调整检索表达式 • 扩大检索范围 • 缩小检索范围 • 更换数据库 进一步实施检索 得到检索结果 知识产权出版社

15. 互联网上主要的专利信息源 免费专利信息源 国家知识产权局 (http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/zljs/) 欧专局espacenet (http://ep.espacenet.com/) 美国专利商标局 (http://patft.uspto.gov/) 世界知识产权组织 (http://www.wipo.int/patentscope/en/) 日本特许厅 (http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl) 印度专利数据库 (http://patinfo.nic.in/main.php) 收费专利信息源 Dialog（Open Access）(http://www.dialogweb.com; http://www.dialog.com/openaccess/) STN (http://stnweb.cas.org/) Delphion (http://www.delphion.com/) Questel－Orbit (http://www.questel.com/) Innovation (http://www.thomsoninnovation.com/) 知识产权出版社

16. 三、专利分析的方法 知识产权出版社

17. 什么是信息分析 信息分析≠数据统计 信息分析是通过系统化过程将信息转化为知识、情报和谋略的一类科学活动的统称。从数据挖掘、市场调查、竞争情报到软科学研究，形成了一条很宽的研究谱带。 知识产权出版社

18. 专利信息分析中的关键要素 研究目的 背景知识 数据源的准备 数据清理 分析方法的确定与调整 分析结论的合理性 专利战略的制定 知识产权出版社

19. 我国医药领域历年专利申请数量统计 知识产权出版社

20. 柳州地区专利申请概况 知识产权出版社

21. 专利信息分析的应用 专利技术分析 技术发展趋势分析 技术分布情况分析 核心专利技术分析 经济分析 经济价值分析 市场分析 竞争对手分析 合作伙伴分析 发明人分析 权利分析 侵权分析 无效分析 知识产权出版社

22. 专利信息分析的基本方法 定量分析方法 定性分析方法 拟定量分析方法 专利地图分析 知识产权出版社

23. 专利定量分析 专利定量分析是指在对大量专利信息加工整理的基础上，对申请公开时间、专利分类、申请人、发明人和申请人所在国和专利引文等专利外部特征信息进行科学计量，从而将信息转化为成系统的、完整的有价情报。 知识产权出版社

24. 专利定量分析中常用的分析方法 时间趋势统计法 数量频次统计法 专利技术生命周期分析 布拉福德文献离散定律分析法 知识产权出版社

25. 时间趋势统计法 • 专利数量 • 申请人数量 • 发明人数量 • IPC • 被引证次数 • 申请时间 • 公开时间 • 授权时间 专利数量、申请人数量、发明人数量等与时间的对应关系研究方法。 常用变量 知识产权出版社

26. 柳州地区专利申请量增长趋势

27. 中山华帝公司燃具专利申请IPC排名 知识产权出版社

28. 专利被引用情况时间变化趋势图 US5343970、US5157319、US4335429 知识产权出版社

29. 数量频次统计法 根据IPC、申请人、发明人、申请人所在国、专利申请国别、申请或授权地区分布、专利类型、引文数据等特征信息的专利申请或授权数量做为对象，进行统计和频次排序的分析方法。 常用变量： • 专利数量、申请人数量、发明人数量 知识产权出版社

30. 专利国别及申请人国别分析

31. 柳州地区专利申请人排名 知识产权出版社

32. 专利技术生命周期分析 专利技术的四个发展阶段 • 技术萌芽期：以基础专利为主，表现为专利数量和申请人数量都较少（集中度较高）。 • 技术发展期：技术不断发展延伸，技术分布扩大，表现为专利数量和申请人数量都大量增加。 • 技术成熟期：技术发展趋势趋于饱和状态，表现为专利数量增长放缓，申请人数量开始减少。 • 技术衰退期：技术继续发展空间不足，新的技术萌芽产生，专利数量和申请人数量出现下降。 知识产权出版社

33. 技术生命周期计算方法 专利－申请人测算法 • 根据专利申请数量和相应专利申请人数量之间关系的变化情况进行测算。 系数测算法 • 通过技术生长率（ν）、技术成熟系数（α）、技术衰老系数（β）和新技术特征系数（N）来进行测算。 TCT计算法 • 用某件专利引证文献技术年龄的中间数或平均数表示。反映某件专利或某技术领域的技术创新速度。 知识产权出版社

34. 专利－申请人测算法 知识产权出版社

35. 系数测算法 （ν2+ α2） 技术生长率（ν）：某技术领域发明专利申请或授权量占过去五年该领域发明或授权总量的比率。 • ν＝a/A （a是当年发明专利申请或授权量，A是追溯到5年的发明申请或授权累积量） 技术成熟系数（α）：某技术领域发明专利申请或授权量占该领域发明和实用新型授权总量的比率。 • α＝a/(a+b) （ a是当年发明专利申请或授权量， b是当年实用新型专利申请或授权量） 技术衰老系数（β）：某技术领域发明和实用新型专利申请和授权量占该领域发明、实用新型和外观设计专利申请和授权总量的比率。 • β＝(a+b)/(a+b+c) （ a是当年发明专利申请或授权量， b是当年实用新型专利申请或授权量， c是当年外观设计专利申请或授权量） 新技术特征系数（ N ）：由技术生长率和技术成熟系数推算出来。 • N＝ 知识产权出版社

36. TCT计算法 美国专利US5343970技术生命周期按照平均数计算为12.13；按照中间数计算为（12＋12＋11）／3＝11.6。

37. 布拉福德文献离散定律分析法 布拉福德定律：少量期刊中集中着大量高质量的论文，大量期刊中仅有少量的有价值论文。 专利分类区域 • 第一区域：专利文献相对集中的少量核心分类区域。 • 第二区域：大量分类区域，但每类下集中的专利较少。 • 第三区域：本领域相关分类区域。 知识产权出版社

38. 布拉福德文献离散定律应用实例 知识产权出版社

39. 专利定性分析 根据专利文献的技术主题，并结合专利国别、发明人、专利权人、IPC、申请日、授权日以及专利引证文献等内容，进行专利文献搜集，并对搜集文献内容进行标引和阅读，进一步对信息进行分类、比较和分析等加工整理，形成有机的信息集合。进而通过研究重点文献，寻找出专利信息内在或者潜在的关系，从而形成一条完整的专利情报链。 知识产权出版社

40. 专利定性分析中常用的分析方法 矩阵分析法 技术发展过程分析 关联关系分析 聚类分析 专利族分析 权利分析 知识产权出版社

41. 矩阵分析法 通过矩阵形式来描述专利文献不同技术要素之间的特征关系，通常可以发现现有技术发展的重点、技术发展趋势中的问题和技术空白点。通常可以增加时间轴进行趋势分析。 常用的矩阵模型： • 技术主题（功能）和相应的技术效果（目的） • 不同技术角度及其延伸 • 技术来源与需求 常用变量 • 专利件数 • 申请人、发明人 知识产权出版社

42. 功效矩阵分析示意图 带时间轴的功效矩阵 知识产权出版社

43. 技术角度分析矩阵 从不同角度对专利文献进行标引、分类。 MPEST • 材料、特征、动力、结构、时间 TEMPOS • 处理、效果、材料、加工、产品、结构 每一类都对概念进行延伸，类与类进行组配形成矩阵。 知识产权出版社

44. 共振检测方法及其应用矩阵图

45. 技术发展过程分析 按照时间先后顺序和技术发展的关联关系，将分析结果中的全部或核心的专利技术，以图示的方式呈现给用户。 可根据研究目的不同，自行设计需要展示的技术内容。 可以展示某一技术领域的全貌，以及技术发展的方向和新产品计划的线索。 知识产权出版社

46. 技术发展趋势分析示意图

47. 关联关系分析 寻找在同一个事件中出现的不同数据项的相关性，从而找出数据库中隐藏的关联网，获得一个数据项和其他数据项之间依赖或关联的知识。 常用分析模型： • 申请人关系 • 发明人关系 • 技术类别关系 知识产权出版社

48. 申请人关系分析示意图 知识产权出版社

49. 发明人合作关系分析示意图 知识产权出版社

50. IPC关联关系分析示意图 知识产权出版社