引言：

高等教育生态环境变化 对高校教师的深度影响辽宁师范大学教育学院张桂春13591384509 gchzhang@hotmail.com 2013.5.22 大连

引言： • 大学，人类社会最伟大的发明之一。 • “能力本位”的社会： • 社会越进步，越凸显“能力”的价值与作用。 • 科层制社会的四大操控力量： • 血统（家族）； • 权力（政府）； • 金钱（银行）； • 能力（大学）。 • “知识依赖型社会”（或称“技术依赖型”社会）的能力法则。 • 必须拥有社会认可的知识和技能。 • 据此，大学走向了社会前台和中心位置

一、高等教育外部环境的变化 （一）世界的全球化走向 1.知识革命兴起工具制造革命（250万年前）农业革命（1万年前）知识革命（20多年前）工业革命（200年前）

第一次是工具制造革命，发生在大约250万年前，它使人区别于动物，人类从此进入原始文化发展阶段。第一次是工具制造革命，发生在大约250万年前，它使人区别于动物，人类从此进入原始文化发展阶段。 • 第二次是农业革命，发生在大约1万年前，它使人类从食物采集者变成食物生产者，人类随后进入农业文明发展阶段。 • 第三次是工业革命，发生在200多年前，它使人类生产方式从手工业生产变成机器生产，人类从此进入工业文明发展阶段。 • 第四次是知识革命，发生在约20多年前，它使人类消费模式从物质消费型转向知识消费型，人类从此进入知识文明发展阶段。

知识经济 2.人类活动重心-——经济活动转移 • 以人的知识为基础， • 以人的智力为资源， • 以人掌握的科学技术为核心。工业经济农业经济原始经济

3.科技竞争激烈 • 21世纪的技术革命将以知识、信息和传播为特征，以3D打印技术为代表，科技快速发展将彻底改变人类的生产方式、生活方式、教育方式和学习方式。 • 经济竞争主要是高科技的竞争，即以计算机技术、信息技术、生物技术、材料技术、纳米技术、互联网技术等为代表的高新技术的竞争。 • 具有代表性的3D打印机是第三次工业革命最具标志性的生产工具之一。 • 利润主要来自高附加值的”高端产品”。 • “知识和技术创新”关系民族生死存亡。 • “2011计划”的时代背景。

4.全球化加速 • 全球化：资本、信息、知识、观念、人员、商品等跨境流动及其带来的时间和空间的压缩。 • 高等教育全球化（国际化）： • 全球化院校出现：一所学校在多个国家和地区经营运作（教学、科研、创收），建立分校或学习中心、与当地院校组建联合大学（新加坡—麻省理工联盟、上海纽约大学）。 • 营利性高等教育机构将剧增。 • 市场的效用及竞争的压力将加大，政府鼓励竞争的导向： • 已经催生了一个由不同类型院校构成的庞大的高等教育市场：公立的、私立的、营利性的；大学、学院、技术学院、企业大学；在线的、传统的课堂，或混合型；国内的或国外的。

5.新自由主义的市场取向 • 无边界的市场与竞争： • 全球范围的高等教育改革都呈现出市场化特征。 • 市场作为一个概念，作为一种社会力量，决定了高等教育在新的生态环境中的新属性——服务商品。 • 高等教育传统的合法性基础被动摇，需要在市场化生存的背景下做出新的解释。靠政府经费支撑的高校不可能达到国际优异水准的，必须设立更多符合市场需求的专业、课程计划和教育形式。高校只有面对市场，才能向社会和公众展示自己的质量可靠和优异，才能获得更多的经费和资助。 • 市场取向是高等教育为社会服务功能确立的必然结果，也是大学取得自己合法性地位的基础。 • 一个全球性的高等教育服务市场已经形成，出现了“无边界高等教育”。只有发达的高等教育系统和优质的高等教育产品，才具有跨国贸易和全球竞争的优势。

美、英、日、德、法、澳大利亚、加拿大等国的高等教育服务贸易，取得了市场的支配权。生源竞争越来越激烈，我国年出国留学近40万人。美、英、日、德、法、澳大利亚、加拿大等国的高等教育服务贸易，取得了市场的支配权。生源竞争越来越激烈，我国年出国留学近40万人。 • 政府或政治家希望将市场力量作为管理高等教育的一种方式，以提高竞争力和影响力。 • 高校之间盛行的一套充满竞争性及市场导向的新标准。 • 这是一场全面的竞争：学生、教师、科研拨款、大学及学科排行榜上的排名、收入、体育竞赛的名次等。 • 市场化的运作，市场对高等教育的日益渗透，已经使得昔日对真理的追求让位于今日对收入的贪求，高等教育的传统的“公益性质”正在消失。被迫追求收入和排名，否则“入口”和“出口”的“品牌效应”将不再。 • 纷纷加强精英大学建设。德国重点资助9所“未来构想”大学；37个“卓越集群”；39个研究生院。

（二）中国社会跨越式发展战略 1.后发型国家、外压式发展的社会农业社会原始社会知识社会工业社会

2.提升国家竞争力的基础和关键 • 技术创新与应用，需要大批拔尖的科学和技术人才。 • 世界一流大学和学科建设工程： • 211工程； • 985工程； • 2011计划。 • 人才培养和引进： • 各级人才工程：百千万…… • 激励机制： • 官位与钱。

3.政府高等教育政策的变化 • 一流大学与学科建设工程。 • 市场化导向： • 政府减少公共拨款（降低或消减经费）； • 实行学费政策，增加学费在高校收入中的比例。 • 举办私立高校，扩大私立高等教育规模； • 改变对高校的经费拨款方式，按学生数量计算，引入竞争机制。 • 激励高校进行技术转让，推动知识商品化； • 高校拓宽经费渠道。 • 高效开展培训、网络教育和其他有偿服务。 • 招收自费留学生，拓宽海外教育市场，留学教育产业化。

4.政府和社会向高校“问责” • 关注效率和效益，注重结果和产出。 • 政府对高校签署“强迫契约”。 • 国际与国内大学排行榜的“名次”目标；重点学科；重点实验室等等。 • 采用一套量化的绩效考核标准。 • 教学评估；质量报告； • 学科排名。 • 忽视人才培养效益的滞后性特点。

（三）高等教育内部环境的变化 1.学校发展的战略定位 • 定位： • 水平定位：世界知名，国内一流；国内著名，国内知名；省内、区域内一流、著名或知名等。 • 特色定位：与其他院校相比表现出的办学内涵与特色。 • 定型：研究型；研究教学型；教学研究型；教学型。 • 定性：单科（专业）性；多科（专业）性；综合性。 • 定向：为谁服务？用什么来服务？怎样服务？ • 定力：工作的着力点。

2.大学发展的模式选择 • 国际大学发展的四种模式： • 第一种模式：学者的自治社团（传统的欧洲大学）。 • 构成逻辑：自由探求，探寻真理，追求理性，专业知识技术。 • 第二种大学模式：大学是国家的政策执行机构（极权国家的大学）。 • 构成逻辑：行政管理：执行既定的政治目标。 • 第三种大学模式：大学是民主的代表（北欧部分国家试点）。 • 构成逻辑：利益代表、选举、讨价还价、少数服从多数。 • 第四种模式：大学是竞争性市场的服务型企业（美国的大学）。 • 构成逻辑：社区服务、市场变换和价格体系的一部分。 • 评判标准：满足社区需求，经济、效率、灵活、生存。

第四种大学的特点： • 第一，教学与科研明确分开（纯研究型大学与纯教学型大学）。 • 第二，提供不同的服务。 • 研究型大学：优秀的研究人员；热衷于学术研究的学术型学生；新教授的任命主要考虑其研究方向；主要目标不是追求“优质的教学”。 • 教学型大学：教学优于科研；学生的学习多元化；教授是优秀的教师，报酬丰厚；教学和教师发展是学校生存的关键，追求“教学卓越中心”，就业导向，技能优先，通识专才。 • 第三，不注重教师发展及培训，靠品牌、待遇和环境，竞争大师级人物，招聘优秀教师（与职业俱乐部高薪买球员相似）。 • 第四，大学组织：学术中心或教学培训中心；大学权力：自治程度高。

3.大学学术组织的创新 • 系到学院，再到学部。 • 跨学科、跨学院的矩阵式研究机构： • 科研平台——团队、基地、中心、实验室等。 • 大学管理组织创新：发展规划处、学科建设办、科技处、社科处等。 • 大学组织属性、学术体制化、学术组织创新等对教师学术职业及其发展产生了深刻影响。

4.学术体制化 • 学术体制化的含义： • 现代学术最具决定意义的特点就是其制度化，即随着现代的劳动分工和职业分化，学术是以职业化、专业化、制度化的形态存在的，包括知识生产的专业化、学科化、职业化以及知识产出的学术成果的发表（出版）机构、资助评估机构等等。 • 这是现代学术和前现代学术的一个根本区别。 • 现在的大学、研究机构、专业化的学术评价制度、发表制度、基金制度等等，都是学术研究制度化的重要标志。（陶东风）

表现及其特征: （1）“课题指导的知识生产机制大行其道，国家行政权力重新强有力地介入”（何怀宏） • “问题意识”就是“课题意识”。学者个人、学术机构、机构的领导，精于此道者大获全胜。 • 课题滚雪球式再生产。课题带来经费，还能带来课题，课题是继续申报的条件。（2）知识生产的企业化模式 • 学术产业集群模式，示范性、优势、特色、竞争力学科等。（3）“集体性知识生产机器” • “基地”、“中心”、“团队”日益强势，基地、中心等知识生产作坊鳞次栉比，滥竽充数。（4）“学术带头人”（“包工头”）领军样态 • 专家——所谓“学者型领导”（其实多是“领导型学者”）对课题和经费的垄断，转包或发包现象普遍。

（5）学术活动的行政化逻辑 • 学科（国家级、省级重点）、学术组织（国家或省级基地、中心、团队）、学术刊物和出版社（国家级、省级、市级）、学术课程（国家级、省级、校级精品课）、学术作品和学术思想（国家、省级、市级）等等，都有“行政级别”。 • （6）学术评价机制——量化 • 挣工分的教授、填表教授、公关教授、满天飞教授。 • （7）科研、学术管理体制——照搬自然科学知识产出的评价取向和管理模式 • 追求量化，强调实用性（为经济建设服务，转化为生产力等等，片面强调应用性、强调与经济发展的关系）。 • 还存在自然科学、特别是实用性技术科学的霸权问题。

学术体制化的根源： • 基于国家竞争力的知识创新理念和行动 • 知识（经济）时代，全球化带来的竞争。 • 基于行政化逻辑的管理主义理念和行动 • “强迫契约制”：行政管理条文中的霸王条款——不完成科研任务，就降级、降档、降薪等。 • 基于“精英主义”的“尚贤”规则 • 名人即精英：社会中的有杰出才能者。 • 打造领军人物——“学者”：“长江学者”、“黄河学者”、“紫江学者”、“龙江学者”、“珠江学者”、“赣江学者”、“闽江学者”；“泰山学者”、“天山学者”、“攀登学者” … … • 基于“政绩工程”的“ＧＤＰ”理念和作风 • 筑巢盖庙：基地，中心，平台，团队……

5.高校竞争的样态及规则 • 高等学校（2800所）的科层排序：（1）“985学校”（39所）（研究型大学） • 2所（清华、北大）优先发展大学； • 7所（复旦、上交大、西交大、中科大、浙大、南大、哈工大）重点建设大学（C9联盟）； • 30所 (南开、武大、山大、大连理工等)；（2）“211学校”（共112所；有73所），重点大学（研究教学型大学）（3）有博士学位授予权的一本和二本大学，（4）有硕士学位授予权的二本院校，（教学研究型大学）；（5）无硕士学位授予权的二本学院(包括三本，共1112所本科院校)（教学型大学）；（6）职业技术学院、普通高等专科学校（1276所）；（7）成人高校、民办高等学校（412所）。

辽宁省普通高等学校112所（包含独立学院13所），其中中央部委属5所，省属54所，市属18所，民办35所。辽宁省普通高等学校112所（包含独立学院13所），其中中央部委属5所，省属54所，市属18所，民办35所。 • 按办学层次分，本科院校63所，高职院校49所，另有独立设置的成人高校22所。 • 在校生：普通本专科在校生93.4078万人，其中本科生为64.5816万人，高职专科生为28.8262万人，博士生1.3253万人，硕士生7.6808万人。 • 高等教育毛入学率达48.00%。 • 研究生培养机构50个，其中包括14个科研机构和36所普通高校。高校博士点320个，硕士点1291个。博士后流动站82个。 • 高校专任教师6.0502万人。高级职称44.9%。66.7%有硕士学位。两院院士19人。

辽宁省112所普通高校（63+49）的科层排序： （1）2所985高校（大连理工大学、东北大学）；（2）2所211高校（大连海事大学、辽宁大学）；（3）11所博士学位授予权高校（中国医科大学、东北农业大学、沈阳工业大学、辽宁工程技术大学、辽宁中医药大学、沈阳药科大学、辽宁科技大学、东北财经大学、大连医科大学、辽宁师范大学、大连交通大学）； • 2所博士学位授予权建设高校（沈阳建筑大学、大连工业大学）；（4）16所硕士学位授予权高校（共33所）；（5）无硕士学位授予权本科院校（二本17所，三本13所）；（6）高职高专学校（49所），其中四所211高职院校（辽交通高专、沈职院、大职院、辽农职院）。（7）成人高校（22所）。

211学校数量： • 北京24所 • 江苏11所 • 上海9所 • 湖北7所 • 陕西7所 • 四川5所 • 黑龙江4所 • 广东4所 • 辽宁4所（大连理工大学、东北大学、大连海事大学、辽宁大学）

高校竞争的要件： • 教师：大师、名师、有发展潜力的高学历者。（引进院士、长江学者） • 学生：优秀生源——智力、努力和毅力（华约、北约、联盟等抱团招生）；有知识购买力的生源（国际…学院、2+2办学模式） • 学科（科技平台）：学位点、一级学科、重点学科、重大科技平台(2011计划)等。 • 课题：各级各类研究项目。 • 名分：研究中心、基地、实验室、团队、示范性专业、精品课、学科排名等。 • 经费：政府拨款；学费；横向经费；社会赞助。（校庆） • 品牌：学校声望（学校入口——生源市场、出口——劳动力市场中的知名度）。 • 大学排名（国际和国内）。

竞争的规则： • “马太效应”： • 从前，一个国王要出远门，临走前交给三个仆人每人一锭银子，吩咐他们去做生意。第一个仆人用一锭银子赚了10锭，于是国王奖励了他10座城邑；第二个仆人赚了5锭，于是国王便奖励了他5座城邑；第三个仆人把那一锭银子一直包在手巾里保存的好好的，于是国王便命令将第三个仆人的一锭银子没收，赏给第一个仆人，并且说：“凡是少的，就连他所有的，也要夺过来。凡是多的，还要给他，叫他多多益善。” • ---《新约·马太福音》

“马太效应”规则的实质：“扶强不扶弱”。 • 社会资源分配对“强者”搞“锦上添花”,对“弱者”不搞“雪中送炭”，而是“雪上加霜”。 • “抽瘦补肥”，“逆向分配”，“损不足奉有余”。 • 财富分配的“二八法则”：社会80%的财富集中在20%的人手里，而80%的人只拥有社会20%的财富。 • 两个结果: • 强者愈强，弱者愈弱的两极分化； • “代际效应” （后代因父母“强”而“强”，因父母“弱”而“弱”）。 • 问题是：政府和市场这两只“手”都“扶强”。

三、对大学教师的影响 （一）教师与学校关系的变化 • 传统单位体制： • “高校——教师”之间是“保——报”关系。 • “保”：学校向教师提供全面的保护和资源保障。保障教师与家庭成员的工作与生活，如住房、配偶工作、子女教育、各种福利等。 • “报”：教师以教学科研成果效忠与回报学校。 • 双方均受益的交换关系。教师作为“单位人”，以顺从和效忠为代价，换取单位所掌控的物质、荣誉、地位等稀缺资源。（张银霞，2012） • 双方形成“利益共同体”、“事业共同体”与“命运共同体”。 • 较高的依附性，浓烈的“单位意识”与“单位情节”。

聘任制： • 高校——教师之间形成了“雇主——雇员”式的契约关系。 • 契约式劳动关系，规定了双方的权利与义务，双方都具有自由选择权。只是“利益共同体”。 • 与企业日益趋同。“按需设岗，公开招聘，平等竞争，择优招聘，严格考核，合同管理”的指导方针，学校像企业一样，在学术劳动力市场上“择优录取”，学术职业不再是铁饭碗，在入职、续聘、晋升、和工资待遇等方面都强调竞争与绩效考核。 • 改变了教师身份。不再是“国家工作人员”或“国家干部”，不再是“单位人”。而是某一学术领域掌握系统知识和技能的“专业人士”，履行职责，能够在学术劳动力市场中自由择业的“社会人”。教师对学校的“忠诚”度降低。“兼职”普遍。 • “老人老政策，新人新政策”的双重规则。

（二）职业身份属性变化 • 大学的分层、分类、分型对教师和学生（合法性与合理性）身份的定格。所谓的学历“查三代”，“三个985，求职不受苦”。 • 学术职业分类: • 教学与研究并重的学术职业； • 研究主导的学术职业； • 教学主导的学术职业； • 应用主导的学术职业。 • 四类之间产生明显的地位与声望差异与差别。 • “地位竞争”。

（三）价值取向的变化 • 追逐行政权力的大学文化。 • 重科研轻教学、重行政轻学术的激励机制与标准。 • 两个显著特征： • 官府的特征：官僚化机构，行政主导，人浮于事，学者与博士竞相做官； • 国企的特征：计划培养，规模发展，产能过剩，产品积压，债务缠身。 • 大学的“做派”越来越商业化，对各种创收渠道的关注远远超过了对公益目标的关心。关注自身超过关注公众。 • 高等教育与营利性活动及市场力量的联系变得更为紧密。 • 大学拨款机制变化，按学生数量拨款。竞争学生激烈。 • 大学变成另一个“利益集团”。

（四）利益诉求的变化 • 科研评价取向及利益分配制度导致教师只“研”不“教”。绩效考核主要采用“量化的绩效评价标准”。给教师造成了非常大的心理与工作压力。 • 一是职称晋升，二是绩效工资。 • 职称：是“大学教师的命脉所在”。意味着声誉（学术声望的提升）、地位（不再是底层）、自由（达到学者层次，有更高的平台和更大的自由）、认可（资格、身份）。 • 教师追求科研成果的“数量”而不是质量，增加自己在学术圈子中的可见度和影响力。 • 绩效工资：意在激发教师的工作积极性，但挫伤了大多数人的积极性。基本工资量与超工作量，激励作用有限。 • 学校待遇降低了教师的保障力度，只对引进“人才”。 • 保障的弱化，降低了教师对学校的依赖，开始消极“回报”，热心于到校外获取额外资源。 • 只关注自己的学术发展和学校的“待遇”，“利益共同体”。 • 聘任制降低了学术职业的稳定性和教师职业的安全感，尤其是新任教师。 • 职业自主感和自尊感降低。缺乏“单位”归属感，有好机会就走人。

（五）（青年）教师的压力 • 评价考核； • 科研任务； • 教学任务； • 家庭经济收入； • 职称职务晋升； • 行政管理事务； • 人际关系； • 孩子学习与升学； • 其他。

（六）教师流动问题 • 从国际上看，我国大学教师“校际流动率”最低，82%的教师只在一所学校工作过。 • 国外惯例一般是“非升即走”。 • 我国与“近亲繁殖”、“论资排辈”、“学术生产力低下”、“评审制”等有关。 • 流向：只有封官才反向流动。 • 不同学校之间的“职称”不等值也不等价，存在低职称高社会声誉与高职称低社会声誉两种状况。 • 地区和高校不平衡带来的教师“无序流动”问题（生活条件和学术条件差距拉大）？ • 如何处理引进与培养的关系？ • “引进”的有限性，要制度性鞭策和激励现有教师自律地提升自我素质。

结语： • 高等教育已由“规模扩张”转向“内涵建设”时期。 • 教师是一切重大教育变革的核心力量。 • 教师队伍建设的新问题与新挑战？ • 学校人事管理的理念与行动创新问题？ • 教师队伍建设的目标与路径问题？ • 领军人才的成长与管理问题？ • 青年教师的成长与培养问题？ • 学校凝聚力的提升问题？

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