说明书、摘要及权利要求书的撰写

1. 说明书、摘要及权利要求书的撰写 国家知识产权局

3. 课程内容 第一节　说明书及其摘要的撰写 　第二节　权利要求书的撰写要求 　第三节　权利要求书的撰写 　第四节　撰写中的常见缺陷

4. 第一节 说明书及其摘要的撰写 一. 说明书的作用 二. 说明书的撰写 三. 充分公开与保留技术秘密 四. 说明书摘要的撰写

5. 一、说明书的作用 （一）充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实施 （二）公开足够的技术情报，支持权利要求书要求保护的范围 （三）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段 （四）作为可检索的信息源，提供技术信息。

6. 二、说明书的撰写 （一）说明书的整体撰写要求 （二）说明书的组成 （三）说明书各个组成部分的撰写要求 （四）对于说明书撰写的其他要求

7. （一）说明书的整体撰写要求 （专利法26.3） 清楚：主题明确、表述准确 完整：包括有关理解、实现发明或实用新型所需的全部技术内容 判断是否清楚、完整的标准：是否能够实现 能够实现：所属技术领域的技术人员能够实现发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的效果。

8. 所属技术领域的技术人员： 　　是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。

9. １、清楚 （1）、主题明确，前后一致 　　主题明确：从现有技术出发，明确地反映发明想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解发明或实用新型要求保护的主题 　　前后一致：技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形

10. （2）、表述准确，无歧义 应当使用发明所属技术领域的技术术语 　　应当准确地表达发明的技术内容，不得含糊不清或者模棱两可，以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解发明或实用新型 例1：从植物中提取物质NCF对污水进行絮凝 未对“NCF”进行说明，“NCF”也不是国家规定的统一术语 例2、A=mλ，其中m为整数±0.07或者更小 两种理解：1)k-0.07<m<k+0.07 (k为整数） 2)m<K±0.07

11. ２、完整 • 　完整的说明书应当包括： • （1）帮助理解发明或实用新型不可缺少的内容　 • 例如，对所属技术领域和背景技术的描述，对附图的图面和内容的说明 • （2）确定发明或实用新型新颖性、创造性和实用性所需的内容 • 例如所要解决的技术问题、采用的技术方案和有益效果等　 • （3）实现发明或实用新型所需的内容　 • 例如技术方案的具体实施方式　 • 凡是所属技术领域的技术人员不能直接、唯一地从现有技术得出的有关内容，均应在说明书中作出描述

12. ３、能够实现 • 　说明书应当清楚地记载发明或者实用新型的技术方案，详细地描述实现发明或者实用新型的具体实施方式，完整地公开对于理解和实现发明或者实用新型必不可少的技术内容，达到所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型的程度。 • 　几种由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现的情况：

13. 　　（1）说明书中只给出任务和/或设想，或只表明愿望和/或结果，未给出能够实施的技术手段　　（1）说明书中只给出任务和/或设想，或只表明愿望和/或结果，未给出能够实施的技术手段 　　例1：一项有关“风铃”的发明，说明书中记载的技术内容仅有： 　　 “该风铃装置具有 音色能随气温上升而变高， 随气温下降而变低的特征”

14. 例2：一项有关“用压制法制造陶瓷和半陶瓷产品用的自动化转子生产线”的发明，其说明书中记载的技术内容仅有：例2：一项有关“用压制法制造陶瓷和半陶瓷产品用的自动化转子生产线”的发明，其说明书中记载的技术内容仅有： 　“用压制法制造陶瓷和半陶瓷产品用的自动化转子生产线，该生产线能够使产品的连续运输和全部制造过程全盘自动化，从而提高产品的生产率”

15. 　　（2）说明书中只给出含糊不清、无法实施的技术手段　　（2）说明书中只给出含糊不清、无法实施的技术手段 例：一种化工设备，其中装填了一种特殊的高效填料

16. 　　（3）说明书中给出的技术手段不能解决所述的技术问题　　（3）说明书中给出的技术手段不能解决所述的技术问题 　例：将技术手段中的一个必要特征或者必备条件作为技术秘密保留起来，从而使得本领域的技术人员按照说明书公开的内容无法解决所述的技术问题

17. 例：一种脱除硫化氢的方法 技术方案：“所用的脱硫剂为木质素磺酸钙、木质素磺酸钠或造纸厂的废黑液”。 审查员检索到一份对比文献，其中指出：只能使用含5％废黑液的脱硫剂，否则泡沫太多，无法使用。 申请人陈述意见：必须加入一种“XX消泡剂”才行，因作为技术诀窍而未写入说明书。 　　可见，使用废黑液作为脱硫剂的技术方案并未充分公开。

18. 　　（4）技术方案中的一个主要技术手段按照说明书记载的内容不能实施　　（4）技术方案中的一个主要技术手段按照说明书记载的内容不能实施 例1：一种聚乙烯薄膜的制造方法 　　原理：利用冲击方式使聚乙烯产生具有活性端基的高分子聚合体蒸气，该蒸气与安装在高真空设备上部的板接触后凝缩形成薄膜，从而获得采用延伸等加工方法无法制造出来的极薄薄膜。 　步骤：将聚乙烯置于高真空装置中，使其保持在分解温度下，对其进行冲击，使聚乙烯产生具有活性端基的蒸气，使该蒸气凝缩到安装在高真空装置中上部的板上。 　　未说明：采用什么样的冲击手段才能产生所说蒸气。

19. 　（5）说明书中给出了具体的技术方案，但未提供实验证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立　（5）说明书中给出了具体的技术方案，但未提供实验证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立 例：已知药物的新用途发明 申请人声称：克服了本领域技术人员普遍存在的偏见，发现该药物可以用于治疗某种新的疑难病症 没有任何理论依据，也未提供任何试验数据加以证明。

20. 06-81 81、下述哪些属于说明书未充分公开发明或实用新型的情况？A．一种在天空中形成一层能阻隔冰雹降落的屏障而防止冰雹对农作物伤害的方法，但在说明书中未给出如何形成屏障的技术手段。B．一种方法，其中要采用一种催化剂，在说明书中指出该催化剂为由本申请人在先向国家知识产权局提出的发明专利申请（给出了申请号）中的催化剂，该在先申请中给出了该催化剂的化学结构式及其制造方法，并在本申请的申请日后、公开日前公布。C．说明书中仅给出了虽能解决技术问题但效果较差的技术方案而将最佳实施方案作为技术秘密保留而未写入说明书。D．一种涉及新蛋白质的发明专利申请，说明书中未提供任何实验数据，但在审查期间补充了实验数据供审查员参考。 答案：AD

21. （二）说明书的组成 　　　　（细则第18条） 1、名 称 2、说明书正文 （1）技术领域 （2）背景技术 （3）发明内容 　　解决的技术问题 技术方案 有益效果 　　　　　　　　　（三要素） （4）附图说明 （5）具体实施方式 在每一部分前面要写明标题 3、说明书附图

22. （三）说明书各个组成部分的撰写要求

23. 说明书附图

25. 1.名称 （1）清楚、简要，写在说明书首页正文上方居中位置 （2）与请求书中的名称一致，不得超过25个字，最多40个字(如化学领域) （3）采用所属技术领域通用的技术术语 （4）清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和类型 （5）不得使用人名、地名、商标、型号、商品名称、商业性宣传用语

26. 2、说明书正文 (1)技术领域 (2)背景技术 (3)发明内容 a.要解决的技术问题 b.技术方案 c.有益效果 (4)附图说明 (5)具体实施方式

27. （1）技术领域 • 写明要求保护的发明或实用新型技术方案所属或直接应用的具体技术领域 • 不是上位的或者相邻的技术领域 • 也不是发明或实用新型本身　　

28. 例：一项关于挖掘机悬臂的发明，其改进之处是将已有技术中的长方形悬臂改为椭圆形截面例：一项关于挖掘机悬臂的发明，其改进之处是将已有技术中的长方形悬臂改为椭圆形截面 • 　本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂 • 本发明涉及一种建筑机械（上位技术领域） • 　本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂（发明本身）

29. 06－30 30、下面哪些是说明书“技术领域”部分应当满足的要求？ A、技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域 B、技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属具体技术领域的上位技术领域 C、技术领域中需要写入所要求保护的发明或者实用新型独立权利要求技术方案中的区别技术特征 D、技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案相邻的技术领域 答案：A

30. （2）背景技术 写明对发明的理解、检索、审查有用的背景技术，尽可能引证反映这些背景技术的文件。 尤其要引证与发明专利申请最接近的现有技术文件。引证的文件可以是专利文件，也可以是非专利文件。 通常对背景技术的描述应包括三方面内容： （1）注明其出处，通常可采用引证现有技术文件或指出公知公用情况两种方式 （2）简要说明该现有技术的主要结构和原理 （3）客观地指出存在的主要问题，切忌采用诽谤性语言

31. 背景技术部分引证的文件应满足的要求： （1）引证文件应当是公开出版物； （2）引证专利文件的，要写明国别和公开号； （3）引证非专利文件的，要写明文件的标题和详细出处； （4）引证外国文件的，应当用原文写明文件的出处及相关信息；　　　 （5） 引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。

32. （3）发明或实用新型内容 • 　解决的技术问题 • 　技术方案 • 　有益效果

33. 1）解决的技术问题 • 指发明要解决的现有技术中存在的问题 • 　　专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题 • 具体要求： • （1）针对现有技术中存在的缺陷或不足 • （2）采用正面语句直接、清楚、客观地说明　 • 不得采用“如权利要求…所述的…”一类用语 • 不得采用广告式宣传用语

34. 2）技术方案 是发明或者实用新型专利申请的核心。 应当能够解决在“所解决的技术问题”中描述的那些技术问题 (至少、先写)独立权利要求的技术方案 (还可以、后写)进一步改进的技术方案 应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致 如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明每项发明或者实用新型的技术方案　

35. 3）有益效果 • 指由技术方案直接带来的、或者由所述的技术方案必然产生的技术效果 • 　　是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据 • 　　应清楚、客观地写明发明与现有技术相比所具有的有益效果 • 　　产率、质量、精度和效率的提高 • 　　能耗、原材料、工序的节省 • 　　加工、操作、控制、使用的简便 • 　　环境污染的治理与根治 • 　　有用性能的出现

36. 撰写有益效果的具体方式 • 分析结构特点／理论说明／实验数据证明 • 上述方式的结合 • 不得只断言其有益效果，最好通过与现有技术进行比较而得出　 • 机械、电气领域－－对技术方案的主要技术特征进行分析 • 化学领域－－借助实验数据来说明 • 尚无可取的测量方法而不得不依赖于人的感官判断的，例如味道、气味等－－采用统计方法表示的实验结果来说明 • 引用实验数据说明有益效果时，应给出必要的实验条件和方法

37. （4）附图说明 说明书有附图的，应给出附图说明 具体要求： 1）写明各幅附图的图名，并对图示的内容作简要说明 2）在零部件较多的情况下，允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明。 3）附图不止一幅时，应当对所有的附图作出图面说明

38. （5）具体实施方式 • 详细地记载发明的技术方案的实施过程，展示实施例的各个具体细节，是判断说明书是否充分公开、说明书是否能够支持权利要求的保护范围的重要依据。 • 具体撰写要求： • 1）详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式。适当时举例说明；有附图的应当对照附图； • 2）描述应当详细，使所属技术领域的技术人员在不需要创造性劳动的情况下能够实现该发明或者实用新型； • 3）当一个实施例足以支持所概括的技术方案时，可以只给出一个实施例；当概括的技术方案不能从一个实施例中找到依据时，应当给出一个以上的不同实施例；

39. 4）产品发明：应描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系；4）产品发明：应描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系； 5）方法发明：应当写明步骤，包括工艺条件； 6）在结合附图描述实施方式时，应引用附图标记进行描述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件的名称之后，不加括号； 7）在申请内容十分简单情况下，在说明书技术方案部分已对实施方式作过具体的描述，则在这部分可不必作重复描述。

40. 8）当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时，通常应给出两端值附近（最好是两端值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例8）当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时，通常应给出两端值附近（最好是两端值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例 例：某申请的发明点涉及温度范围，其权利要求中相应的技术特征为“温度在50-90度的范围内”。 实施例： 仅给出60度× 温度范围不宽时--50度、90度√ 温度范围较宽时--50度、70度、90度√

41. 3.说明书附图 • 是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象化地理解发明的每个技术特征和整体技术方案 • 　对于机械和电学技术领域中的专利申请，附图的作用尤其明显 • 　对于某些发明专利申请，例如多数化学领域的专利申请，用文字足以清楚、完整地描述发明技术方案时，可以没有附图

42. 具体要求（细则19条）： 　（1）有几幅附图时，几幅附图可绘在一张图纸上，并按照“图1、图2”的顺序排列 　（2）说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分提及 （3）申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致，同一附图标记不得表示不同的部件 （4）附图中除必需词语外（如电路或程序的方框图、流程图），不应包含有其它注释 （5）附图集中放在说明书文字部分之后

43. （四）对于说明书撰写的其他要求 • 说明书应当用词规范，语句清楚（细则18.3） • 　采用该技术领域的技术术语 • 　自然科学名词应尽量采用国家规定的统一用语 • 　不应当使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其他含义 • 　技术术语和符号应前后一致 • 　应使用中文，在不产生歧义的前提下，个别词语可使用外文（如EPROM，CPU，计量单位等） • 　涉及计量单位，应采用国家法定计量单位 • 　不可避免使用商品名称时，其后应注明其型号、规格、性能及制造单位 • 　尽量避免使用注册商标来确定物质或者产品 • 不得使用“如权利要求所述的”一类引用语

44. 三. 充分公开与保留技术秘密 　 （一）判断说明书充分公开的标准 所属领域技术人员根据说明书中公开的内容能否实现发明或实用新型权利要求书所要求保护的技术方案 （二）保留技术秘密要以充分公开为前提 不能将直接影响发明或实用新型能否实施的技术要点作为技术秘密保留起来 （三）处理充分公开与保留技术秘密之间的关系 　　１、把一部分技术要点作为技术秘密保留起来的发明或实用新型是否具有新颖性和创造性？ 　　２、这些技术要点作为技术秘密保留有无实际意义？

45. 四.说明书摘要的撰写摘要的作用：通过阅读摘要了解发明的概要。摘要的法律效力：摘要仅是一种技术信息，不具有法律效力。摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。四.说明书摘要的撰写摘要的作用：通过阅读摘要了解发明的概要。摘要的法律效力：摘要仅是一种技术信息，不具有法律效力。摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。

46. 摘要的撰写要求（细则24） （1）写明发明所公开内容的概要，即写明发明的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点及主要用途 （2）说明书中有附图的，应指定并提供一幅最能说明该发明或实用新型技术方案的附图作为摘要附图 （摘要附图应当是说明书的附图之一） 　　　　　　　 　（3）简单扼要，全文不超过300字 （4）不得出现商业性宣传用语 　另：附图标记应加括号

47. 06－31 31、下面有关说明书摘要的说法哪些是正确的？ A、说明书摘要是一种技术情报 B、说明书摘要属于发明原始公开的内容 C、说明书摘要不能用来解释专利权的保护范围 D、说明书摘要可以包括摘要附图 答案：ACD

48. 便携式牙刷 技术领域 本发明涉及一种便携式牙刷，尤其是由牙刷本体和兼作刷柄的盒体组成的便携式牙刷。

49. 背景技术 人们到外地工作、旅行，日常洗漱用品是随身之物。为了携带方便和保持刷毛卫生，出现了便携式旅行漱具。目前在市场上最常见的便携式漱具有两种，一种便携式漱具由漱具盒、普通牙刷、牙膏袋组成，携带时将牙刷、牙膏袋放入漱具盒，使用时从盒中取出即可，但这样的漱具盒太大，不便携带。随后，出现了便携式牙刷，由牙刷本体和兼作刷柄的盒体组成，牙刷本体可以活动地装在此盒体上。不刷牙时，可将牙刷本体从盒体一侧的开口插

50. 入此盒，防止刷毛在旅行携带时被弄脏；使用时将牙刷本体取出，倒过来安装在盒体上，即可刷牙。这样的牙刷体积小，便于携带，但在旅行时还需另带牙膏，牙刷和牙膏是分开的。入此盒，防止刷毛在旅行携带时被弄脏；使用时将牙刷本体取出，倒过来安装在盒体上，即可刷牙。这样的牙刷体积小，便于携带，但在旅行时还需另带牙膏，牙刷和牙膏是分开的。 日本实用新型公开说明书JP－实开昭XX-XXXX公开了一种牙刷、牙膏袋在携带时合为一体的旅行牙刷，此旅行牙刷也有一个可兼作刷柄的盒体，此盒体容积比上面所述市场上见到的便携式牙刷的盒体略大一些，其内还可放置一管旅行用的小包装牙膏袋，携带时也可将此小包装牙膏袋从盒体上开口放到兼作刷柄的盒体内，因此三者在携带时成为一体，比较方便。但是，在每次使用牙刷时，还必须从盒体中取出牙膏软袋，用毕后再放回。