第五章资本主义发展的历史进程

第五章 资本主义发展的历史进程

教学目的和要求： • 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信息。

教学要点 私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质资本输出与垄断资本的国际扩张经济全球化的表现及其后果当代资本主义的新变化及其实质

本章主要内容 • 第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义 • 第二节当代资本主义的新变化 • 第三节资本主义的历史地位和发展趋势

第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义

一、资本主义从自由竞争到垄断 自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡资本主义产生垄断组织占据统治地位 16世纪 19世纪70年代 19世纪末 20世纪初进入垄断资本主义阶段自由竞争资本主义阶段过渡阶段

（一）生产集中与垄断的形成 生产集中资本集中垄断自由竞争

1、生产集中、资本集中与垄断 所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。所谓资本集中，是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

2、垄断产生的原因 集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。 ——列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第二卷，人民出版社1995年版，第585页。

3、垄断组织 指在一个或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织有四种类型：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。

（二）垄断条件下竞争的特点 垄断并不消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者彼此竞争着，竞争者变成了垄断者。 ——马克思《哲学的贫困》微软被指控违反《反垄断法》，俄罗斯尤甘斯克石油公司被收归国有，经济领域的垄断和政府的反垄断行为反映出当代发达资本主义国家垄断与竞争的复杂关系。

2．垄断条件下竞争的新特点

（三）金融资本与金融寡头 银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的方法，把资本渗入到工业企业中去；企业对银行的依赖增强，银行对企业的控制力增强银行业自由竞争银行集中、垄断工商业自由竞争工商业集中、垄断工业垄断组织通过购买银行股票和创办新的银行等办法，把资本渗入到银行中去

1、金融资本 由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起形成的一种垄断资本。 2、金融寡头指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。

3、金融寡头对资本主义国家的统治方式 （1）经济领域中的统治方式：参与制所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头母公司购股控制子公司孙公司

“垄断既然已经形成，而且操纵着几十亿资本，它就绝对不可避免地要渗透到社会生活的各个方面，而不管政治制度或其他任何‘细节’如何。”“垄断既然已经形成，而且操纵着几十亿资本，它就绝对不可避免地要渗透到社会生活的各个方面，而不管政治制度或其他任何‘细节’如何。” ——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》

（2）上层建筑领域中的统治方式 金融寡头同政府的“个人联合” “你们都是本政府的股东，我来进行你们雇佣我来做的工作。” ——美国约翰逊总统 “为了解除我们的经济困难，应设法把我们的优秀人员，个别地或集体地安插到政府中去”。“资本家到政府中去”。 ——美国洛克菲勒财团

（四）垄断利润和垄断价格 1、垄断利润的来源（1）对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；（2）其他企业特别是非垄断企业的利润；（3）对其他国家劳动人民的剥削和掠夺；（4）通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。可见，垄断利润在本质上仍然是剩余价值。

2、垄断价格 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格＝成本价格＋垄断利润垄断价格在本质上仍然是商品的社会价值。全社会商品垄断价格的总和仍然大体等于全社会商品的社会价值总和。垄断高价生产价格垄断低价

思考： • 1、垄断是怎样产生的？ • 2、为什么说垄断并没有消除竞争？

二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用 1、国家垄断资本主义国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变。

1914年一战爆发 二战结束初期 1 2 3 开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期

2、国家垄断资本主义产生和发展的原因 （1）社会生产力的发展

（2）经济波动和经济危机的深化

（3）缓和社会矛盾、协调利益关系

3、国家垄断资本主义的四种主要形式 （1）国家所有并直接经营的企业（2）国家与私人共有、合营的企业（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4）宏观调控和微观规制 ☆宏观调控：财政政策、货币政策 ☆微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制

国家垄断资本主义企业实现了生产资料的公有制吗？国家垄断资本主义企业实现了生产资料的公有制吗？ 4、国家垄断资本主义的国有企业只是垄断资本主义企业的变形形式。（1）国有企业的管理机关由最大垄断组织的代表组成。（2）国有企业执行有利于垄断资产阶级的价格政策，为私人垄断资本提供各种优惠条件。（3）国有企业所需的机器设备大多是由私人垄断企业提供的。（4）国有企业往往委托垄断组织代营，或以很低的价格租售给他们。

5、国家垄断资本主义的作用 （1）国家垄断资本主义对资本主义经济发展的积极作用假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。 ——马克思

思考 1、国家垄断资本主义的形式有哪些？ 2、如何正确看待国家垄断资本主义的作用？

（二）垄断资本在世界范围的扩展 垄断资本向世界范围发展国家垄断私人垄断自由竞争

1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 （1）将国内相对过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。 “只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用来提高本国民众的生活水平（因为这样会降低资本家的利润），而会输出国外，输出到落后的国家去，以提高利润。 ——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》

（2）将部分非核心技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润。（2）将部分非核心技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润。（3）争夺商品销售市场。（4）确保原材料和能源的可靠来源。

2、垄断资本向世界范围内扩展的形式 （1）基本形式 ●借贷资本输出 ●生产资本输出 ●商品资本输出

（2）从输出来源来看，可以分为 私人对外直接投资各种对外证券投资私人银行和非银行金融机构的对外贷款私人在国外的房地产投资和存款私人对外开展商品和服务贸易私人资本输出政府及其所属的金融机构的对外贷款政府的对外经济、军事援助向国际机构的投资政府在国外的资产国家资本输出

3、垄断资本向世界范围输出的社会经济后果 （1）对资本输出国的社会经济影响 ●带来了巨额的利润 ●带动扩大了商品输出 ●改善了国际收支状况 ●巩固了垄断优势地位

第一次世界大战前夕，英、法、德三国的国外投资共达1750亿至2000亿法郎，如果按最低的利率5厘计算，每年可带来80亿至100亿法郎的剥削收入。第一次世界大战前夕，英、法、德三国的国外投资共达1750亿至2000亿法郎，如果按最低的利率5厘计算，每年可带来80亿至100亿法郎的剥削收入。英国从1865年到1898年，国民收入增加了1倍，而“来自国外”的收入却增加8倍。

资本输出是“帝国主义压迫和剥削世界上大多数民族和国家的坚实基础”。资本输出是“帝国主义压迫和剥削世界上大多数民族和国家的坚实基础”。 “资本输出成了鼓励商品输出的手段。” “要从一条牛身上剥下两张皮来”。 ——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》

（2）对资本输入国的社会经济影响 吸收资金引进先进技术培训技术人员、熟练工人和管理干部优化产业结构推动外贸发展增加就业机会，提高收入水平积极作用经济、环境、能源、资源消耗等代价债务负担沉重对国际资本依赖增强本国民族工业易受冲击不利影响

现在，世界上最富有国家的人均收入比最贫穷国家的人均收入高出330多倍，世界南方欠世界北方的外债总额已经从1991年的7940亿美元急增至目前的3万多亿美元，短短十多年翻了四倍多（按最低利率5%计算，仅利息一项，每年从南方获利1500多亿美元）。现在，世界上最富有国家的人均收入比最贫穷国家的人均收入高出330多倍，世界南方欠世界北方的外债总额已经从1991年的7940亿美元急增至目前的3万多亿美元，短短十多年翻了四倍多（按最低利率5%计算，仅利息一项，每年从南方获利1500多亿美元）。 ——《求是》2007年22期49页

4、国际垄断同盟及其主要形式 （1）国际垄断同盟（2）主要形式： ●跨国公司 ●国家垄断资本主义的国际联盟 ●国际经济调节机制

（三）垄断资本主义的实质 “如果必须给帝国主义下一个尽量简短的定义，那就应当说，帝国主义是资本主义的垄断阶段。” ——列宁

1、垄断资本主义的五个基本经济特征 （1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出具有特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。

2、垄断资本主义的实质 （1）垄断资本凭借垄断地位获取高额垄断利润；（2）垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治（3）对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制

思考 • 1、资本输出的实质是什么？ • 2、如何正确看待资本输出的社会经济后果？

“世界多极化不可逆转，经济全球化深入发展，科技革命加速推进，全球和区域合作方兴未艾，国与国相互依存日益紧密，国际力量对比朝着有利于维护世界和平方向发展国际形式总体稳定。“世界多极化不可逆转，经济全球化深入发展，科技革命加速推进，全球和区域合作方兴未艾，国与国相互依存日益紧密，国际力量对比朝着有利于维护世界和平方向发展国际形式总体稳定。 ——胡锦涛在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告

三、经济全球化及其后果 所谓经济全球化，是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。

19世纪末20世纪初 20世纪80-90年代 20世纪70年代 1 2 3 第三阶段新科技革命带动强劲的经济全球化浪潮，企业经营活动国际化，资本在全球范围内大规模流动第一阶段国际贸易迅速发展，资本、劳动力大规模国际性流动第二阶段国际金融和国际贸易体制形成，跨国公司大量出现经济全球化继续发展的新阶段

经济全球化的表现 生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化

（二）经济全球化的动因 1、科学技术的进步和生产力的发展

2、跨国公司的发展 （1）跨国公司推动了生产要素的全球流动。（2）跨国公司推进了世界范围内的贸易全球化。（3）跨国公司是资本全球化的主导者和推动者。（4）科学技术的创新与传播是全球化进程得以推动的重要动力，而跨国公司在其中起到最直接、最重要的作用。

第五章 资本主义发展的历史进程