外国档案管理学主讲老师：吕元智梁孟华 lyz2004 @shnu lmh0130@shnu

普通高等教育“十一五”国家级规划教材 外国档案管理学主讲老师：吕元智梁孟华lyz2004@shnu.edu.cnlmh0130@shnu.edu.cn · 黄霄羽主编中国人民大学出版社

第一章外国档案 第一节外国档案的萌生与词源第二节外国档案载体形态和类型的演变第三节外国档案的定义和价值

第一节外国档案的萌生与词源 档案（archives）是档案工作的物质基础、档案管理的基本对象和档案学研究的基本概念，档案的起源、演变和发展与人类社会文明的发祥和进步程度密切相关，反映了人类记忆的发展脉络和水平。

一、档案的起源 人类社会何时何地有了档案?这历来是一个众说纷纭的问题。要搞清这个问题，需要借助考古学、文字学、历史文献学、社会学、民俗学等相关学科的研究成果，对有关历史资料进行充分查证、分析和研究才能完成。

二、档案的发现 （一）考古与档案的发现考古是人们了解古代档案和档案工作的窗口（二）古代档案的发掘 : 古埃及和古代两河流域的重大发现

三、外文“档案”的词源 据考证，外文“档案”一词最早源自古希腊文αρχειου。希腊文字是在借鉴腓尼基文字的基础上创造出来的。

第二节外国档案载体形态和类型的演变 在数千年的人类文明发展史中，由于社会生活日新月异，档案的形态、类型和名称不断地发生变化。考察档案形态和类型的演变，了解档案载体的变革和门类的丰富性，对科学管理档案具有重要意义。

一、纸张使用之前的古代档案 （一）石刻档案 1.巴勒莫石刻 2.梅腾自传 3.《汉穆拉比法典》 4.罗塞达石碑 5.墨西哥石碑

（二）泥板档案 这是一种刻写在泥板上的档案，主要出现在两河流域。由于两河流域的土质黏性较强，当地居民苏美尔（Sumer）人从公元前3000年左右开始将黏土用水调匀制成泥板，然后在湿软状态下的泥板上刻写文字，每一笔画都是一端粗而深另一端细而浅，状如木楔，楔形文字由此得名。

（三）纸草档案 这是一种以纸草为载体的档案。纸草（papyrus）是古埃及发明的一种书写材料，原料来自生长在尼罗河畔沼泽地带的水生植物———莎草。

（四）羊皮纸档案 这是一种以加工过的兽皮作为载体的档案。因最早是用羊皮加工而成，故名为羊皮纸（parchment），但其原料不仅仅限于羊皮，还包括小牛皮。

（五）棕榈叶档案 这是一种以棕榈叶作为书写材料的档案。棕榈是主要生长在热带地区的一种常绿乔木，茎呈圆柱形，没有分枝;叶子大并有长叶柄;掌状深裂，裂片呈披针形;花为黄色。以古代印度为代表的南亚诸国将棕榈叶加工制成书写材料。

（六）蜡板档案 这是一种以涂蜡木板或象牙板作为书写材料的档案。尽管考古发掘证明，早在公元前13世纪古代两河流域已开始使用蜡板作为书写材料，但广泛使用蜡板的还是后来的古罗马。

（七）金属档案 这是一种由铅板、铜板、金片等金属作为书写材料的档案。

（八）桦树皮档案 这是一种用桦树皮做书写材料的档案。桦树皮坚固耐用.

（九）木简档案 木简档案是写在长木片上的一种古代档案。在日本和越南有发现

二、纸质档案的出现——档案载体的第一次变革二、纸质档案的出现——档案载体的第一次变革如果说奴隶社会的档案在载体上的一大特点是多种材料并存，那么到封建社会，档案的载体形式开始出现统一的趋向。

（一）中国造纸技术的发明和西传 众所周知，造纸术是中国的四大发明之一。纸张的出现和使用是人类文明的重要标志，对人类社会具有重大意义。

（二）档案载体第一次变革的深远影响 1.对档案自身的影响 2.对档案管理的影响 3.对档案机构、档案人员和档案学理论的影响

三、新型档案的出现———档案载体的第二次变革三、新型档案的出现———档案载体的第二次变革（一）新型档案的含义及类型（二）新型档案的特点（三）档案载体第二次变革的重大影响

四、档案类型的演变 （一）古代档案的类型 1.宗教档案 2.皇权王位档案 3.经济档案 4.军事和外交档案 5.法典档案 6.科学文化档案

（二）近现代档案的分类 1.从所有权角度划分———公共档案与私人档案 2.从形成领域角度划分———综合管理性档案与专业（专门）性档案 3.从载体角度划分———传统性（纸质）档案与非传统性（新型）档案

第三节外国档案的定义和价值 一、档案的定义（一）19世纪中期至末期提出的档案定义 1.德国的档案定义 2.荷兰的档案定义

（二）20世纪以来提出的档案定义 1.英国的档案定义 2.意大利的档案定义 3.德国的档案定义 4.美国的档案定义

（二）20世纪以来提出的档案定义 5.法国的档案定义 6.苏联的档案定义 7.俄罗斯的档案定义 8.联合国教育科学文化组织的档案定义 9.国际档案理事会的档案定义

（三）21世纪以来提出的档案定义 1.美国的档案定义 2.加拿大的档案定义

（四）档案定义评析 1 、19世纪中期，档案定义只针对公务活动中形成的有价值的公务文件。 2、进入20世纪，私人档案受到关注。 3、大部分档案定义以文件定义为前提。 4、各国档案定义的构成要素基本相同。

二、档案的价值 • （一）政权武器 • （二）历史记录和文化遗产 • （三）社会记忆

【思考题】 1.简述外国档案起源的时间和地点。 2.简述纸张出现之前的古代档案。 3.简述档案载体的第一次变革及其影响。 4.简述新型档案的含义。

5.简述新型档案的特点。 6.简述档案载体第二次变革的重大影响。 7.简述外国古代档案的类型。 8.简述外国档案定义的特点。 9.综述近现代档案的种类。 10.综述档案的价值。

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