转口贸易的风险与规避

1. 转口贸易的风险与规避

2. 转口贸易 • 转口贸易是指国际贸易中进出口货物的买卖，不是在生产国与消费国之间直接进行，而是通过第三国转手进行的贸易。这种贸易对中转国来说就是转口贸易。交易的货物可以由出口国运往第三国，在第三国不经过加工（改换包装、分类、挑选、整理等不作为加工论）再销往消费国；也可以不通过第三国而直接由生产国运往消费国，但生产国与消费国之间并不发生交易关系，而是由中转国分别同生产国和消费国发生交易。转口贸易有货物集散地、仓库、堆栈之意，它属于再出口贸易和过境贸易中间接过境的一部分。

3. 转口贸易 • 转口贸易是区别于商品生产国与商品消费国直接买卖商品的直接贸易行为而提出来的.它是指商品生产国与商消费国因某种原因不能直接进行商品买卖,而须通过第三国进行商品的买卖活动.第三国不仅是中介人的身份,也是货主,也要通过此类交易获取利润.这种形式就是转口贸易.第三国参与此类活动,必须经过商品的价值转移活动---买和卖,但不一定要经过商品的实物转移,可以不经过本国而对商品进行生产与消费国的直接运输。

4. 转口贸易的风险与规避——货物不符合合同的规定 1 • 转口贸易涉及两次货物进出口，所以风险较一般贸易为大，尤其对中间商来说，货物不否经营他的所在地，他一般都难以见到货物，对货物的情况并不知晓，这对中间商来说风险就更大。 • 货物不符合合同规定的情形一般有下列几种： • ①数量不符。包括货物之减灭、短少、短装、短卸。

5. 转口贸易的风险与规避——货物不符合合同的规定 2 • ②品质不符。卖方以不良品质之货运交买方，卖方的交货物之规格、型号不符；或货物因各种原因在运输途中变质等。 • ③包装不符。如包装不善(Bad Packing)、包装不固 (Loose Packing)、唛头不符 (Different Mark)、唛头遗漏 (No Shipping Mark) 等。

6. 转口贸易的风险与规避——货物不符合合同的规定 3 • 这些货物不符合同的情形，有些是卖方的责任，有些是船公司的责任，有些是自然原因。但是货物运抵买方时，买方应可能以这些不符点向不了解情况的中间商索赔甚至退货。尤其是虽然货物不符合合同，但是卖方却出具了表面上符合信用证的单据，比如将不清洁提单通过船公司改为清洁提单。致使中间商付款购单，而货物运达买方是又遭索赔甚至拒付，造成很大的损失。

7. 转口贸易的风险与规避——货物不符合合同的规定 4 • 这些风险的回避可以采取多种方法。 • ①中间商在信用证上规定由卖方出具国际上有名之公证机构或政府机构签署的货物检验报告书或证明书。 • ②对大宗货物的交易，中间商应源人到出口地验货，监督装船，并出具中间商人员签署的检验证明书。

8. 转口贸易的风险与规避——货物不符合合同的规定 5 • ③中间商尽量自己购买保险，对进口商以CIF价格成交，对出口商以CFR价格成交，对出口商以CFR价格成交。这样如发生上述不符合合同的情形，索赔在本地较为便利。 • ④中间商应仔细审单，一旦发展单据上的瑕疵应及时补救或与卖方有效期商解决办法，严惩时可以拒绝赎单。 • ⑤尽量避免在Master L/C上出现“买方在验货后付款 (The payment will be effected after the byuers have inspected the goods.)”的字样。

9. 转口贸易的风险与规避——延迟交货 1 • 延迟交货可能是卖方不按合同规定期限交货；或者是货物装运后延民主党派交单提示，使用权中间商无法拿到提单支转换，致使物到后单据还迟迟未到；还有就是船公司周转船等原因延误了交货期。 • 延迟交货有时会给买方带来十分严重的重果，特别是该货物的国际市场价格波动时，如果卖方延迟交货的时候正好遇上价格猛跌，买方就可能遭受重大损失。还有的如鲜活食品，冷藏仪器不易长期处于运输状态，延民主党交货可能造成商品的变质。这时受到损失的买方就会向中间商索赔甚至退货。

10. 转口贸易的风险与规避——延迟交货 • 为了避免延迟交货，中间商可以采取以下办法： • ①中间商与卖方的交易合同应严格订明交货期限，并根据不同情况说明违约的责任。 • ②根据航程的远近，把握卖方交单提示的时间。航程远的交单期限可以订长一些；航程近的则要把交单期限订得短一些，尽量避免货到单不到的现象。 • ③为避免轮船公司中途转运的延误，可以在信用证上规定“禁止转船(Transhipment prohibited)”。同时如因船方的延误，可以向船公司要求赔偿。 • ④防止卖方将提单倒签，这种条款可在合同中列明，规定好违约方的责任。

11. 转口贸易的风险与规避——汇率变动的风险 • 转口贸易的完成较一般贸易时间更长，有时还可能出现以两种货币计价的情形，因而容易受汇率变动而影响收益，如果汇率变动较大，则带来的风险也更大。为了避免汇率变动的风险，转口贸易最好以使用同一种货币成交为佳，或者是购买远期外汇。

12. 转口贸易的核销操作 • 先收后支项下转口贸易的进口付汇，凭相应进出口合同、转口贸易经营权证书、对该业务的详细说明、备案表、进口核销单、商业票据、收汇结汇水单或收帐通知购汇支付或直接到银行办理对境外支付。核销时凭事先收取的结汇水单／收帐通知办理核销。

13. 转口贸易的核销操作 　　先支后收转口贸易项下的进口付汇，进口单位必须在付汇前持相应的进出口合同、转口贸易经营权的证书、对该业务的详细说明（必须列明预计收汇日期）、银行汇款凭证、备案表、进口核销单、外汇局售汇通知单，经外汇局进行真实性审核后，在售汇通知单上加盖业务公章，银行凭证售汇通知单及有关单证办理付汇。核销时凭出口所得的结汇水单／收帐通知办理。出口所得的金额必须大于进口付汇的金额。