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信息咨询部 北京大学医学图书馆

信息咨询部 北京大学医学图书馆. 特种文献及其检索. 特种文献. 是指出版发行和获取途径都比较特殊的科技文献。 一般包括会议文献、 科技报告、专利文献、学位论文、标准文献、科技档案、政府出版物八大类：. 专利文献 学位论文 会议文献 标准文献 科技报告. 1. 专利文献及其检索. 1.1 专利的基本知识 1.2 专利文献的基本知识 1.3 国外专利文献的检索 1.4 中国专利文献的检索. 1.1 专利基本知识. 1.1.1 专利 1.1. 2 专利的种类 1.1. 3 授予专利的条件

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  1. 信息咨询部 北京大学医学图书馆 特种文献及其检索

  2. 特种文献 是指出版发行和获取途径都比较特殊的科技文献。一般包括会议文献、 科技报告、专利文献、学位论文、标准文献、科技档案、政府出版物八大类： • 专利文献 • 学位论文 • 会议文献 • 标准文献 • 科技报告

  3. 1. 专利文献及其检索 1.1 专利的基本知识 1.2 专利文献的基本知识 1.3 国外专利文献的检索 1.4 中国专利文献的检索

  4. 1.1 专利基本知识 1.1.1 专利 1.1.2 专利的种类 1.1.3 授予专利的条件 1.1.4 专利的申请 1.1.5 专利申请的审查与批准

  5. 1.1.1 专利 • 是指国家以法律形式授予发明人或其权利受让人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。 • 专利实际上包含三方面涵义： ①专利说明书； ②专利权期限； ③受专利法保护的发明创造 。

  6. 1.1.2 专利的种类 • 发明专利 对产品、方法或其改进提出的新的技术方案。 • 实用新型专利 对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构造或组合的革新设计。 • 外观设计专利 对产品的外形、图案、色彩或它们的组合作出的既富于美感又适用于工业应用的新设计。

  7. 专利的基本特征

  8. 1.1.3 授予专利的条件1 授予专利权的发明和实用新型，应当具备创造性、新颖性和实用性： (1)创造性 是指与申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，或该实用新型有实质性特点和进步。 (2)新颖性 是指在申请日以前相同的发明或实用新型在国内外出版物上未公开发表过，在国内未公开使用过，相同的发明或者实用新型未曾由他人向专利局提出过申请。 (3)实用性 是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并能够产生积极效果。

  9. 1.1.3 授予专利的条件2 授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。

  10. 1.1.4 专利申请 原则: (1)请求原则 (2)书面原则 (3)先申请原则 (4)优先权原则

  11. 专利优先权 • 专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先权。这种优先权主要有两种： • 公约优先权：根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一次向一个成员国正式提出专利申请后，在一定期限内（12个月），就相同发明主题又向其他成员国提出申请时，仍以首次申请的日期作为后续申请的日期，也即后来的申请比在这两次申请之间其他人提出的相同申请具有优先权。 • 国内优先权：指申请人就同一发明主题在本国第一次提出的专利申请之日起的12个月内，又向本国专利局提出专利申请的，可以享有优先权。

  12. 申请专利的时机 如果发明专利涉及的是一种产品，一般应尽早申请；对结构简单、研制者众多的产品，可在构思设计或模型制作完成后立即申请；对结构复杂、制造困难的产品，可在样机或产品小试成功后提出申请；如果发明涉及的是一种方法，通常不必操之过急，可在通过实验确实获得一定技术效果之后提出申请。 注意：一定要在文章发表之前申请专利

  13. 专利申请途径

  14. 1.1.5 发明专利申请的审查和批准 (1)初步审查 国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满18个月即行公布。 (2)实质审查 发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。 (3)批准 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。

  15. 其他专利申请的审查 实用新型和外观设计专利的申请只有初步审查。若经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。

  16. 取得中国专利权的过程 公布（申请公开说明书） 初步（经18个月） 发明专利申请 实审（3年） 初步审查 实用新型专利申请 授予专利权 初步审查 外观设计专利申请

  17. 1.2 专利文献的基本知识 1.2.1 专利文献的概念 1.2.2 专利文献的种类 1.2.3 专利说明书著录内容 1.2.4 国际专利分类系统 1.2.5 专利文献的检索途径

  18. 1.2.1 专利文献的概念 专利文献是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 专利文献有广义和狭义之分。狭义专利文献是指专利说明书；广义专利文献包括专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表和专利书刊报纸等。

  19. 1.2.2 专利文献的种类 (1)按法律性质分为申请说明书和专利说明书两种。 申请说明书(也称公开说明书)：申请案经一般形式审查后，自申请之日起满18个月向公众公开该项发明并出版的说明书。对其所公开的技术内容，法律上给予临时性保护(最短6个月，最长7年)。 专利说明书有三种情况：通过形式审查、实质性审查批准、公开说明书出版后的说明书。 (2)按技术内容分为发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计文件。 (3)按加工层次分为专利说明书；专利文摘、索引、题录、公报等；专利分类表、分类表索引等。 (4)按载体分为印刷型、缩微型、电子型。

  20. 专利文献的种类 • 一次文献 • 申请说明书 • 公开说明书 • 专利说明书 • 审定说明书 • 二次文献 专利文摘、索引、公报等；专利分类表等

  21. 1.2.3 专利说明书的著录内容 专利说明书属于一次文献，记载了发明成果的详细内容，是专利文献的核心内容。通常由三部分内容组成：题录部分、说明书正文、附图。 (1)题录部分：著录了该发明技术及其法律情报等内容。主要内容包括发明名称、发明人和申请人姓名、地址、申请日期、申请号、分类号、专利号、文摘等。 (2)说明书正文：详细记录了发明内容。这些内容包括序言、发明细节叙述及权利要求三部分。 (3)附图：用于解释说明发明内容原理、一般放在说明书的最后。

  22. 1.2.4 国际专利分类系统(IPC) 国际专利分类 (International Patent Classification，IPC)第一版IPC于1968年9月1日公布生效，并分别用英法两种文字出版；以后每五年修订出版一次，到目前为第八版。 IPC按照技术主题设立等级类目，将技术内容按部(section)、分部(subsection)、大类(class)、小类(subclass)、主组(group)、分组(subgroup) ，形成完整的分类体系。共设有8个部、120个大类、628个小类，类目总计为6.4万多个。

  23. IPC的完整组成 一个完整国际专利分类号由部、大类、小类、主组或分组的类号组成。电疗按摩器的IPC号如下： A 部(人类生活需要) A 61 大类(医学或兽医学；卫生学) A 61N 小类(电疗；磁疗；放疗) A 61N 1/00 主组(电疗装置；其所用的线路) A 61N 1/26 分组(电疗刷；电疗按摩器) 完整的IPC为：Int.Cl5 A 61N 1/26 （其中Int.Cl5表示国际专利分类第5版）

  24. 1.2.5 专利文献的检索途径与方法1 1.号码途径： • 主要通过申请号、专利号检索特定的专利文献。 • 专利号由 国别代码 (2 位字母 ) ＋顺序号 (7 位数字 ) ＋法律状态码 (1 位字母 ) 组成。 如： US 5489846 A • 中国专利公开号、公告号的第一位数字表示专利类型 (1 为发明、 2 为实用新型、 3 为外观设计 ) ，后 6 位是流水号；法律状态码： A 、 C 分别表示发明专利公开号、发明专利授权公告号， Y 表示实用新型专利授权公告号， D 表示外观设计专利授权公告号。 如： CN 1 084635 A、CN2302476Y

  25. 2003年10月以前中国专利申请号由8位数字组成：前2位表示申请年、第3位为专利类型、随后的 5 位是流水号、末位是校验码 如： 01 3 20583.8 、 97208758.3 • 自2003年10月采用12位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申请流水号3个部分。按照由左向右的次序，第1～4位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字表示专利申请的种类，第6～12位数字（共7位）为申请流水号，末位是校验码 • 如：2004 1 0043960.2 • 专利申请日为2003年10月1日或此日之后的发明专利申请、实用新型专利申请和外观设计专利申请一律按照新专利申请号标准给予和使用新专利申请号。在2003年9月30日（含当日）之前给予的专利申请号在2003年10月1日之后不进行升位和更换，在专利法规定的各种法定程序中继续使用原有专利申请号。

  26. 世界专利的国别(组织)代码 US-美国 CH-瑞士 EP-欧洲专利局 WO-世界知识产权组织 CA-加拿大 KR-韩国 RU-苏联 SU-前苏联 JP-日本 GB-英国 FR-法国 DE-德国

  27. 1.2.5 专利文献的检索途径与方法2 2.名称途径：主要通过发明人、专利权人的名称查找特定的专利。 3.主题途径：主要通过选取关键词查找相关技术主题的专利。 4.分类号途径：通过所查技术主题的国际专利分类号来查找专利。

  28. 1. 检索工具：《世界专利索引》等 2. 数据库： • 《德温特创新索引》(Derwent Innovations Index，简称DII)，该数据库是将德温特世界专利索引(WPI)与专利引文索引Patents Citation Index(PCI)加以整合而成。是收录国际专利信息最全面的数据库之一，由德温特出版公司出版。 • 世界各国的专利局网站。 1.3 国外专利文献的检索

  29. Derwent Innovations Index TM 4.0 —— 权威专利情报资源 推动科技创新 基于ISI Web of Knowledge平台

  30. 提纲 • Derwent Innovations Index 的内容与作用 • Derwent Innovations Index的检索

  31. Derwent 简介 • Derwent 是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一，1948年由化学家Monty Hyams在英国创建 • Derwent隶属于全球最大的专业信息集团—Thomson 集团，并与姐妹公司ISI、Delphion、 Techstreet、Current Drugs、Wila等著名情报机构共同组成Thomson 科技信息集团（Thomson Scientific) • 目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent 所提供的情报资源

  32. Derwent Innovation Index的特点 • 整合Derwent 最著名的World Patent Index ®（世界专利索引） 与Patent Citation Index ®（专利引文索引） • 全面的专利文献收录，综合检索世界各国的专利文献 • 50多年专利情报加工经验，系统、严格的规范整理 • 高附加值的专利文献标引与索引 • 强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具 • 克服以往专利检索中遇到的困难

  33. Derwent Innovations Index的收录范围 • 收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。 • 每周更新 • 每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利 • 分为Chemical Section, Electrical & Electronic Section, Engineering Section三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息

  34. 描述性的题目与摘要 • 专利文献所具有的法律性质，以及专利申请人为了有效地保护其发明创造，在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语（或法律术语），与一般科技论文中的通用技术用词不同，因此用习惯的常用词检索时，很难找全相关的技术专利文献，了解某项技术的全貌 • Derwent的技术专家会用通俗的语言按照技术人员平常用词、行文的习惯重新用英文书写每一篇文献的标题和摘要，重新书写的标题、摘要会从以下几个方面对专利加以描述，即使用习惯的常用词进行检索，也不会有问题

  35. 描述性的题目 Derwent 描述性标题“Seedling setting machine - has transportation unit for using vacuum to suck withdrawn seedling into predetermined position” 专利文献原标题：“Setting machine”

  36. Derwent 描述性摘要 Capsule (A) comprises a core containing antibody-producing cells (B), surrounded by a porous wall that is permeable to antibodies (Ab) produced by the cells. USE - Ab may bind to and block the receptors essential for viral infection, or they bind to viruses or other circulating antigens. The capsules are implanted for treatment or prevention of disease, particularly cancer, autoimmune disease (including multiple sclerosis …. ADVANTAGE - respectively, for implantation in vivo for long term delivery or sustained delivery of antibodies of therapeutic interest. The capsules, from which no anti-idiotype response is elicited provide long-term or sustained release of Ab and after implantation do not cause an inflammatory response in the host….. 专利文献原摘要 The present invention relates to capsules encapsulating antibody-producing cells, and to the use of such capsules and encapsulated cells, 描述性的摘要

  37. Derwent 翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献，对于克服语言障碍，了解世界各国的科技进展非常有用。 翻译 • 比如：日本每周公布4000件专利，全部是日语， Derwent的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引与摘要。

  38. 提纲 • Derwent Innovations Index 的内容与作用 • Derwent Innovations Index的检索

  39. Derwent Innovations Index：检索 • Search 检索 • Cited Patent Search 被引专利检索 • Compound Search 化合物检索 • Advanced Search 高级检索

  40. 检索 被引专利检索 化合物检索 高级检索 Derwent Innovations Index 辅助工具

  41. 输入发明人姓名，输入方式为姓在先，加上名字首字母输入发明人姓名，输入方式为姓在先，加上名字首字母 －专利权人指有权享受专利的个人或团体；许多全球性的跨国公司或机构设在不同地区、国家的分支机构有可能会使用截然不同的名称，DII中对这些机构的名称作了标准化处理，即专利权属机构代码 －可用专利权人名称或Derwent机构代码检索； －点击检索框后的放大镜图标可以进入辅助检索 --独特的机构代码确保检索该机构所有的专利情况

  42. 查找促肾上腺皮质释放因子Corticotropin releasing factor的专利

  43. 检索中适用的连接符（一） NOT

  44. 截词： • 截词有多种用途。 • 词尾截断可得到该单词所提及的所有词语（单数和复数） • 词间切断或通配符：可找到该单词的所有变化形式或不同拼法。 • ? = 一个字符 • * = 0个，一个或多个字符

  45. 其他规则 • 词组检索: 如果要进行准确的词组检索,应该在词组的两边加引号“ ” 表示. 例如:输入 global warming 可找到 global warming同时也可找到 …global climate change and ocean warming… 输入“global warming”可找到准确的 global warming • 临近算符Same: 检索词必须出现在同一句子中(指两个句号之间的字符串),检索词在句子中的顺序是任意的

  46. 检索举例 • 查找艾滋病疫苗(aids vaccine)产品专利申请情况 • 来源于植物的医用材料 A61K-035/78 • 查找发明人为BHOYE K K的专利

  47. Derwent Innovations Index：检索 • Search 检索 • Cited Patent Search 被引专利检索 • Compound Search 化合物检索 • Advanced Search 高级检索

  48. 被引专利检索 • 许多专利发明人在提交专利申请说明书时，会列出自己发明过程中所参考过的论文及已有专利；同时有的专利授予机构的专利审核员也会列出自己审核某一项专利授予权过程中所参考过的文献及已有专利。DII中会有专门的链接，显示这些有关某一项专利的参考文献及参考专利情况（来自于发明者和专利审核员的） • 同时，DII中还会有Citing Patent的链接，显示某一项专利发明以来，被哪些专利引用过 • 借助专利与专利间，以及专利与论文间的引用与被引用关系，可以揭示出一项专利的理论、技术起源。并且利用Citing Patent 的链接，可以迅速追踪到一项技术自诞生以来，最新的进展情况。

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