1.1 　信息及其在学术研究中作用 1.2 　信息检索的概念及原理 1.3 　数字信息资源检索技术 1.4 信息检索的步骤 1.5 检索效果的评价 1.6 科技查新概念及其检索方法

1　信息检索概述 1.1　信息及其在学术研究中作用 1.2　信息检索的概念及原理 1.3　数字信息资源检索技术 1.4 信息检索的步骤 1.5检索效果的评价 1.6 科技查新概念及其检索方法

1.1　信息及其相关概念 1.1.1 信息的概念、基本属性和特征 1.1.2 文献的概念、社会功能和类型 1.1.3 信息(文献)在学术研究中的作用

1.1　信息及其相关概念 1.1.1信息的概念、基本属性和特征概念：信息就是生物以及具有自动化控制系统的机器，通过感官和相应的设备与外界进行交换的一切内容。基本属性：客观性与普遍性、流动性与传递性、时效性与有效性、与载体的不可分割性与可加工性、积累性与价值性特征：数量巨大、分布离散、更新加快

数量巨大： 图书馆面积馆藏册数现刊种类海大图书馆 2.5万m2 156万 3500种北大图书馆 5.3万m2 600多万 4000种北京图书馆 17万m2 980多万 3万多种美国国会图书馆 34万m2 8100多万

分布离散 现代科学技术的发展及其相互渗透，许多新兴学科、边缘学科、交叉学科不断涌现。　　专利文献的重复率达65％，科技报告的重复率甚者可达80％。会议上发表的论文，大约有40％会在期刊上报导。　　　要自如地去对付这样一种文献分布局面，就需要我们在查询文献、信息时应用适当的方法、技巧去有效地获得比较满意的结果。

更新加快 未来学家约翰·奈斯比特在其著作《大趋势》中用数字来形容知识的快速增长:“人类知识的总和在1750-1900年间翻了一翻；1900-1950年间则在此基础上翻了一翻；之后的翻番发生于1960-1965年，自此以后的估计是人类知识至少每5年翻一番。到2020年，人类知识将每73天翻一番！”可见，知识与信息频繁在更新换代。终身学习，不断去跟踪、获取最新信息、知识、文献，去创新，这对每个科技人员来说是至关重要的。

1.1.2 文献的概念、社会功能和类型 概念：记录有知识的一切载体。两要素：知识、载体。社会功能：①知识的积累、传播与创造：文献积累着知识，保存着人类文化遗产，它汇集人类创造的精神财富，是知识的宝库。②研究状况的分析与评价：文献的消长与学术的兴衰互为表里, 沿着文献流的运动轨迹，可以从宏观角度对学者、团体以及国家的研究实力、水平和前景作出客观、公正的评价。

文献的类型 1.按出版形式划分（1）科技图书（6）科技报告（2）科技期刊（7）政府出版物（3）会议文献（8）标准文献（4）专利文献（9）科技档案（5）学位论文（10）产品样本

科研人员是如何开展研究工作的? 不同类型的文献在研究的不同阶段或不同类型的研究中起何作用?

文献的类型（续） 2．按文献加工处理的程度划分（1）一次文献（Primary Document）：一次文献通常是指著者以自己的研究成果为基础创作或撰写的文献。一次文献又称原始文献。书、刊、会议论文等。（2）二次文献（Secondary Document）：二次文献是指文摘、题录、目录等工具性文献，是用于查找一次文献的。二次文献的生成过程即是对知识信息有序化的二次加工过程。（3）三次文献（Tertiary Document）：用科学方法和专业知识对二次文献进行综合的深入研究之后而撰写出的文献。如综述、述评等文献型，字典、词典、辞典、百科全书、专题目录、数据手册等数据型。

文献的类型（续） 3．按载体形式划分（1）印刷型文献：印刷型文献是以纸张为存储介质，以印刷、复印、打印、手写等方式为记录手段而生成的一种传统的文献形式。（2）缩微型文献：缩微型文献是以诸如胶卷、胶片等感光材料为存贮介质，以缩微照相为记录手段而生成的一种文献形式。（3）声像型文献：声像型文献是以磁性材料、感光材料为存贮介质，以磁记录或光学技术为记录手段直接记录音频、视频信息而生成的一种文献形式。

（4）计算机可读型文献 机读型文献是一种以磁性材料、感光材料为存贮介质，以计算机或其他设备为录入手段的新型电子文献。机读型文献可分为三种类型：传统型、光盘型、网络型。网络型文献的载体是一种新型的载体形式——网络。网络型文献的特点是，以网络为传播媒体，以多媒体为内容特征，以多样性、互交性方式进行传播。机读型文献的优点是：①存贮密度高，存取速度快。②可对输入的信息进行任意的组织、处理。③输入输出方式及形式多样化。④可实现文献信息的自动化、多途径检索。⑤对文献的存取、检索可不受时空限制。⑥有利于保护环境、节约能源。其缺点是①须借助计算机等设备。②需必要的系统环境及技术条件作支撑。③综合投入及费用较多。

应该指出的是，随着文献交流渠道的扩大及增加，随着科学技术特别是信息技术的迅速发展，科技文献类型之间的耦合现象也日趋明显。如，有的文献以会议论文的形式发表的同时，还可能以期刊论文或科技报告的形式发表；又如，随着多媒体技术的发展，声像型文献同时也是计算机可读的，计算机可读型文献也可以具有图音并茂的声像效果, 印刷型的文献同时出版网络版。文献类型的发展趋势：正在朝数字化和多媒体方向发展。

Synthesis of Amino Acids Synthesis of Amino Acids 问题？创意？信息检索、文献分析、确定选题。。。实验、计算。。。 1JACS 1995 2JOC 1987 新的问题？发展、延伸。。。 Synthesis of Amino Acids Synthesis of Amino Acids 发表：口头报告、论文、专利。。。同行评价、引用、应用。。 1JACS 1995 2JOC 1987 1.1.3 信息(文献)在学术研究中的作用科学研究的过程同时也是科学信息积累与交流的过程。科学研究与信息(文献)利用相伴相随。

科研人员 科研工作流程中与信息相关的问题 • 如何在海量的信息中快速检索到相关的、高质量的信息？ • 如何有效地分析目前的研究进展并确定新的研究方向？ • 如何及时跟踪某研究方向的最新进展？ • 如何有序管理所检索到的大量文献？ • 如何迅速提高论文写作的效率？ • 如何全面了解所发表论文及其期刊的影响力以确定投稿方向？

1.2　信息检索的概念、原理及类型 1.2.1　信息检索的概念 1.2.2　信息检索的基本原理 1.2.3　信息检索的类型 1.2.4　检索点

1.2　信息检索的概念、原理及类型 1.2.1　信息检索的概念信息检索(Information Retrieval)是指将信息按照一定的方式组织和存储起来，并根据信息用户的需求找出有关的信息的过程和技术。它的全称应该叫“信息存贮与检索”（Information Storage and Retrieval）。这是广义的信息检索，它包括存贮和检索两个方面，信息存贮主要包括对信息在选择的基础上进行信息特征描述、加工并使其有序化。检索是指借助一定的设备和工具，采用一系列方法和策略查找出所需要的信息。存贮是检索的基础，检索是存贮的目的。狭义的信息检索则仅指该过程的后半部分，即从信息集合中找出所需要的信息的过程。

1.2.2　信息检索的基本原理 　　信息检索基本原理的核心是用户信息需求与文献信息集合的比较和选择, 是两者匹配(match)的过程。　　一方面是用户的信息需求, 另一方面是组织有序的文献信息集合，检索就是从用户特定的信息需求出发，对特定的信息集合采用一定的方法、技术手段，根据一定的线索与规则从中找出(search, locate, hit) 相关的信息。　　

1.2.2　信息检索的基本原理（续） 存贮过程就是按照主题词或分类对文献信息进行处理，形成信息特征标识，为检索提供信息集合。具体地说，就是对采集的科技信息的外表特征及内容特征进行著录、标引。检索过程就是分析课题，形成检索提问标识，并且把检索提问标识与存贮的信息集合中的信息特征标识相比较的过程，也就是匹配（match）的过程。匹配有其匹配标准，这里涉及到两者一致性、相关度等问题，按一定的标准筛选出符合要求的信息。

　　信息检索的过程往往需要一个评价反馈途径，多次比较匹配，以获得最终的检索结果。其图示如下：　　信息检索的过程往往需要一个评价反馈途径，多次比较匹配，以获得最终的检索结果。其图示如下：

1.2.3　信息检索的类型 1、按信息检索的对象来划分文献检索（Document Retrieval）：以文献为检索对象。是信息检索最重要的一种形式。文献检索是一种相关性检索，系统不直接解答用户所提出的技术问题本身，只提供与之相关的文献供用户参考。利用检索工具书或检索系统来实施检索。数据检索（Data Retrieval）：以数据为检索对象。事实检索（Fact Retrieval）：以事实为检索对象。

数据检索和事实检索则是一种确定性检索，系统直接回答用户提出的技术问题，即直接提供用户所需要的确切的数据和事实，而且检索的结果也一般也是确定性的，要么是对，要么是错，要么有，要么无。该类检索需要利用参考工具书或参考系统来实施检索。数据检索和事实检索则是一种确定性检索，系统直接回答用户提出的技术问题，即直接提供用户所需要的确切的数据和事实，而且检索的结果也一般也是确定性的，要么是对，要么是错，要么有，要么无。该类检索需要利用参考工具书或参考系统来实施检索。

文献检索的实例： 利用酒糟、蔗渣废液生产单细胞蛋白的研究事实和数据检索的实例：　我国2007年被《SCI》收录的文献量是多少？获得过诺贝尔奖的华裔科学家有哪些？

2、按信息检索的手段来划分 手工检索(manual retrieval)使用印刷型检索工具。早期有检索卡片，现在使用最多的是检索刊物，它们定期地将最新收集到的信息、文献加以汇总、组织和报道。手检的技术要求不高，以人的劳动为本，由人来翻阅，由人来进行比较、选择，完成匹配。手检工具能提供的检索入口十分有限，检索结果往往不尽人意。

计算机检索（computer-based retrieval） 计算机检索通过数据库系统来实现的。　　检索系统包括：计算机主机设备、外部存贮器、输入输出设备、终端设备、通信设备等硬件设施，还需要控制、提供检索的软件系统，包括：通信软件、操作系统、应用程序等，以实现对数据库的信息存取。　　检索过程是在人与机器的合作、协同下完成的，它们经常用实时的（real time）、交互的（interactive）的方式从计算机存贮的大量数据中自动分拣出用户所需要的信息。计算、比较、选择的匹配任务是由机器来执行的，而人则是整个检索方案的设计者和操纵者。

计算机检索的优势 计算机检索明显优于手工检索，主要表现：检索的信息量大、数据更新快、检索功能强、检索结果输出的多样性。

1.2.4　检索点* 检索点（access point）是检索的出发点，也常用“检索途径”或“检索入口”这一术语。每篇文献均有内部的（信息内容）特征及其相关的外部特征。反映文献信息内容特征：分类检索和主题检索；反映文献外部特征：作者、名称和号码检索等。

1　分类检索（classification） 分类检索是从文献内容所属的学科类别出发来检索文献，它依据的是一个可参照的分类体系（classification system）。　分类体系按文献内容特征的相互关系加以组织，并以一定的标记(类号)作排序工具，它能反映类目之间的内在联系，包括从属、并列、交替、相关等。较权威的图书分类法有:中国图书馆分类法、美国国会图书馆分类法、杜威十进分类法。

中国图书馆分类法（简称《中图法》) 第一部类马克思、列宁主义、毛泽东思想 A 马克思、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论第二部类哲学 B 哲学、宗教第三部类社会科学 C 社会科学总论 D 政治、法律 E 军事 F 经济 G 文化、科学、教育、体育 H 语言、文字 I 文学 J 艺术 K 历史、地理第四部类自然科学 N 自然科学总论 O 数理科学和化学 P 天文学、地球科学 Q 生物科学 R 医药卫生 S 农业科学 T 工业技术 U 交通运输 V 航空、航天 X 环境科学、安全科学第五部类综合性图书 Z 综合性图书

Ｔ　工业技术 　　ＴＢ　一般工业技术　　ＴＤ　矿业工程　　ＴＥ　石油．天然气工业　　ＴＦ　冶金工业　　ＴＧ　金属学与金属工艺　　ＴＨ　机械．仪表工业　　ＴＪ　武器工业　　　ＴＫ　能源与动力工程　　ＴＬ　原子能技术　　ＴＭ　电工技术　ＴＮ　无线电电子学．电信技术　　ＴＰ　自动化技术．计算机技术　　ＴＱ　化学工业　　ＴＳ　轻工业．手工业　　ＴＵ　建筑科学　　ＴＶ　水利工程

《中图法》以字母和数字为标识 《中图法》除工业技术类外，其余各类均用1个大写英文字母表示一级类目，并以字母的顺序反映大类的顺序。各大类后再分二级、三级、四级、五级类目，以二级开始分类号使用阿拉伯数字，一般是每细分一级，增加一位数字。《中图法》属于等级列举式分类法，特点是类目列举详尽，排列按等级体系，从总体到局部，由大类到小类层层细分，单线列举，形成树状结构，其中等级体系一般根据学科属性排列。例如：

Ｓ　农业科学 　Ｓ1　农业基础科学　Ｓ2　农业工程　Ｓ3　农学（农艺学）　Ｓ4　植物保护　Ｓ5　农作物　Ｓ6　园艺　Ｓ7　林业　Ｓ8　畜牧．动物医学．狩猎．蚕．蜂　Ｓ9　水产．渔业　　Ｓ91　水产基础科学　　Ｓ92　水产地区分布．水产志　　Ｓ93　水产资源　　Ｓ94　水产保护学　　Ｓ95　水产工程　　Ｓ96　水产养殖技术　　Ｓ97　水产捕捞　　Ｓ98　水产品运输．保鲜．贮藏．加工．包装　　Ｓ981　水产生物运输　　　Ｓ983　水产品保鲜技术　　　Ｓ984　水产品贮藏与贮藏设备　　　Ｓ985　水产品原料处理与加工设备　　　Ｓ986　水产成品加工及设备　　　Ｓ988　水产品包装如：《福寿螺实用养殖技术》 S966.28 再如：《倚天屠龙记》 I247.58

图书索书号 顾名思义就是索取图书的号码，一般有两、三排号码组成。第一排为分类号，第二排为著者号，第三排为版次号。图书索书号可以通过馆藏书目检索系统获得。如：《倚天屠龙记》 I247.58 J678 =2 《福寿螺实用养殖技术》 S966.28 Y566

B27 L364 D035 X266 I266 Z851 I267 H523 I267 Y755 1 I267 Y755 3 I267 Y755 4 藏书排架、查找方法我馆的图书严格按照图书索书号进行排架，阅览和借阅图书馆的藏书，可按照图书索书号的顺序查找书刊。图书排架就是按照先分类号，后著者号，最后版次号的顺序排列的。图书排架举例：先排字母按A——————→Z的顺序后排数字按0——————→9的顺序

2　主题检索 主题（subject）检索是从反映文献内容的有关主题词出发来检索文献，主题是检索点，它对应文献主题概念。检索按主题词的音或形的字顺进行，其方式如查字典、词典。主题词有多种类型：有规范词和自由词，有单元词和多元词，有先组结构和后组结构等。主题词的合理选择与使用对检索结果的优劣直接相关。

人工语言 (规范语言)和自然语言(非规范语言) artificial language：受信息检索的控制，使用控制、规范词（controlled term）。人工语言的规范处理重在两个方面：一是使一个概念只用一个词汇来表达，这样就避免了多词一义的情况；二是使一个标引词只能表达一个概念，这样就排除了一词多义现象。 natural language ：自然语言是取其自然形态，不受控，使用非规范词（uncontrolled term）或称自由词（free term）。自然语言极其丰富、复杂和多样，存在着一词多义、多词一义及词义交叉的现象。常见的有同义词、近义词、同型异义词等。

主题词的选词技巧 • 课题分析→析出主要概念→为每个概念选择对应的检索词。 • 首先选择最能表达您的检索意图、全面反映研究课题的主要内容、最专指的单义词来做主题词。为确保检索结果的查准率和查全率，尽量使用规范词。部分检索系统支持规范词检索。 • 在不提供规范词检索的系统中,应列出核心概念常用的中外文同义词、缩写词以及核心关键词的上下位类词, 采用上述词进行检索并从已检出的文献中扩展检索用词。

主题词的选词技巧(续) ① 立足规范词，兼顾自由词 ② 注意词的全称、简称及缩写 ③ 必要时应向上下位类词扩检 ④ 注意外来词的译写变化 ⑤ 慎用词组或短语 ⑥ 扩展英文检索词的选词视野 ⑦ 忌用自造词切记：同义词是文献检索中的永恒难题！

① 立足规范词，兼顾自由词 课题名称：布氏杆菌病防治研究 1411 布鲁氏菌病 Brucellosis 615 布氏菌病 Brucellosis 446 布氏杆菌病 Brucellosis 111 布鲁氏杆菌病 Brucellosis 82 布鲁菌病 Brucellosis 59 布鲁杆菌病 Brucellosis 20 传染性流产Epizootic abortion 18 波状热 Undulant fever 9 马尔他热 Malta fever 9 地中海热 Mediterranean fever 维普的记录数

① 立足规范词，兼顾自由词 胶粘剂10058粘固剂288 粘合剂5788胶结剂147 粘结剂4228粘胶剂126 粘接剂1219粘着剂112 黏合剂792 胶合剂99 胶黏剂672 粘附剂78

② 注意词的全称、简称及缩写字母 中国专利库期刊库乙型病毒性肝炎 36 2270 乙型肝炎 815 36545 乙肝 870 21444 　脱氧核糖核酸　 223 2241 DNA 7831 100162 ＤＮＡ 1268 100162

③ 勿忘不同词根的下位类词检索 电阻焊 690 F 点焊 1643 （点焊-电阻焊） 1499 缝焊 973 （缝焊-电阻焊） 919 凸焊 134 （凸焊-电阻焊） 111 　实际报道“电阻焊”的文献量： 690 ＋ 1499 ＋ 919 ＋ 111 ＝ 3219（篇）

③ 勿忘不同词根的下位类词检索 动脉硬化 10508 F 闭塞性动脉硬化动脉粥样硬化 20171 粉瘤 58 间歇性跛行 475 脑动脉硬化

④ 注意外来词的译写变化 波尔兹曼 64 欧几里德　 329 玻耳兹曼 120 欧几里得　 231 玻尔兹曼 238 欧基里德　 5 波耳兹曼 12 欧几理德　 3 波尔茨曼 2 欧氏几何 153 Boltzmann 755 Euclid 400 (注意: 上例中用英文名检出的中文文献最多！)

④ 注意外来词的译写变化 化学品: danning ——单宁, 丹宁 formalin ——福尔马林, 福马林, 甲醛 aspirin ——阿斯匹林, 阿司匹林, 乙酰水杨酸地名: Texas ——得克萨斯, 德克萨斯 California ——加利福尼亚, 加里福尼亚 San Francisco ——圣弗朗西斯科, 三藩, 旧金山

⑤ 慎用词组或短语 课题名称：露天矿排土参数与排土计划的优化采、排一体优化mining-dumping integral optimization 1 分区分期排土 subzone & periodic dumping 1 生态适应指数 ecological-adaptive index 1 排土场自动设计 pit dump automation design 1 多目标优化 multi-objective planning 970 [以上是Google搜索引擎对用户提供的英文词组的搜索结果] 查新过程补充： multi-objective optimization 328000

⑥扩展英文检索词的选词视野 从检出的中文文献的英文文摘中选词汉英词典中收录的相关词汇词表中的相应英文词汇国家标准中的英文题目用词用谷歌搜索引擎寻觅词频较高的英文词组从中国专利反查英文词利用专利分类号从检出的英文专利中选词从检出的其它英文文献中进一步补充

⑥扩展英文检索词的选词视野 “检测、检验、测量”在《汉英词典》中的英文词汇检测 test examine check 检验 test examine inspect 测量 survey measure gauge

⑥扩展英文检索词的选词视野 “乳牛”在词表中的相应英文词汇牛Cattle 乳牛Dairy cattle Milk cattle 黑白花牛Black and white British friesian Holstein friesian 中国荷兰牛Chinese friesian 中国黑白花牛Chinese black and white ——引自《农业科学叙词表》

⑥扩展英文检索词的选词视野 “沸石”在词表中的相应英文词汇沸石————zeolite F 方沸石————analcime 　　钙沸石————scolecite 　辉沸石————stilbite 交沸石————harmotome 菱沸石————chabasie 钠沸石————natrolite 片沸石————heulandite 浊沸石————laumontite 叶沸石————zeophyllite

1.1 信息及其在学术研究中作用 1.2 信息检索的概念及原理 1.3 数字信息资源检索技术 1.4 信息检索的步骤 1.5 检索效果 的 评价 1.6 科技查新概念及其检索方法