中科院 ARP 项目 用户培训 - 预算编制数据准备培训

1. 中科院ARP项目用户培训-预算编制数据准备培训中科院ARP项目用户培训-预算编制数据准备培训 项目组：中科院ARP项目组

2. 讲师自我介绍 • 姓 名：周亚 • 电子邮件：zhouya@cashq.ac.cn

3. 课程内容安排 • 第一单元：预算编制模块标准方案 • 第二单元：预算编制模块静态数据 • 第三单元：预算编制模块动态数据

4. 课程内容安排 • 第一单元：预算编制模块标准方案 • 第二单元：预算编制模块静态数据 • 第三单元：预算编制模块静态数据

5. 第一单元：预算编制标准方案 • 具体业务功能解决方案包括以下几个方面： • 所预算编制总体概览 • 预算填报 • 业务审批 • (项目)课题审批 • 主管部门审批 • 预算通知 • 预算下达 • 查询统计

6. 系统概览 所预算管理 (项目)课题审批 主管部门审批 子课题审批 各相关人员预算的填报 资产部门审批 课题审批 预算 通知 预算 下达 项目审批 科技部门审批 课题组审批 财务部门审批 研究室审批 与ARP其他子系统的集成 预算信息的查询统计

7. 基本功能 • 预算编制系统提供以下功能来满足常见的业务需求： • 课题支出预算的填报 • 经营支出预算的填报 • 所内各部门支出预算的填报 • 全所人员支出预算的填报 • 各(项目)课题层的审核 • 各相关主管部门审核 • 对于填报的预算数据的统计 • 对年度所内预算安排确定

8. 预算填报－业务解决方案 • 课题预算填报 • 经营预算填报 • 人员预算填报 • 所公用经费预算填报 • 职能部门预算填报

9. (项目)课题审批－业务解决方案 • 课题审批分为子课题审批、课题审批、项目审批、课题组审批、研究室审批五个审批环节，子课题、课题、项目审批环节必选一个，可以多选，课题组、研究室审批可选择 • 每一个课题单独定义一条(项目)课题审批流程 • 每一个审批环节可以定义一个或多个审批人,如果一个课题定义一个审批人，审批顺序都为“1”，如果一个课题定义两个审批人，则需要定义审批顺序“1”和“2”，如果某一个审批环节没有定制审批人,则审批流程会跳过此环节 • 可以填写审核意见，驳回或同意某个预算 • 审核的意见都做永久保留 • (项目)课题审批通过后提交到主管部门审批

10. 主管部门审批－业务解决方案 • 由参与审批的各个相关主管部门(资产,科技,人教,财务部门)负责审核(项目)课题审批环节通过的预算记录 • 主管部门审批的环节实现了用户自定义,即用户可以自行添加,删除环节 • 假如提交上来的预算记录没有纳入政府采购和非政府采购那么即使定制了资产部门审批也不会经过此环节 • 每一个审批环节可以定义一个或多个审批人,如果某一个审批环节没有定制审批人,则审批流程会跳过此环节 • 可以填写审核意见，驳回或同意某个预算 • 审核的意见都做永久保留 • 主管部门审批通过后提交到财务部门通知模块

11. 预算通知－业务解决方案 • 在本所预算上报之前由所物会领导对提交上来的预算记录进行一次最终的评审 • 假如认为某预算有问题则可以给予通知即驳回操作,反之不做任何操作 • 不通知的预算直接流转到预算下达模块

12. 预算下达－业务解决方案 • 根据中科院的二下结果和各课题及部门上报的预算记录,由财务人员进行最后的下达操作 • 下达时财务人员可以将主管部门安排的金额直接作为最后的下达结果 • 下达后的预算记录将是最终结果,不可更改

13. 查询统计－业务解决方案 • 此模块提供了一个多纬度,多种查询条件的数据报表,作为所财务人员进行查询和统计的依据 • 查询统计可以报表很直观的提供给财务人员录入中央预算系统所需要的数据

14. 课程内容安排 • 第一单元：预算编制模块标准方案 • 第二单元：预算编制模块静态数据 • 第三单元：预算编制模块静态数据

15. 预算编制模块静态数据 • CSD-（项目）课题审批环节 • CSD-主管部门审批环节 • CSD-审批流程 • CSD-业务类型 • CSD-支出科目信息 • CSD-标准职责

16. CSD-（项目）课题审批环节 • 子课题审批 • 课题审批 • 项目审批 • 课题组审批 • 研究室审批 • 在采集DYD-（项目）课题审批环节信息和DYD-(项目)课题环节角色对应表时引用 • 子课题审批、课题审批、项目审批三个审批环节中必须选择一个，其余审批环节可以自选

17. CSD-主管部门审批环节 • 资产部门审批 • 科技部门审批 • 财务部门审批 • 主管部门审批 • 开发部门审批 • 主管工程科技部门审批 • 主管科学科技部门审批 通常主管部门审批环节选择资产部门审批、科技 部门审批、财务部门审批

18. CSD-业务类型 • 课题支出预算 • 经营支出预算 • 人员支出预算 • 所共用支出预算 • 职能部门支出预算 (项目)课题预算的业务类型只能是课题支出预算或经营支出预算。

19. 课程内容安排 • 第一单元：预算编制模块标准方案 • 第二单元：预算编制模块静态数据 • 第三单元：预算编制模块静态数据

20. 预算编制模块动态数据 • DYD-子课题审批流程定制 • DYD-子课题审批人员信息 • DYD-（项目）课题审批流程信息 • DYD-（项目）课题环节信息 • DYD-（项目）课题环节角色对应 • DYD-主管部门审批环节 • DYD-主管部门审批流程信息 • DYD-科技部门审批分类信息 • DYD-审批课题分类信息 • DYD-课题预算主管部门审批环节信息 • DYD-其他预算主管部门审批环节信息 • DYD-课题预算主管部门审批环节角色对应 • DYD-其他预算主管部门审批环节角色对应 • DYD-支出类型 • DYD-课题支出类型信息 • DYD-预算科目 • DYD-经费来源 • DYD-经费来源配置信息 • DYD-工资项与支出科目关系信息 • DYD-角色人员对应信息 • 角色矩阵、所级角色(参考用)

21. DYD-子课题审批流程定制 • 如果不启用子课题审批流程，DYD-子课题审批流程定制和DYD-子课题审批成员信息表均不需采集。 • 如果启用子课题审批流程，那么本表需要采集所有科研子课题的信息。 • 流程序列号为从1开始顺序排号；业务类型只能是课题支出预算或经营支出预算； • 子课题编码为PA模块所有科研子课题编码，单所结构的单位编码统一为110000

22. DYD-子课题审批人员信息 • 所属流程序列号与DYD-子课题审批流程表中的流程序列号关联 • 审批人所属组织编码，为审批人所在部门的HR编码 • 角色编码：统一为ys.zktfar • 审批人员工编号：审批人HR人员编号 • 审批顺序，如果一个子课题只有一个审批人，顺序号都填“1”，每个子课集一行数据，如果一个子课题有两个以上的审批人，一个子课题采集两个数据，审批顺序号分别为“1”，“2”，审批顺序号为1的审批人先审，审批顺序号为2的审批人后审批

23. DYD-（项目）课题审批流程信息 • 流程编码：序列号从1开始，不重复就可以 • 业务类型编：课题支出预算或经营支出预算 • 课题编号：所审批的课题在科研项目模块的编号 • 所编码：单所结构统一为110000

24. DYD-（项目）课题环节信息 • 定义（项目）课题审批流程的审批环节，一个审批流程可以对应一个或多个审批环节，根据实际审批要求填写。如果一个审批流程对应两个审批环节，那一个审批流程序列号采集两行 • 审批环节序列号：在1-9999之间顺序填写 • 审批环节：0302课题审批环节、0303课题审批环节、0304课题组审批环节、0305研究室审批环节

25. DYD-（项目）课题环节角色对应 • 定义DYD-（项目）课题审批环节对应的审批人，每个课题的可以有一个或多个审批环节，没有审批环节定义一个审批人，如果哪个审批环节没有定义审批人，将自动跳过 • 课题审批环节的审批人包括ys.ktgzr-课题负责人（预算） • 项目审批环节的审批人包括ys.xmfzr-项目负责人（预算） • 课题组审批环节审批人包括ys.ktzz-课题组长（预算） • 研究室审批环节审批人包括ys.yjsfzr-研究室负责人（预算），见表DYD-所级角色

26. DYD-主管部门审批流程信息 • 主管部门审批流程以业务类型为单位。 • 参见：CSD-业务类型、CSD-审批流程 • 一般不需要调整。

27. DYD-主管部门审批环节 • 属自定义环节，一般的研究所主管部门审批环节只包括资产部门审批、科技部门审批和财务部门审批

28. DYD-科技部门审批分类信息 • 针对和支持多个科技部门分类审批功能用。 • 如果只有一个科技部门只需采集一条数据科技部门审批 • 如果有一个主管工程的科技部门，一个主管科学的科技部门，则需要采集两条数据

29. DYD-审批课题分类信息 • 对应DYD-科技部门审批分类信息，为每个课题定义科技部门审批分类信息 • 课题编码按照DYD-(项目)课题审批流程表中的课题填写 • 如果有一个科技部门，所属分类编码都填1，科技部门审批 • 如果有两个科技部门，按照课题审批的分类信息分别对应12 主管科学科技部门审批或13 主管工程科技部门审批

30. DYD-课题预算主管部门审批环节角色对应 • 给课题预算主管部门审批环节定义相应的审批人 • 所属环节序列号：对应DYD-课题预算主管部门审批环节中的流程序列号 • 每个审批环节可以定义一个或两个审批人，各主管部门的审批人和经办人都可以进行课题预算的审批，如果是一个主管部门两个审批人，第一个审批人为该部门的经办人。审批顺序是1，第二个审批人为该部门的负责人，审批顺序号为2 • 下图是一个科技部门的数据采集模板举例

31. DYD-课题预算主管部门审批环节角色对应 • 下图是两个科技部门的研究所的数据采集举例

32. DYD-其他预算主管部门审批环节信息 • 定义课题预算支出以外其他业务类型（经营支出预算、人员支出预算、所公用支出预算、 • 职能部门预算）的审批环节，审批环节序列号从15000－19999顺序填写，通过审批级次区 • 分主管部门审批的先后顺序，引用数据见CSD-业务类型和CSD-主管部门审批环节

33. DYD-其他预算主管部门审批环节角色对应 • 给其他预算主管部门审批环节定义相应的审批人 • 所属环节序列号：对应DYD-其他预算主管部门审批环节中的流程序列号 • 每个审批环节可以定义一个或两个审批人，主管部门的审批人和经办人都可以进行课题预算的审批，如果是一个主管部门两个审批人，第一个审批人为该部门的经办人。审批顺序是1，第二个审批人为该部门的负责人，审批顺序号为2

34. DYD-支出类型 • 自定义支出类型，一般不需要修改

35. DYD-课题支出类型信息 • 给每个子课题定义课题所属类型序列号，每个子课题都需要采集对应的所属类型序列号，1－项目支出，2－基本支出

36. DYD-预算科目 • 因2007年预算会计科目将会有所变化，所以本表暂不采集

37. DYD-经费来源 • ACARP1-ACARP6为固定的上级编码，不能修改，研究所的经费来源信息按照科研项目模块的经费来源采集，不能添加和修改（PA-PSD-经费来源） • 注意经费来源与上级经费来源的对应关系、上级代码填写方式。项目模块一级经费来源的上级编码是所属的固定编码，如20-项目支出的上级代码 ACARP1 财政补助收入，二级经费来源代码的上级编码是一级经费来源的编码

38. DYD-经费来源配置信息 • 财务综合查询需要按照预算科目查询，因此要将经费来源对应会计科目 • 配置经费来源与预算科目的对应关系，因有变化暂不采集

39. DYD-工资项与支出科目关系信息 • 人员支出预算按照工资项编制，为了财务部门查询统计的需要，将工资项对应预算支出会计科目 • 因工资项名称有变化，本表暂不采集。

40. 角色人员对应信息 • 各所采集所有使用预算编制系统人员对应系统角色关系数据信息 • 子课题负责人（预算）－子课题预算的审批 课题经办人（预算）－课题预算的填报 课题负责人（预算）－课题审批环节的审批人 项目负责人（预算）－项目审批环节的审批人 课题组长（预算）－课题组审批环节的审批人 研究室负责人（预算）－研究室审批环节的审批人 科技部门经办人/负责人（预算）－科技部门审批人 资产部门经办人/负责人（预算）－资产部门审批人 财务部门经办人/负责人－财务部门审批人 人事部门负责人－人事部门审批人 部门负责人－主管部门审批人

41. 权限角色对照 数据准备参考用，不要调整。

42. 预算编制数据准备总结 1、(项目)课题审批业务类 审批环节包括：子课题审批、课题审批、项目审批、课题组审批、研究室审批 启用子课题预算，则需采集DYD-子课题审批流程定制、DYD-子课题审批人员信息，每个子课题 对应一个子课题审批流程，审批流程按照顺序号从1开始依次排号，每个流程可指定一或多个 审批人员，一个审批环节多个审批人员通过审批顺序区分审批的先后。 子课题以外的课题预算，需采集：DYD-（项目）课题审批流程信息、DYD-（项目）课题环节信 息、DYD-（项目）课题环节角色对应，其中每个课题对应一个流程，每个流程对应一或多个审 批环节0302课题审批、0303 项目审批、0304课题组审批、0305 研究室审批)，每个环节可指 定一或多个审批人员。 2、主管部门审批业务类 A、审批环节：DYD-主管部门审批环节(0501资产部门审批、0502 科技部门审批、0503 财务部门审批)，针对可能的多一个所两个科技部门审批，单独采集课题的科技部门主管审批分类，DYD-科技部门审批分类信息,DYD-审批课题分类信息。 B、审批流程：DYD-主管部门审批流程信息 课题支出预算主管部门审批、经营支出预算主管部门审批、人员支出预算主管部门审批、所公用支出预算主管部门审批、职能部门支出预算主管部门审批。 C、流程与环节对应： 由于课题对应有分类信息，单独定义课题支出的审批环节和各环节一或多个审批人信息： DYD-课题预算主管部门审批环节信息、DYD-课题预算主管部门审批环节角色对应。 其它流程对应的审批环节信息定义：DYD-其他预算主管部门审批环节信息、DYD-其他预算主管部门审批环节角色对应。 3、其它基础数据(非流程与审批类数据)收集： DYD-支出类型、DYD-课题支出类型信息、DYD-预算科目、DYD-经费来源、DYD-经费来源配置信息、DYD-工资项与支出科目关系信息、DYD-角色人员对应信息。

43. 谢谢 ! 请提出您的宝贵意见！ ---中科院ARP项目组