企业专利信息检索与应用

1. 企业专利信息检索与应用 北京知创大为科技有限公司 刘欣 2009-06-29

2. 专利信息检索与应用 • 专利文献基础 • 专利信息检索基础 • 因特网主要国家专利信息应用

3. 专利文献的概念 • 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。 --- WIPO 《知识产权教程》

4. 专利文献的概念 • 专利文献——各国专利局及国际专利组织的正式出版物 • 专利文献主要包括：各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。

5. 专利说明书 • 以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括： • 扉页 • 权利要求 • 说明书 • 附图 • 检索报告

6. 国际专利分类 • 国际专利分类法IPC • 1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具 • 按照技术主题设置类目 • 分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大组、小组 • 适用于发明、实用新型专利

7. 国际专利分类 • 根据技术主题的不同，分为8个大部 • A 人类生活必需（农、轻、医） • B 作业；运输 • C 化学；冶金 • D 纺织；造纸 • E 固定建筑物 • F 机械工程；照明；加热；武器；爆破 • G 物理 • H 电学

8. 优先权 • 优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。

9. 专利族 • 专利族(Patent Family)——至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献 • 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。

10. 同族专利的作用 • 提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报 • 帮助阅读者克服语言障碍 • 为专利机构审批专利提供参考 • 解决对专利文献的收藏不足问题

11. 专利信息检索基础 • 专利信息检索（Patent Information Retrieval） • 根据使用需求，借助于一定的检索工具，从专利信息集合中找出有关专利信息的过程和技术 • 技术信息检索、专利性检索、同族专利检索、法律状态检索或侵权检索……

12. 何时需要检索 • 技术创新时－趋势、借鉴 • 研发过程中遇到难题时－借鉴 • 产品进入市场及进行进出口贸易时－保护和自我保护 • 技术引进时－评估 • 商情分析－竞争对手或合作伙伴 • …………

13. 如何进行专利检索 • 检索工具－系统/数据库 • 检索方法－目的、检索策略等 • 为什么检索不到？ • 客观因素：专利信息数据库、专利信息检索软件 • 主观因素：专利信息检索的目的/需求、检索种类、检索策略及检索经验等

14. 专利信息检索基础 字段1 分类号 字段2 专利权人 一件专利 字段3 文献号 字段4 申请号 关键词（发明名称、摘要、 全文） 字段5 字段6 优先权项 字段7 日期

15. 专利信息检索基础 • 交集 A∩B • 与,and,* • 属于集合A且属于集合B的元素组成的集合 • 例如：AP:通用汽车 and KW:燃料电池 A B A∩B A*B A and B

16. 专利信息检索基础 • 并集 A∪B • 或,OR,+ • 属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合 • 例如：KW:燃料电池 OR IPC:H01M8 A∪B A+B A B A or B

17. 专利信息检索基础 • 差集 A-B • ANDNOT,- • 属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合 • 例如： KW：燃料电池 not CO:CN A B A-B A andnot B

18. 解决难题 B A C 科研立项 引进技术 专利技术信息检索 D E 制定战略 技术创新 技术信息检索 • 从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。

19. 技术信息检索 分析技术主题 确定关键词及其同义词 确定可能的分类位置 编制检索提问式 NO 浏览检索结果的摘要 NO 合适 YES YES 阅读全文深入分析 合适 检索结果

20. 技术信息检索 • 技术主题分析 • 初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献 • 确定同义词、近义词 • 确定相关的国际专利分类号IPC • 确定完整的检索提问式并检索 • 根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选 • 深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索

21. 检索实例 例：检索有关挤压成球机的中国专利。 （专利技术信息检索） 步骤1 选择数据库 根据课题的要求，选择中国专利检索数据库步骤2 分析技术主题 确定主题词：挤压、成球机，利用主题词进行初步检索 检索式： 挤压 and 成球机

22. 检索实例 步骤3 通过阅读初步得到的几篇文献，确定关键词及其同义词 挤压、滚压、热压 成球机、造粒机、球团成型机 步骤4 确定国际专利分类位置 比较其著录项目，对照国际专利分类表，选择所有可能的分类位置，确定主分类或副分类。 确定IPC＝B01J2/22 (在模子内或在两辊子间挤压,使原料颗粒化的一般方法或装置)

23. 检索实例 步骤5 编制完整的检索提问式并检索 检索式:(挤压+滚压+热压)*(成球机+造粒机+球团成型机)+ B01J2/22 步骤6 根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选， 深入分析并修改检索提问式，进行扩大检索。 分类号的修正为：B01J2/22 + C22B1/14 (C22B1/14 矿石的结块、制团、粘合、造粒）

24. 检索实例 • 关键词的修正为：成球、造粒、球团成型 • “(挤压+滚压+热压)*(成球机+造粒机+球团成型机)”，检索结果56篇 • “(挤压+滚压+热压)*(成球+造粒+球团成型)”，检索结果158篇 • 最终的检索式： • (挤压+滚压+热压)*(成球+造粒+ 球团成型)+ B01J2/22 + C22B1/14 • 最终检索结果238篇

25. 技术信息检索 • 关键词的查找途径：技术期刊、字典和书籍、分类表的类名、浏览专利文献 • 分类号的确定：《关键词索引表》、浏览专利文献

26. 同族专利检索 • 目的：查找一个专利族的所用同族专利，即同一发明在不同国家申请的享有同一优先权的专利 • 步骤： • 利用优先权号或专利文献号，查找该专利或专利申请在各国公布的文献（专利）号 • 查看保护范围，选择语种

27. 法律状态检索 时间性检索 地域性检索 法律状态检索

28. 法律状态检索 • 时间性检索 • 例如：在引进技术或合资入股的工作中，某汽车厂和美国一公司达成合资经营协议，对方以技术作价1600万美元入股，其中专利97项。 • 事后经过检索发现：对方入股的97项专利中有23项已经过期，29项当年到期，13项刚申请专利。 • 地域性检索 • 例如：中国第二重型机械集团公司自行开发的“热卷箱技术”。而加拿大赫氏（HATCH）公司认为侵犯其专利权。 • 经检索：这一加拿大专利在世界上69个国家和组织申请了专利，唯独没有在中国申请。

29. 新颖性检索 • 目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献 • 应用：专利审查，专利申请前，无效诉讼…… • 检索范围：中国专利、外国专利、科技文献 • 要求：查准

30. 侵权检索 • 防止侵权检索 • 例如：某公司从国外了解到一种“种子培养基”技术，并准备开发利用 。 • 在利用该技术前，为防止侵权，对该项技术进行了专利技术信息追溯检索。检索到该技术的美国专利US5628144、US5910050、US6076301。 • 同族专利检索，找到40个同族专利，这40个同族专利源于34个专利申请，其中美国专利6件，国际申请2件，没有中国专利，但国际申请中指定国信息显示有中国。 • 经中国专利检索，确定该两件国际申请均未进入中国国家阶段，因此在中国没有该“种子培养基”技术的专利保护。

31. 侵权检索 • 被动侵权检索 • 专利有效性检索。 • 专利性检索。判定专利的新颖性和创造性。 指控侵权的专利 否 是授权专利 停 止 检 索 否 是有效专利 否 属于侵权 检索可提无效诉讼的依据

32. 专利文献在企业中的应用 • 了解技术现状， 确定科研目标； • 跟踪技术动态， 修正研究方向； • 利用现有技术， 进行有效仿制； • 激发创新灵感， 及时申请专利； • 寻找合作伙伴， 物色研发精英； • 监视竞争对手， 制定应对策略； • 保护自主产权， 避免侵权纠纷； • 合理引进技术， 防止出口侵权。

33. 因特网专利信息的利用 • 互联网专利信息的特点 • 数据量大 • 更新及时 • 免费下载 • 由于网络安全的原因，互联网上检索容易暴露用户的检索意图

34. 互联网专利信息的利用 • 中国国家知识产权局网站 www.sipo.gov.cn • 美国专利商标局网站 www.uspto.gov • 欧洲专利局网站 www.epo.org

35. 国家知识产权局网站 • 1985年以来公布的中国发明、实用新型和外观设计专利的著录项目、摘要、说明书全文（tiff图象格式) • 中国专利法律状态信息 • 相关信息

36. 国家知识产权局网站

37. 中国专利检索

38. 中国专利检索 点击任一专利名称或申请号，均可查看详细内容

39. 中国专利检索

40. 中国专利检索

41. 中国专利法律状态检索

42. 中国专利法律状态检索

43. 中国专利法律状态检索

44. 国际专利分类表

45. 路径：SIPO主页/相关链接/国外主要知识产权网站路径：SIPO主页/相关链接/国外主要知识产权网站 其他信息——链接

46. 美国专利商标局网站 • 授权专利数据库 • 专利申请公开数据库 • 法律状态查询 • 专利权转让数据库

47. 美国专利商标局网站 1） Issued Patents (PatFT) （授权专利数据库）可检索 1790 年以来已授权美国专利，全部免费提供说明书全文，其中 1975 年前的专利只提供图像格式（ TIFF 格式）专利说明书， 1976 年后还提供文本格式专利全文； 2）Published Applications (AppFT) （公开专利数据库）可检索 2001 年 3 月以来公开的专利申请，全部免费提供图像格式和 HTML 格式全文。 专利类型包括：实用专利（Utility Patent）、外观设计专利（Design Patent）、植物专利（Plant Patent）、再公告专利（Reissued Patent、防卫性公告（Defensive Publication）和依法注册的发明（SIR）。 USPTO 专利数据库每周更新。

48. 美国专利商标局网站

49. 美国专利检索

50. 美国专利检索