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SIIRCI. Sistema de Información de Implantación de Recomendaciones de Control Interno Derivadas de Auditorías. Identificación del Problema.

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SIIRCI

Sistema de Información de Implantación de Recomendaciones de Control Interno Derivadas de Auditorías.

identificaci n del problema
Identificación del Problema
  • La Contraloría General de la República no tiene control sobre la implantación de las recomendaciones al Control Interno en las instituciones del Sector Público que resultan de los hallazgos en las auditorías que se practican.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

efecto del problema
Efecto del problema
  • Dificultad para tomar decisiones en el proceso de planificación acerca de las entidades públicas que deben ser auditadas atendiendo el grado de implantación de las recomendaciones originadas por los hallazgos.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

mandato constitucional
Mandato Constitucional
  • Artículo 155: Corresponde a la Contraloría General de la República:
    • Inciso 1: Establecer el Sistema de Control que de manera preventiva asegure el uso debido de los fondos gubernamentales.
    • Inciso 2: El control sucesivo sobre la gestión del PGR.
    • Inciso 3: El control, examen y evaluación de la gestión administrativa y financiera de los entes públicos, los subvencionados por el Estado y las empresas públicas o privadas con participación de capital público.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

actores internos
Actores Internos
  • Dirección General de Auditoría
  • Dirección General Jurídica
  • Dirección General de Fortalecimiento del Control.
  • División General de Planificación y Desarrollo Institucional.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

qu pasa ahora
¿Qué pasa ahora?
  • Notificamos a la máxima autoridad de la entidad pública auditada sobre los resultados de la auditoría.
  • Exista la obligatoriedad por parte de la EPA de implantar las recomendaciones en el transcurso de 90 días posterior a ser notificada.
  • Existe la obligatoriedad de la EPA de informar a la CGR sobre la implantación.
  • La información llega parcial e insuficiente

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

oportunidad
Oportunidad
  • Contamos con una plataforma informática robusta.
  • Sistema de conectividad nacional es considerada muy buena.
  • Disposición de apoyo por parte de GTZ.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

qu hacer
¿Qué hacer?
  • Definir un flujo de proceso de la información que nos permita tener bajo control efectivo y permanente el grado de implantación de las recomendaciones por parte de las unidades auditadas.
  • Diseñar un software sencillo y amigable para que la información fluya permanentemente en línea.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

pincelazo del flujo
Pincelazo del flujo

DGA

Entidades

Del

Sector

Público

DGJ

BASE DE

DATOS

DGFC

DGPDI

U E

Consulta, monitoreo y control

Alimentar base de datos

Consulta y monitoreo

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

propuesta de responsabilidades
Propuesta de responsabilidades

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

dise o de software
Diseño de Software
  • En plataforma web.
  • Información en línea.
  • Unidades de la CGR alimentan base de datos.
  • UAI informan en línea la implantación.
  • Código de acceso a usuarios.
  • Unidades de CGR y UAI consultan en línea.
  • Semáforo de alerta temprana.
  • Certificación de la implantación por parte de la máxima autoridad enviada en línea.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

glosas
Glosas
  • Confirmación y/o desvanecimiento de Glosas (Incorporar procedimiento)
    • Emisión de glosas
    • Información de desvanecimiento y/o confirmación.
    • Amparos
    • Notificación
    • Remisión

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

responsabilidades administrativas
Responsabilidades Administrativas
  • Aplicación de la sanción
    • Notificación de la resolución a afectados y a la máxima autoridad.
    • Informe del titular sobre sanción impuesta al afectado.
    • Aplicación de la sanción por el CS de la CGR.
    • Informe del titular sobre la recuperación económica.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

presunci n de responsabilidad penal
Presunción de Responsabilidad Penal
  • Control de expedientes remitidos a las instancias correspondientes.
    • Notificación al afectado.
    • Remisión de documentos a las instancias correspondientes.

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

slide15
GRACIAS

DIRECCIÓN GENERAL

DE

PLANIFICACIÓN

Y

DESARROLLO INSTITUCIONAL

División General de Planificación y Desarrollo Institucional

ad