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V Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y contra el Financiamiento del Terrorismo.

V Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y contra el Financiamiento del Terrorismo. “Requisitos que deben cumplir las Instituciones Financieras conforme las Recomendaciones del GAFI y los Criterios de la Metodología de Evaluación GAFI-FMI/BM”.

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V Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y contra el Financiamiento del Terrorismo.

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  1. V Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y contra el Financiamiento del Terrorismo. “Requisitos que deben cumplir las Instituciones Financieras conforme las Recomendaciones del GAFI y los Criterios de la Metodología de Evaluación GAFI-FMI/BM” ”Dr. ALBERTO RABINSTEINDirector del Programa de Posgrado de Prevención de Lavado de Activosde la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos AiresCaracas, Julio 2009.-

  2. Documentos Internacionales:- Las 40 Recomendaciones del FATF/GAFI y las 9 Recomendaciones Especiales contra el FT.- Notas interpretativas- Glosario- La Metodología de Evaluación - Ejercicios de Tipologías GAFI

  3. Se sustenta en las 40 + 9 Recomendaciones del FATF/GAFI. METODOLOGIA DE EVALUACION:

  4. La Metodología de Evaluación del GAFI - FMI / BM. Metodología 2004 (250 criterios de evaluación –aproximadamente- entre CE y EA). METODOLOGIA DE EVALUACION:

  5. Herramienta: Autoevaluación – Consulta. Fuente: Estándares – Buenas prácticas. METODOLOGIA DE EVALUACION - PREVENCIÓN DE LA/FT- SECTOR PRIVADO

  6. Un número muy significativo de las 40 Recomendacionesdel GAFI y algunas de las Recomendaciones Especiales, están direccionadas a las medidas que deben implementar las entidades financieras, en materia de prevención de LA/FT. METODOLOGIA DE EVALUACION - PREVENCIÓN DE LA/FT- SECTOR PRIVADO

  7. A qué se alude en los documentos internacionales cuando se habla en sentido lato de Sector Financiero?

  8. Bancario Valores Cambiario SECTOR FINANCIERO (Subsectores) Seguros Previsional Remisores de Fondos

  9. Cuales son las Recomendaciones Internacionales aplicables al Sector Financiero?

  10. RECOMENDACIONES GAFI -Metodología GAFI / FMI – BM Criterios esenciales

  11. RECOMENDACIONES GAFI -Metodología GAFI / FMI – BMCriterios esenciales

  12. RECOMENDACIONES GAFI -Metodología GAFI / FMI – BMCriterios esenciales

  13. Qué es el Riesgo?

  14. GESTION DE RIESGOS ADMINISTRACION DEL RIESGO DEFINICION ECONOMICO-FINANCIERA DE RIESGO

  15. Cuales son los riesgos a los que está expuesta una Entidad Financiera en esta materia?

  16. RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Metodología de Evaluación (Parte General) Grado de riesgo de LA o FT de ciertos tipos de institución financiera o de cliente, producto o transacción.

  17. RIESGO DE LA/FT Metodología de Evaluación (Parte General) Medidas de Debida Diligencia intensificada o reforzada. Categorías de mayor riesgo.

  18. RIESGO DE LA/FT Metodología de Evaluación (Parte General) (Medidas de Debida Diligencia simplificada o abreviada) Clientes, operaciones y/o productos cuyo riesgo puede ser menor.

  19. RIESGO DE LA/FT El criterio en función del riesgo. (Documento FATF/GAFI) - Principio del Riesgo General. - Referencias al Riesgo Específico (R 5-9, R 15 y 22, R 23, otras recomendaciones). - Aplicación del Criterio en Función del Riesgo al FT.

  20. Que es la Función de Cumplimiento Normativo?

  21. FUNCION DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO - Riesgo de Cumplimiento de Normas. Sanciones: legales o reglamentarias, pérdida financiera material o pérdida de reputación. Alcance:leyes, reglamentaciones, normativa, estándares de autorregulación, códigos de conducta.

  22. Esta es una lucha que Sector Público y Privado deben librar o encarar en forma conjunta o bien como estamentos separados y aún contrapuestos?

  23. Concientización Conocimiento Capacitación Coordinación y Cooperación

  24. “Cada uno de nosotros es aquello que hace todos los días.La excelencia es entonces, no un acto sino un hábito”Aristóteles

  25. Gracias por su atenciónalbertorabinstein@gmail.com.-

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