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第五章 资本主义发展的历史进程. 第五章 资本主义发展的历史进程. 第一节 从自由竟争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竟争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果 第二节 当代资本主义的新变化 一、当代资本主义经济政治的新变化 二、当代资本主义新变化的原因和实质 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势 一、资本主义的历史地位 二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性. 教学目的和要求
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第五章 资本主义发展的历史进程
第五章 资本主义发展的历史进程 第一节 从自由竟争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竟争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果 第二节 当代资本主义的新变化 一、当代资本主义经济政治的新变化 二、当代资本主义新变化的原因和实质 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势 一、资本主义的历史地位 二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性
教学目的和要求 学习和掌握资本主义从自由竟争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。 教学要点 ·私人垄断资本主义的形成和特点 ·国家垄断资本主义的特点和实质 ·资本输出与垄断资本的国际扩张 ·经济全球化的表现及其后果 ·当代资本主义的新变化及其实质 ·资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性 关键词 垄断资本主义 金融资本 垄断利润 国家垄断资本主义 经济全球化 资本主义发展趋势
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 日本二战前的财阀 一、资本主义从自由竟争到垄断 ·资本主义的发展经历了两个阶段：自由竟争资本主义和垄断资本主义。 （一）生产集中与垄断的形成 ·自由竟争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。 ·垄断产生的原因。 ·垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。 ·常见的垄断组织：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。
（二） 垄断条件下竞争的特点 • 垄断是从自由竟争中形成的，是作为自由竟争的对立面产生的，但是垄断并不能消除竞争： • 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件； • 第二，垄断必须通过竞争来维持； • 第三，社会生产是复杂多样的。 • 垄断条件下的竞争同自由竟争相比具有一些新特点。 • 垄断条件下的竞争不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。 垄断的形成
（三） 金融资本与金融寡头 金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。 金融资本是由工业垄断资本和银行资本融合在一起而形成的一种垄断资本。 金融寡头：指操纵国民经济命脉，并在世纪上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。 金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。 金融寡头对国家机器的控制主要是通过同政府的 “个人联合”来实现的。 金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响。
垄断资本的实质。 垄断利润的来源： 第一，对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强； 第二，通过垄断高价和低价控制市场获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润； 第三，加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润； 第四，资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，将劳动人民创造的国民收入的一部分变为垄断资本的收入。 垄断利润主要通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。 （四） 垄断利润与垄断价格
二、垄断资本主义的发展 资本主义发展的三个阶段 （一）国家垄断资本主义的形成与作用 • 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。 • 国家垄断资本主义的产生标志着资本主义发展进入新的阶段。 • 国家垄断资本主义是国家政权与垄断资本溶为一体的垄断资本主义。由私人垄断向国家垄断的转变，是资本主义基本矛盾不断发展的必然结果。
1、国家垄断资本主义的产生 • 国家垄断作为垄断的一种形式，早在垄断资本主义形成初期就已经产生。它的最初形式是国营铁路、国营兵工厂、国有土地基金等，但当时国家垄断资本主义在整个垄断资本主义经济中的作用还很有限。在第一次世界大战期间，受战争形势所迫，几个垄断资本主义国家空前加强了国家对经济的干预，许多国家实行了生产和分配的国家调节。战争结束后，随着战时经济向和平经济的转变，国家对经济的干预也就削弱了。
20世纪30年代初的世界经济危机爆发后，国家垄断资本主义再次得到显著发展，各国政府加强了对经济的干预。如美国出现罗斯福新政，德、意、日等国实行军事国家垄断资本主义。第二次世界大战中，各参战国实行严厉的统制经济，国家垄断资本主义的发展再次出现高潮。二战结束后，国家对经济的干预和调节有所减少，国家垄断资本主义又一次进入低潮。20世纪30年代初的世界经济危机爆发后，国家垄断资本主义再次得到显著发展，各国政府加强了对经济的干预。如美国出现罗斯福新政，德、意、日等国实行军事国家垄断资本主义。第二次世界大战中，各参战国实行严厉的统制经济，国家垄断资本主义的发展再次出现高潮。二战结束后，国家对经济的干预和调节有所减少，国家垄断资本主义又一次进入低潮。
2．私人垄断向国家垄断转变的原因 • 私人垄断向国家垄断的深刻根源是生产社会化与私人垄断资本主义之间的矛盾，私人垄断已难以适应资本主义生产方式下社会生产力的巨大发展，迫使国家不得不直接参与社会资本的再生产过程，调节社会经济的运行；同进也迫使私人垄断资本运动依赖于国家政权,国家与私人垄断资本溶合起来,形成了国家垄断资本主义。
具体说来，私人垄断向国家垄断转变有下列原因：具体说来，私人垄断向国家垄断转变有下列原因： • 1）科技革命和生产社会化的高度发展,私人垄断资本的积累已无法满足社会再生产所必需的条件，必须由国家进行投资或者由国家给予私人资本以资助。 2）私人垄断统治扩大了资本主义生产与消费的矛盾,必须由国家采取一定手段干预国民经济，减轻经济危机的程度，缓和社会矛盾。 3）战后资本主义国家经济发展不平衡的加剧,单纯依靠私人垄断资本的力量和市场的自发调节已难以解决由结构失衡所造成的经济动荡，必须依靠国家采取行政的或经济的措施调整国民经济结构。 以上种种原因，导致国家及其职能发生巨大变化，促使国家力量与私人垄断资本相结合。所以，私人垄断向国家垄断的转变，具有客观必然性。
国家垄断资本主义的形成和发展是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果：国家垄断资本主义的形成和发展是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果： ⑴社会生产力的发展要求； ⑵经济波动和经济危机的深化； ⑶缓和社会矛盾，协调利益关系。
资本主义经济危机（20世纪30年代） ★ 30年代危机期间排队领取食品的美国饥民 ★1929-1933年期间美国农场主 销毁“过剩”牛奶 ★ 1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。”
国家垄断资本主义的主要形式有四种： 第一种是国家所有并直接经营的企业； 第二种是国家与私人共有、合营企业； 第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程； 第四种是宏观调节和微观规制。 宏观调节与微观规制。 • 微观规制的三种类型：反托拉斯法；公共事业规则；社会经济规制。
国家垄断资本主义对资本主义经济的发展产生了积极的作用：国家垄断资本主义对资本主义经济的发展产生了积极的作用： ⑴国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展； ⑵资产阶级国家在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘境界。 ⑶通过国家的收入再分配手段使劳动人民生活水平有所改善和提高； ⑷在国家垄断资本主义的参与和干预下，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。
（二）垄断资本主义在世界范围的扩张 • 垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是： 首先，将国内过剩的资本输出以便在国外谋求高额利润； 其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润； 再次，争夺商品销售市场； 最后，确保原材料和能源的可靠来源。 • 垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种： 1.借贷资本输出； 2.生产资本输出； 3.商品资本的输出。 资本输出来源主要包括私人资本输出与国家资本输出。 • 垄断资本主义向世界范围的扩展产生了一系列的社会经济后果。
当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。 跨国公司与国家垄断资本主义的国际联盟。 国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。 维护国际经济秩序的国际性协调组织。 国际垄断组织与国际垄断同盟、国际经济协调机构的积极作用和消极本质。
（三）垄断资本主义的实质 如果所有者对管理者的工资有点意见的话，资本主义将会受益 • 列宁根据所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义进而发展到帝国主义，便具有以下五个特征： • ⑴垄断组织在经济生活中起决定作用； ⑵在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； ⑶资本输出有了特别重要的意义； ⑷瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； ⑸最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
三、经济全球化及其后果 • 20世纪80年代后经济全球化的进程则大大加快。 • （一）经济全球化的表现 经济全球化的表现是多样性的： ⑴生产的全球化； ⑵贸易的全球化； ⑶金融的全球化； ⑷企业经营的全球化。
弗里德曼在《世界是平的》第十五章描写全球化浪潮时，曾经这样描述一位在河内街头摆秤称体重的老妇之座右铭“无论你得到什么，无论它是大是小----把它卖了，用它做生意的本钱，用它去交换东西，用它作讨价还价的筹码，把它租出去，你总是要用它来做点事，以获取一些利润，提高自己的生活水平，并加入到游戏中去”。“那个女子和她的地秤包含着全球化的一个基本原理。”弗里德曼这样评价。弗里德曼在《世界是平的》第十五章描写全球化浪潮时，曾经这样描述一位在河内街头摆秤称体重的老妇之座右铭“无论你得到什么，无论它是大是小----把它卖了，用它做生意的本钱，用它去交换东西，用它作讨价还价的筹码，把它租出去，你总是要用它来做点事，以获取一些利润，提高自己的生活水平，并加入到游戏中去”。“那个女子和她的地秤包含着全球化的一个基本原理。”弗里德曼这样评价。
这里面有两个关键词：一个是原理，一个是游戏。这里面有两个关键词：一个是原理，一个是游戏。 • 原理即事情的本质，游戏即表明商业的规则。 • 全球化的本质是商业全球化，而商业这一游戏的规则是买与卖，其原理是什么呢？追求利润。 • 这样一来，公式就应该等于是全球化=追求利润的买卖全球化，利润在这里就变成了一个高尚而伟大的词汇，是买与卖的理性规则与理性本质。
（二）经济全球化的动因 • 导致经济全球化迅猛发展的因素主要有： ⑴科学技术的进步和生产力的发展； ⑵跨国公司的发展； ⑶各国经济体制的变革。 跨国公司的出现
（三）经济全球化的后果 经济全球化的过程是生产社会化程度不断提高的过程。 发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者，对发展中国家也具有积极的影响。 但是经济全球化也会产生消极的后果。 经济全球化所带来的消极后会制约甚至破坏全球生产力的发展，对全球经济持续稳定健康地发展带来严重影响。
第二节 当代资本主义的新变化 一、当代资本主义经济政治的新变化 • （一）生产资料所有制的变化 • 从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的。 • 在资本主义发展初期个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。 • 19世纪末20世纪初，股份公司成为主要的企业组织形式。 • 生产资料的经济上的所有权和法律上的所有权发生分离，所有权和控制权不再统一。
第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所有制形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所有制形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。 国家资本所有制的主要特点与国家资本所有制的性质。 法人资本所有制的特点。 法人资本所有制的两种资本形式:企业法人资本所有制同机构法人资本所有制。 法人资本所有制的性质。
关于当代资本主义新变化的原因 • 研究者由于分析的视角和侧重点不同，强调的方面不同，大致上可分为三种观点：第一种观点，现代科技革命推动论。 • 陶承德、陈国新、曹文振是这种观点的代表。他们认为，现代资本主义的种种变化归根结底是由于当代新科技革命引起的生产力飞跃所致。生产力的发展推动现代资本主义去调整生产关系和社会矛盾。全球垄断资本主义是二战后新科技革命使生产力高度发达、高度社会化和资本高度国际化的必然产物。
第二种观点可以概括为国家干预和自我调节论。 • 徐崇温认为，二战后发达资本主义社会发生的众多变化中，国家对于经济生活的干预和调节在相当程度上推动并决定着其他变化的性质。肖枫认为，当代资本主义新变化的原因，首先是加强“国家干预”，对资本主义延缓衰老起了关键性作用。其次，通过“体制改革”缓解了“制度危机”；通过反对垄断，鼓励和保护自由竞争，使科技和社会生产力仍能获得较快发展。卫兴华认为，当代资本主义的新变化，与以往资本主义经济自发发展不同，资产阶级及其政府不断自觉地进行自我调节和调整。《求是》课题组也认为，自我调节是资本主义世界出现新变化的内在动因。
第三种观点可以概括为资本主义发展潜力论。 • 一些研究者强调，当代资本主义并未像列宁在《帝国主义论》中所估计的已经“垂死”，自身仍然具有较强的社会适应性和发展潜能。奚广庆、钟沛璋持此观点，他们认为，当代资本主义尽管矛盾重重，改革和高新技术发展使其仍有很强的生命力和发展潜力。
（二）劳资关系和分配关系的新变化 资本主义发展初期资本家对工人的严格控制和残酷剥削。 随着科学技术的进步和社会生产力的提高，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度促使工人自觉地服从资本家的意志。 这些制度主要有：职工参与决策；终身雇佣；职工持股。 二战后发达资本主义国家工人工资水平也有所提高，生活状况得到了较大的改善。
（三）社会阶级、阶层结构的变化 • 在当代资本主义生产关系中，阶级、阶层结构发生了新的变化： • ⑴一是传统的资本家的地位和作用已经发生了很大变化。资本家最终成为以剪息票为生的食利者。 ⑵二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。 ⑶三是知识型和服务型劳动者的数量在不断增加，劳动方式发生了新变化。
（四）经济调节机制和经济危机形态的变化 美国的次贷危机 第二次世界大战结束以后，资产阶级国家对经济的干预不断增强。 国家承担起了提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。 国家与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。 在经济调节机制变化的同时，经济危机形态也发生了变化。
（五）政治制度的变化 首先，国家行政机构的权限不断加强。 其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权力有所扩大。 再次，重视并加强法制建设。 最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。
二、当代资本主义新变化的原因和实质 工人运动 （一）当代资本主义新变化的原因 ⑴科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量； ⑵工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量 ⑶社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响； ⑷主张改良主义的政党对资本主义制度的改革也对资本主义的变化发挥了重要作用。
（二）当代资本主义新变化的实质 • 把握资本主义发展的趋势具有重要意义： 首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。 其次，当代资本主义发生的变化并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。 资本主义的新变化并没有触动资本主义统治的根基与性质，也没有改变马克思主义关于资本主义的基本原理的真理性。 • 正确认识当代资本主义的新变化，有助于我们进一步发展和完善社会主义制度。
第三节 资本主义的历史地位和发展趋势 一、资本主义的历史地位 • 与封建社会相比，资本主义显示了巨大的进步性： ⑴资本主义将科学技术转变为强大的生产力； ⑵资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展； ⑶资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会小生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式起着重要作用，推动了社会生产力的迅速发展。
二、资本主义为社会主义所取代的历史必然性 （一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替 ⑴资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”； ⑵资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义本身。 ⑶国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏，为全社会共同占有生产资料和共同组织社会化生产准备了充分的物质条件和经济条件。
资本主义向社会主义的过渡必然是一个复杂的、长期的历史过程：资本主义向社会主义的过渡必然是一个复杂的、长期的历史过程： ⑴任何社会形态的存在都具有相对稳定性，从生产到衰亡都要经过相当长的时间跨度。 ⑵资本主义发展不平衡性决定了过度的长期性。 ⑶当代资本主义的发展还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义代替尚需要长期的过程。 资本主义为社会主义所取代的总趋势是必然的历史走向。 （二）从资本主义向社会主义过渡是一个漫长的过程
思考题 1.垄断是怎样产生的？为什么说垄断并没有消除竞争？ 2.国家垄断资本主义的形式有那些？ 3.为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的部分质变？ 4.资本输出的实质是什么？ 5.经济全球化的本质是什么？我国参与经济全球化进程会变成资本主义世界的附庸吗？ 6.有人说，经济全球化就是全球资本主义化，也有人说，全球化就是美国化，试用所学原理对这些观点进行评析。 7.当代资本主义新变化有哪些表现？如何认识其原因？ 8.有一种观点认为，在封建社会内部可以产生资本主义的成分或因素，因为这两种生产关系都具有同样的私有性质，而在资本主义社会内部却不可能产生社会主义成分，因为这两种生产关系的性质是根本对立的。试用所学呀对该观点进行评析。 9.如何看待资本主义的历史状况？ 10.有人认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死，腐而不朽”，你怎么看待资本主义在战后的发展状况？
阅读文献 1.列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》第2卷，人民出版社1995年版。 2.列宁：《大难临头，出路何在？》，《列宁选集》第3卷，人民出版社1995年版。 3.列宁：《国家与革命》，第三章3，第四章4，第五章，《列宁选集》第3卷，人民出版社1995年版。 4.马克思和恩格斯：《共产党宣言》（一），《马克思恩格斯选集》第一卷，人民出版社1995年版。 5.江泽民：《江泽民主席在联合国千年首脑会议分组讨论会上发言》，《人民日报》（海外版）2000年9月8日。 6.胡锦涛：《在省部级主要领导干部提高构建社会主义和谐社会能力专题研讨班上的讲话》，《人民日报》2005年6月27日。 7.马克思：《资本论》第1卷，第二十四章《所谓原始积累》7，《马克思恩格斯全集》第44卷，人民出版社2001年版。 8.马克思：《资本论》第3卷，第十五章《规律的内部矛盾的展开》，第二十七章《信用在资本主义生产中的作用》，《马克思恩格斯全集》第46卷，人民出版社2003年版。
