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固定收益證券營業處所議價買賣及相關帳簿劃撥作業

固定收益證券營業處所議價買賣及相關帳簿劃撥作業. 金融業務部 98 年 8 月 6 日. 壹、緣由 貳、市場運作概況 參、營業處所議價買賣作業 肆 、近期新增及規劃作業 伍、結語. 綱 要. 9 7 年 6 月 17 日 ， 本公司舉辦 固定收益證券業務宣導說明會，與會業者建請本公司就固定收益證券相關重要業務，定期對業者舉辦說明會 98 年 5 月 25 日 ， 本公司固定收益證券相關作業增修案上線. 壹 、 緣由. 初級市場. 發行機構. 發行機構. 存託系統. BCSS. 次級市場. 結算交割. 存託系統. BCSS.

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固定收益證券營業處所議價買賣及相關帳簿劃撥作業

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  1. 固定收益證券營業處所議價買賣及相關帳簿劃撥作業固定收益證券營業處所議價買賣及相關帳簿劃撥作業 金融業務部 98年8月6日

  2. 壹、緣由 貳、市場運作概況 參、營業處所議價買賣作業 肆、近期新增及規劃作業 伍、結語 綱 要

  3. 97年6月17日，本公司舉辦固定收益證券業務宣導說明會，與會業者建請本公司就固定收益證券相關重要業務，定期對業者舉辦說明會97年6月17日，本公司舉辦固定收益證券業務宣導說明會，與會業者建請本公司就固定收益證券相關重要業務，定期對業者舉辦說明會 98年5月25日，本公司固定收益證券相關作業增修案上線 壹、緣由

  4. 初級市場 發行機構 發行機構 存託系統 BCSS 次級市場 結算交割 存託系統 BCSS 款項收付銀行 中央銀行 本息兌領機構 還本付息 TDCC PSP 存託系統 BCSS 貳、市場運作概況 ㄧ、市場運作架構 登錄發行 國外保管機構 TDCC 申請掛牌 跨國匯撥 登錄發行通知 DVP 配發款項撥轉 券項配發交付 DVP 款 項 撥 轉 營業處所議價 OTC 交易平台 交易下單 經紀商 自營商 保管銀行.. 自行議價 DVP 券款同步交割作業 FOP 帳簿劃撥作業 給付結算通知及券項撥轉 TDCC 所有人名冊 款項交付 款項匯出 國外保管機構 跨國款項匯入 參加人 (持有人) 款項入帳 通知款項匯入

  5. 辦理債券 及保管條交割 FOP 辦理票、債券 交割 DVP 貳、市場運作概況 二、本公司辦理票債券交易之帳戶架構 集中保管結算所 權益證券事業群 固定收益事業群 證 券 存 託 系 統 票保結算交割系統 發 行 人 保管機構 兼營證券商 證券經紀商 自 營 商 票 券 商 清算交割銀行 兼營票券商 客戶帳 客戶帳 客戶帳

  6. 貳、市場運作概況 三、本公司帳簿劃撥系統平台及功能 存託系統 BCSS系統 款項/券項 券項 中央銀行 • 發行登錄/交付 • OTC平台交割 • 營業處所議價交割 --FOP、保管條 • 出具還本付息名冊 • 帳簿劃撥 --設質、信託 繼承、贈與 分割、重組… • 發行DVP配銷 • 營業處所議價交割 --DVP • 還本付息作業 --本息款項撥付 跨系統連結 撥轉、款項收付 商業銀行 款項收付 服務平台

  7. 參、營業處所議價買賣作業 一、買賣斷＼附條件交易帳簿劃撥作業流程 集保結算所 2.檢核賣方券項資料 3.執行帳簿撥轉 4.轉帳完成資料通知 4.轉帳完成資料通知 1.買賣轉帳通知 (A72) 賣方參加人 買方參加人 賣方客戶 買方客戶 ※：如屬國際債券及分割公債交易，參加人應操作「債券買賣存戶類別編號鍵檔」交易（交易代號B41）完成建檔後，始得辦理轉帳。

  8. 參、營業處所議價買賣作業 一、買賣斷＼附條件交易帳簿劃撥作業流程(續)

  9. 參、營業處所議價買賣作業 二、附條件交易-開立債券存摺作業流程 集保結算所 2.審核可動支餘額無誤後，增記帳戶開立債券存摺數額，同額減記可動支餘額 5.參加人得查詢債券附條件資料，客戶亦得使用語音及網際網路查詢系統 3.債券存摺 簽發(A74) ，列印債券 存摺並用印 1.債券存摺 開立通知 (A73) 5.債券附條件交易資料查詢交易(A76) 買方 賣方自營商 4.交付債券存摺 ※1：債券存摺上無買方集保帳號者，債券存摺應送交本公司覆核蓋章。 ※2：依固定收益證券帳簿劃撥作業配合事項第36條規定辦理

  10. 參、營業處所議價買賣作業 二、附條件交易-開立債券存摺交易 註1.面額1-4欄位，請以本金餘額輸入 註2.附條件到期日欄位輸入之日期，不可跨越還本日

  11. 為協助自營商控管附條件交易之到期日不可為假日及跨越還本日，於A73交易輸入「附條件到期日」時，增加檢核該日期不得為假日（不包含臨時放假日），及不得跨越該債券發行人於發行時提供予本公司之還本日。為協助自營商控管附條件交易之到期日不可為假日及跨越還本日，於A73交易輸入「附條件到期日」時，增加檢核該日期不得為假日（不包含臨時放假日），及不得跨越該債券發行人於發行時提供予本公司之還本日。 參、營業處所議價買賣作業 二、附條件交易-開立債券存摺交易(續)-附條件到期日控管

  12. 於「債券附條件交易資料查詢交易（A76）」新增「成交單編號」欄位，自營商於操作「債券存摺開立通知交易（A73）」後，可透過A76交易查詢成交單編號於「債券附條件交易資料查詢交易（A76）」新增「成交單編號」欄位，自營商於操作「債券存摺開立通知交易（A73）」後，可透過A76交易查詢成交單編號 以收檔方式，將資料傳輸至前台交易系統 示意圖： 參、營業處所議價買賣作業 三、附條件交易-債券附條件查詢交易 債券附條件交易資料查詢 交 易 序 號 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 帳號流水號 交易日期 附條件到期日 買賣別 查詢類別 頁次 XXXXXXXXX A76 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXT XXXXXXX XXXXXX XXXXXX X X X 交易 交易 買方帳號/買方 買方 交易 提解/ 債 券 存 摺 補發 債券 債券 成交 日期 序號 身分證字號 名稱　餘額別　到期日　狀態 更正日　存摺編號　狀 態　註記 代號 名稱 面額 成交單編號 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

  13. 法源依據 依櫃買中心「證券商營業處所債券附條件買賣交易細則」（以下簡稱交易細則）第7-1條第1項第3款規定：附條件交易到期時，得辦理存摺註銷，但未支付買回價金者，不得為之。證券自營商應於交付債券存摺時，提醒客戶注意本項規定。 參、營業處所議價買賣作業 四、附條件交易-債券存摺到期履約作業

  14. 參、營業處所議價買賣作業 四、附條件交易-債券存摺到期履約作業流程 集保結算所 3.檢核申請資料無誤，註銷債券存摺，並減記賣方簽發債券存摺數額，同額增記可動支餘額 債券附條件到期通知媒體收檔（A76F） 2.到期資料通知(A75或A75S) 4.債券存摺到期 自動失效 賣方自營商 買方 1.給付買回價金 ※依固定收益證券帳簿劃撥作業配合事項第37條第1項第1款規定

  15. 新增「債券附條件到期通知媒體收檔（A76F）」交易，提供自營商接收當日到期且尚未註銷之債券存摺相關資料，並產製符合「債券附條件到期通知媒體傳送（A75S）」規格之檔案。新增「債券附條件到期通知媒體收檔（A76F）」交易，提供自營商接收當日到期且尚未註銷之債券存摺相關資料，並產製符合「債券附條件到期通知媒體傳送（A75S）」規格之檔案。 自營商應於支付買回價金，並確認檔案內容無誤後，操作A75S交易傳送A76F產製之檔案，通知本公司辦理債券存摺註銷作業。 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔

  16. 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔(續)

  17. A76F交易說明 本項交易提供債券自營商欲辦理債券附條件到期帳簿劃撥作業時，收取當日到期且尚未註銷之債券存摺相關資料功能，以便於操作債券附條件到期通知媒體傳送（A75S）時使用。 本項交易限債券自營商，且為原附條件交易之賣方使用。 特殊欄位操作說明 附條件到期日：鍵入附條件到期日，初值為查詢日。 買賣類別：顯示S.賣 查詢類別：顯示1.未屆期 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔(續)

  18. A76F規格 XXXXXXXA75XXXT0000000XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX0 1 2 3 4 5 6 7 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔(續)

  19. 參、營業處所議價買賣作業 六、附條件交易債券存摺提前解約作業流程 集保結算所 2.1.檢附切結書及債券存摺正本 2.2.未能提示存摺正本者，切結書應經客戶簽章，並檢附付款證明 2.3.前述文件得先傳真 2.4.正本應於五個營業日內繳交本公司 3.1.檢核申請資料無誤 3.2.註銷債券存摺 3.3.減記賣方簽發債券存摺數額，同額增記可動支餘額 4.債券存摺於本 公司註銷後失效 1.取回債券存摺 並給付買回價金 買方 賣方自營商 ※依固定收益證券帳簿劃撥作業配合事項第37條第1項第2款規定

  20. 為利參加人即時取得固定收益證券還本付息異動資訊，倘發行人向本公司申請變更其發行固定收益證券之還本付息資料（包括新增還本付息日、變更還本付息日及變更還本付息金額）時，本公司將於「電子佈告欄（100）」，以訊息代號「9.還本付息異動訊息」辦理公告。為利參加人即時取得固定收益證券還本付息異動資訊，倘發行人向本公司申請變更其發行固定收益證券之還本付息資料（包括新增還本付息日、變更還本付息日及變更還本付息金額）時，本公司將於「電子佈告欄（100）」，以訊息代號「9.還本付息異動訊息」辦理公告。 U100電子佈告欄特定訊息公告呈現畫面： 參、營業處所議價買賣作業 七、還本付息異動訊息 發行人變更還本付息資料 債券代號 　 債券簡稱 Ｘ(6) 　　Ｘ(14) ※詳細內容請於參加人連線工作站SMART 系統，操作「債券基本資料維護」交易(A15)查詢。

  21. 參、營業處所議價買賣作業 七、還本付息異動訊息(續)

  22. 還本日轉換現金作業 央行短期融通作業 參加人辦理賣回作業 肆、新增及規劃作業

  23. 鑒於固定收益證券還本轉換現金之各項作業類別，該債券所有人之本金兌領人與利息兌領人有可能相異，為明確於本公司提供之債券所有人名冊（報表代號：CTN60）列示本金與利息之兌領人資料，使本息兌領機構辦理還本作業更為便利，爰配合規劃本作業鑒於固定收益證券還本轉換現金之各項作業類別，該債券所有人之本金兌領人與利息兌領人有可能相異，為明確於本公司提供之債券所有人名冊（報表代號：CTN60）列示本金與利息之兌領人資料，使本息兌領機構辦理還本作業更為便利，爰配合規劃本作業 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 一、目的

  24. 投資人 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 二、新臺幣計價債券還本付息作業 發行人 3.存匯入還本付息金額 1.傳送債券所有人名冊 4.送交債券所有人名冊 存託系統 票券保管結算 交割系統 本息兌領機構 2.彙整債券所有人名冊 5.匯款 註：按現行作法辦理

  25. 自行 投資人 自行/ 跨行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 三、外幣計價債券還本付息作業 集保結算所 1.本公司將還本付息款項由Euroclear匯至指定專戶 Euroclear 2.款項匯入 3.款項入帳通知及確認 4.國際債券持有人款項分配通知 台灣銀行 台新銀行 華南銀行 合作金庫 彰化銀行 上海商銀 兆豐商銀 …… 5.自行轉帳 款項調回本地銀行當日入帳

  26. 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 四、各項作業類別本金及利息權利歸屬

  27. 肆、新增及規劃作業 -央行短期融通作業

  28. 一、緣由 ˙分割公債業務 配合主管機關推動公債分割作業，本公司規劃公債分割之相關帳簿劃撥作業，於94年11月7日上線 ˙公務保證/繳存準備 因應投資人以集中保管有價證券辦理公務保證及繳存準備之需要，該業務自94年12月29日起實施 ˙貼放融通/日間透支之質權設定業務 央行於94年7月5日來函，請本公司規劃金融機構以持有之分割公債可作為貼放融通/日間透支之標的，原預定於95年6月完成，惟央行因優先辦理同業資金調撥清算作業等業務，故本案延至97年11月重新啟動，本公司已完成規劃，現正與央行測 試，完成後即可開辦 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業

  29. 公債所有人之 保管劃撥帳戶 公債所有人 交易商 交易商 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 二、分割公債帳戶架構 中央銀行 登錄債券系統 櫃買中心 3.傳送處理結果 2.輸入分割指令 8.2通知分割完成 公債清算銀行 公債清算銀行 臺灣銀行 4.審核分割資料 集保結算所 6.通知入帳(PO及IO) 7.審核資料 1.填寫申請書 5.增記PO及IO數額 9.參加人得操作B51查詢 8.1入帳 集保結算所帳戶

  30. 作業標的以分割公債為限 中央銀行業務局應成為本公司參加人，且應於其保管劃撥帳戶下開設設質專戶 質權設定時，由出質人之參加人操作交易，本公司完成資料檢核後通知中央銀行，並俟中央銀行回覆確認質權設定成功後，本公司始辦理轉帳作業 質權解除時，由中央銀行以主機連線通知本公司辦理轉帳作業 出質人之參加人應於每日下午五時前，操作質權設定相關交易通知本公司 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 三、貼放融通/日間透支業務之作業原則

  31. 金融機構 往來參加人 金融機構 交易商 交易商 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 四、質權設定作業流程 4.傳送質權設定資料 中央銀行 擔保品管理作業 5.質權設定訊息登錄 集保結算所 3.資料檢核(控管餘額) 7.質權設定處理 (帳簿撥轉) 6.1傳送設質紀錄 8.1 操作「中央銀行融通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 6.2傳送設質紀錄 2.操作「中央銀行融 通設質交付」交易（交易代號K85) 8.2 操作「中央銀行融 通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 1.填寫申請書

  32. 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 五、「中央銀行融通設質交付交易」(交易代號K85） 1.【出質人帳號】：2.【質權人帳號】： 3.【債券代號】：4.【面額】： 5.【用途別】：▼6.【出質人代碼】： 用途別為＜231＞公務保證兼日間透支者，請輸入下列資料： 7.【公務保證登記證明書編號】： 註：交易完成後請操作K86查詢交易，確認中央銀行處理結果 【作業訊息】：

  33. 六、中央銀行融通設質異動資料查詢－( K86 ) 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 1.【參加人代號】： 2.【交易日期】：〜 3.【查詢類別】：▼ 4.【查詢方式】： 【作業訊息】： 示意圖 中央銀行融通設質異動資料查詢單 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 起日 迄日 查詢類別 頁次 K86 999/99/99 99:99:99 9999 999/99/99 999/99/99 全部 1 ------------ 設質標的物 ------------ 交易日期 交易序號 設質編號 異動類別 出質人帳號 出質人名稱 出質人代碼 債券代號 面 額 用途別 公務保證登記證明書編號 備註 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 9999999 999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 申請中 9999999 999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 設質失敗 9999999 999999999 9999999999999 質權解除 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 解質成功 9999999 999999999 9999999999999 質權解除 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 解質失敗 9999999 999999999 9999999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 設質成功 9999999 999999999 9999999999999 質權解除 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 99999999999 解質成功 9999999 999999999 9999999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 99999999999 設質成功 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 筆 數： 999 =========================================================================================================================

  34. 金融機構 往來參加人 金融機構 交易商 交易商 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 七、質權解除作業流程 3.傳送質權解除資料 中央銀行 擔保品管理作業 2.質權解除訊息登錄 集保結算所 4.資料檢核 6.質權塗銷處理 （帳簿撥轉） 5.傳送質權解除檢核結果 7.2操作「中央銀行融 通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 7.1操作「中央銀行融 通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 1.傳送質權解除訊息

  35. 出質人之參加人及中央銀行於每日營業終了時，應操作「中央銀行融通設質異動資料查詢」交易（交易代號K86），列印「中央銀行融通設質異動資料查詢單」，核對當日設質交付及質權解除相關資料出質人之參加人及中央銀行於每日營業終了時，應操作「中央銀行融通設質異動資料查詢」交易（交易代號K86），列印「中央銀行融通設質異動資料查詢單」，核對當日設質交付及質權解除相關資料 示意圖 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 八、日結作業 中央銀行融通設質異動資料查詢單 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 起日 迄日 查詢類別 頁次 K86 999/99/99 99:99:99 9999 999/99/99 999/99/99 全部 1 ------------ 設質標的物 ------------ 交易日期 交易序號 設質編號 異動類別 出質人帳號 出質人名稱 出質人代碼 債券代號 面 額 用途別 公務保證登記證明書編號 備註 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 9999999 999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 設質成功 9999999 999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 設質失敗 9999999 999999999 9999999999999 質權解除 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 解質成功 9999999 999999999 9999999999999 質權解除 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 解質失敗 9999999 999999999 9999999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 設質成功 9999999 999999999 9999999999999 質權解除 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 99999999999 解質成功 9999999 999999999 9999999999999 質權設定 99999999999 ＸＸＸＸＸＸ 999999 999999 9,999,999,999 999 99999999999 設質成功 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 筆 數： 999 =========================================================================================================================

  36. 出質人之參加人及中央銀行得操作「中央銀行融通設質明細資料查詢」交易（交易代號K87），列印「中央銀行融通設質明細資料查詢單」，查詢出質人設質明細之資料出質人之參加人及中央銀行得操作「中央銀行融通設質明細資料查詢」交易（交易代號K87），列印「中央銀行融通設質明細資料查詢單」，查詢出質人設質明細之資料 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 九、日結作業(續) 1.【參加人代號】： 2.【查詢方式】： ▼ 【作業訊息】：

  37. 中央銀行融通設質明細資料查詢單 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 頁次 K87 999/99/99 99:99:99 XXXX 9 ------ 設質標的物 -------出質人帳號 出質人名稱 出質人代碼 質權人帳號 設質編號 債券代號 面額 用途別 公務保證登記證明書編號 備註 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 99999999999 XXXXXXX 999999 99999999999 9999999999999 999999 9,999,999,999 999 99999999999 99999999999 XXXXXXX 999999 99999999999 9999999999999 999999 9,999,999,999 999 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 筆 數： 999 ======================================================================================================================================= 顯示各設質編號目前之餘額 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 十、日結作業(續) 示意圖

  38. 相關作業規劃及電腦程式已開發完成 本公司與中央銀行刻正辦理相關連線作業測試 目前暫定8月初上線，惟最後仍由中央銀行公告上線日期 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 十一、上線時程

  39. 肆、新增及規劃作業 -參加人辦理賣回作業

  40. 本公司現行辦理債券賣回作業，參加人須於賣回日之前一營業日操作交易，本公司再於夜間批次作業扣除投資人部位，故投資人需於賣回前一日即需持有部位本公司現行辦理債券賣回作業，參加人須於賣回日之前一營業日操作交易，本公司再於夜間批次作業扣除投資人部位，故投資人需於賣回前一日即需持有部位 如遇參加人為自營商，已承作附買回交易之到期履約日適為賣回日，需於前一日辦理中途解約，否則無法辦理賣回作業 某自營商申請辦理公司債賣回案，即發生此案例，暫以於賣回當日附買回交易到期履約後，執行存券匯撥交易，撥入發行機構專戶方式辦理賣回註銷作業 為配合參加人實務作業需求，已規劃調整辦理固定收益證券賣回帳簿劃撥作業 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 一、緣由

  41. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 1.債券所有人申請資料 2.異動餘額表 3.債券賣回名冊 (CT55A) 二、調整前 業務部操作「存券領回代轉資料建檔」交易(304) 書面通知 客戶填具「債券帳簿劃撥賣回申請書」 參加人操作「存券領回代轉」交易(127) 參加人操作「債券賣回代轉查詢」交易(B64)列印存券領回代轉清冊 (批次作業) 處理投資人帳簿登載(扣帳) 債券賣回日 存券領回代轉清冊及 債券所有人申請資料 (註：參加人申請日之次ㄧ營業日) 文件送交 文件代轉報表送交

  42. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 1.異動餘額表 2.債券賣回名冊 (CT55A) 三、調整後 書面通知 並操作「債券賣回資料傳送」交易(B58)或上傳媒體(B58S) 操作「債券賣回作業查詢」交易(B64)核對 客戶填具「債券賣回申請書」 與發行人 上傳資料比對 債券賣回日 參加人操作「債券賣回」交易(B63) 正確無誤 處理投資人帳簿登載(扣帳) (線上即時online處理) 產製「債券賣回作業查詢」交易(B64)資料 發行人操作「債券賣回作業查詢」交易(B64) 查詢賣回情形 參加人操作「債券賣回作業查詢」交易(B64) 查詢賣回情形 交付

  43. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 四、調整前後作業比較

  44. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 四、調整前後作業比較(續)

  45. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回資料傳送(B58) • 發行公司申請開放債權人申請債券賣回資料傳送時使用 1.【參加人代號】: 2.【 債券代號 】: 3.【 識別標記 】: （Y是/N否） 4.【 賣回日期 】: 5.【 集保帳號 】: 6.【 統一編號 】： 7.【 賣回面額 】： 8.【私募有價證券】： （Y是/N否） 9.【 作業類別 】 ： <1>新增<2>更正<3>刪除 註: 賣回日期欄位 - -(民國年YYY/MM/DD) 【作業訊息】

  46. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回資料媒體傳送(B58S) • 發行公司申請開放債權人申請債券賣回資料傳送時使用 1.【參加人代號】: 2.【 檔案名稱 】： 【作業訊息】

  47. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回交易(B63) • 參加人辦理債券賣回時使用，且限賣回當日操作 1.【集保帳號】： 2.【債券代號】： 3.【面額】： （請以本金餘額輸入） 4.【私募有價證券】：　 (Y.是／N.否） 5.【申請人聯絡電話】：　　　　　　　　　　 6.【主管密碼】： 【作業訊息】

  48. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回作業查詢(B64)(續) • 參加人、發行人查詢債券賣回情形時使用 1.【參加人代號】： 2.【帳號流水號】： 3.【債券代號】： 4.【身份別】：(1:發行人 2：證券商) 5.【查詢方式】：(0:列印 1:瀏覽 2：收檔) 6.【檔案名稱】：C:\TXNB64.TXT 【作業訊息】

  49. 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 債券賣回作業查詢單-發行人 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 帳號流水號 債券代號 身份別 頁次 9999999 B64 999/99/99 99:99:99 XXXX XXXXXXX XXXXXX X XX 賣回日期 債券代號 戶名 統一編號 面 額 私募註記 備註 債券名稱 帳號 申請人聯絡電話 款項帳號 狀態別 ========================================================================================= X(09) X(06) X(40) X(10) 9(13) X(01) X(10) X(40) X(11) X(20) X(21) X(10) ========================================================================================= 合 計： 9(07) 筆 9(13) ========================================================================================= 說明：

  50. 債券賣回作業查詢單-證券商 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 帳號流水號 債券代號 身份別 頁次 9999999 B64 999/99/99 99:99:99 XXXX XXXXXXX XXXXXX X XX 執行日期 戶名 債券代號 統一編號 面 額 私募註記 備註 帳號 債券名稱 申請人聯絡電話 款項帳號 狀態別 =============================================================================== X(09) X(40) X(06) X(10) 9(13) X(01) X(10) X(11) X(40) X(20) X(21) X(10) =============================================================================== 合 計： 9(07) 筆 9(13) =============================================================================== 說明： 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業

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