Международный депозитарий Евроклир

1. Проведение расчетов в валюте через счета ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank иClearstream Bankingна условиях DVPКазань, 14 октября 2010 г.

2. Международный депозитарий Евроклир • Евроклир и Клирстрим - крупнейшие центральные международные депозитарии, производящий расчеты по трансграничным сделкам • Расчеты производятся на валовой основе (сделка за сделкой) • Счет ЗАО НДЦ в Евроклире начал функционировать с мая 2008 года на условиях свободной поставки, с 15 июня 2009 года депонентам предоставлена возможность осуществлять расчеты на условиях DVP • Через счет ЗАО НДЦ в Клирстриме обслуживание еврооблигаций ведется, начиная с июля 2006 г., технология расчетов в режиме DVP заработала с 16 августа 2010 г.

3. Процесс расчетов на примере Евроклира (1) Подтверждение Клиент Евроклира Поручение ППП Clearstream ОТС мост Депонент ЗАО НДЦ Подтверждение ЗАО РП ММВБ ЗАО НДЦ 12065 Поручение ППП

4. Покупатель Продавец Квитовка Наступление даты расчетов МАРТ ПН ВТ СР ЧТ ПТ СБ ВС 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1112 13 14 15 16 17 1819 2021 22 23 24 2526 2728 29 30 Продавец владеет достаточным пакетом ценных бумаг Бумаги Деньги Бумаги Покупатель владеет достаточным объемом денежных средств Бумаги Деньги Деньги Процесс расчетов на примере Евроклира (2) Расчеты сделок осуществляются только при исполнении вышеперечисленных условий

5. Необходимые действия для проведения операций на условиях DVP через Евроклир и Клирстрим • Депонент должен иметь: • счет депо владельца • счет депо доверительного управляющего • междепозитарный счет депо • * не требуется открытие специальных разделов Открыть специальный банковский счет Зарегистрировать реквизиты специального банковского счета (форма GF088) ЗАО НДЦ ЗАО РП ММВБ Перечень документов для открытия специального счета приведен на сайте ЗАО РП ММВБ по адресу:http://www.micex.ru/group/settlementhouse/services/calculations/579

6. Потенциальные пользователинового сервиса Профессиональные участники рынка ценных бумаг,совершающие сделки с еврооблигациями - более 100 российских банков и брокерских компаний, у которых нет собственных счетов в международных центральных депозитариях Евроклир и Клирстрим 38 банков и финансовых компаний открыли счета в ЗАО РП ММВБ для расчетов по схеме DVP 20 депонентов ЗАО НДЦ совершают сделки с использованием нового сервиса

7. График приема поручений от депонентов

8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP Основаниями для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP являются: • поручение депо Депонента по форме MF035 (код операции – 37, SWIFT – МТ540)http://www.ndc.ru/ru/documents/samples/#depo_MF035 • наличие на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы денежных средств на специальном счете депонента в ЗАО РП ММВБ • получение ЗАО НДЦ от ЗАО РП ММВБ уведомления о резервировании необходимой для исполнения операции суммы денежных средств Необходимое условие - предоставление в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля) ЗАО НДЦ получает отчет из Евроклира или Клирстрима об исполнении соответствующей операции по своему счету

9. Евроклир ЗАО РП ММВБ ЗАО НДЦ Прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP(на примере Евроклира) Выписка по Денежному счету Поручение ППП на покупку ц/б Отчет об исполнениипоручения 4 6 3 5 Уведомление ЗАО НДЦ ЗАО РП ММВБ Отчет об исполнении Извещение 2 Дебет-авизо/выписка по счету 7 ППП поручение на зачисление ц/б. Форма MF035,SWIFT MT540 8 1 Депонент

10. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP Основаниями для исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP являются: • поручение депо Депонента по форме MF036 (код операции – 36, SWIFT – МТ542) http://www.ndc.ru/ru/documents/samples/#depo_MF036 • наличие достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в ЗАО НДЦ • своевременная подача поручения получателем ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации • наличие на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации Необходимое условие - предоставление в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля) ЗАО НДЦ получает отчет из Евроклира об исполнении соответствующей операции по своему счету

11. Евроклир ЗАО РП ММВБ ЗАО НДЦ Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP(на примере Евроклира) Выписка по Денежному счетуЗАО РП ММВБ Поручение ППП на продажу ц/б Отчет об исполнении 5 2 3 ЗАО НДЦ ЗАО РП ММВБ Отчет об исполнении поручения на поставку ц/б 4 Кредит-авизо/выписка по счету Извещение 6 ППП поручение на поставку ц/б. Форма MF036 SWIFT MT542 7 1 Депонент

12. Используемые валюты Динамика операций DVP через Евроклир • доллар США • евро • швейцарский франк • другие иностранные валюты по дополнительному запросу Суммарное количество рассчитанных сделок на 30.09.2010 – около 450, суммарный объем в долларовом эквиваленте достиг 1,5 млрд.

13. Тарифы НДЦ и ЗАО РП ММВБ • ЗАО НДЦ взимает за отправку поручения на прием/снятие с хранения и/или учета на условиях DVP 750руб. • ЗАО РП ММВБ взимает за открытие банковского счета: - первого счета – 3750 руб. - второго и последующих счетов – 1500 руб.

14. Наши преимущества – выгодные тарифы – возможность использования приобретенных ценных бумаг в качестве обеспечения при проведении операций внебиржевого РЕПО с Банком России – отсутствует необходимость в самостоятельном переводе денежных средств в Евроклир, счет подкрепляется через ЗАО РП ММВБ – движение денежных средств и ценных бумаг привязано к расчетам соответствующих сделок Доступность Эффективность Технологичность Надежность

15. Контактная информация ЗАО НДЦ Служба по развитию клиентских отношений: Телефон: +7 (495) 234-9960 E-mail:pogodina@ndc.ru «Депозитарный консультант»: Телефон (495) 234-4865 http://www.ndc.ru/ru/press/slugba_itp/E-mail:dc@ndc.ru Клиентский отдел: Телефоны (495) 956–2790; 956–2791 Факс (0495) 956-0938 Интернет-сервер:www.ndc.ru Спасибо за внимание!!!