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审核技巧

审核技巧. 准备工作文件（内审）. 内审 检查清单 首未次会议签到表 内审不符合、纠正与预防措施表. 内审策划与准备. X 文件发布运行后 1 个月左右的时间 X 各级人员均接受相关的培训 X 按照文件要求实施 X 内审员进行审核知识的培训 X 编制内审计划 X 内审员准备 工作文件. 职业安全卫生管理体系审核原则. 系统性 —— 按计划、有组织的进行 实现性 —— 审核结论的形式要客观事实为依据 文件化 —— 审核全过程要预以文件化 独立性 —— 审核员应独立于审核方，确定审核公正性

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Presentation Transcript

  1. 审核技巧

  2. 准备工作文件（内审） 内审检查清单 首未次会议签到表 内审不符合、纠正与预防措施表

  3. 内审策划与准备 X 文件发布运行后 1 个月左右的时间 X 各级人员均接受相关的培训 X 按照文件要求实施 X 内审员进行审核知识的培训 X 编制内审计划 X 内审员准备工作文件

  4. 职业安全卫生管理体系审核原则 系统性—— 按计划、有组织的进行 实现性—— 审核结论的形式要客观事实为依据 文件化—— 审核全过程要预以文件化 独立性—— 审核员应独立于审核方，确定审核公正性 遵守职业守则—— 谨慎、勤奋、娴熟、客观、明断

  5. 制订内审计划 本次内审的目的 本次内审的范围 准则 内审组长及成员 内审时间 受审核部门、人员、时间安排

  6. 审核检查表 N 明确受审核部门所需审核的主要要素和内容 N 使审核程序规范化和系统化 N 减少审核员偏见 N 使审核员在审核现场的任务目的明确 N 减少审核工作量 N 可以作为现场审核真实记录

  7. 内审组的组建 G 任命内审组长 G 确定内审员及分工 G 选用有资质的内审员 G 一次内审可分成若干个小组 G 内审员独立于被审项目/部门之外

  8. 序 号 要素 检查内容及检查方法 检查及跟踪 备注 1 2 3 4 5 4.3.1 4.4.6 4.5.1 4.4.3 4.4.2 应如何开展环境(危害)因素辨识工作,本部门有哪些环境(危害)因素和重要环境因素(高度风险),请出示相关记录。 对于重要环境因素(高度风险)采取哪些方式进行控制, 与之相关的程序有哪些? 检查各相关程序的执行情况和效果，抽查运行记录。 本部门建立了哪些监督保证机制, 对于绩效的检测测量,与本部门相关的内容有哪些, 查相关记录。 信息交流(员工协商)的内容和方式有哪些, 查信息交流(协商)的计划和有关记录, 本部门进行过哪些内外的协商与交流工作. 如何确定本部门不同层次人员的培训需求,对人员进行过哪些培训,查培训计划、记录及特种人员的资质和人员的培训效果。 检查清单案例 日期： 部门： ： ： 审核员： 审核组长：

  9. 检查清单的编写方法 G 按照标准ISO14001&OHSAS18001、法律法规及体系文件的要求(审核准则) G 体系文件对所审核的各部门的要求，并对重要岗位进行重点检查 G 针对重要环境因素(高度风险)的控制的有效性 G 目标(指标)、管理方案完成情况及效果

  10. 内审 目的; 判定体系是否 —— 符合SHE(含EMS&OHSMS)管理工作的计划安排 —— 得到了正确的实施和保持 —— 有效地满足组织的方针和目标 —— 评审以前审核结果 —— 向管理者报送审核结果信息

  11. （内审）首次会议 5 审核组长主持 5 介绍内审目的、范围、准则 5 介绍内审方法和程序 5 请管理者代表讲话 5 请最高管理者讲话 5 与受审核部门确认内审计划 5 审核组长介绍内审注意事项

  12. 内审审核记录 W 体系实施内部审核见证 W 内审发现和结论的依据 W 内审跟踪、验证的依据

  13. 控制审核气氛 和谐、合作 勿批评对方 避免争执

  14. 有效性审核 E 方针、目标、指标的保障能力 E 对重大危害的有效控制 E 自我发现、自我纠正、自我完善的机制 （4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6) E 员工环保(职业安全卫生)的意识 E 环境污染（工伤事故和职业病)的预防和控制

  15. 不符合项 1）不符合定义 任何与作业标准、惯例、程序、规章、管理体系绩效的偏差，由此能直接或间接造成环境污染(人员伤亡或职业病、财产损失、对作业环境破坏或它们的组合)。 R 与标准(含ISO14001&OHSAS18001)违背 R 与法律、法规及其他要求违背 R 与手册、程序文件、作业指导书相偏离

  16. 不符合分类 严重不符合项——因其存在可能导致环境严重污染(员工伤亡或财产损失)，或对标准相关条款未予以充分考虑，或体系的严重崩溃 T 系统某单元完全没有执行（某部门或某要素未运行） T 同 一单元有多个不符合项，使该单元无法有效执行 T 明显的需立即整改的重要环境因素(高度风险) T 目标、指标未达成且未被发觉 T 不符合项仍未被改善 T 复评时，无持续改进的绩效证据

  17. 不符合报告 • I 受审核部门 • 审核日期 • 不符合事实的描述 • I 审核准则 • I 与受审核方对事实的确认 • I 采取的纠正预防措施及完成日期 • 危险评价 • 纠正措施完成情况验证 • 审核员姓名

  18. 不符合项技巧 P 违反事件、违反证据及要求事项，三条件 同时成立 P 描述三项尽量叙述清楚 P 内容包括人、事、时、地、物

  19. 内审未次会议 ] 组长介绍内审情况及体系运行情况 ] 评价体系运行成效 ] 总结审核发现，宣读不符合报告 ] 提出制订完成纠正预防措施的时间要求 ] 提出危险评价和跟踪验证的要求 ] 请管理者代表讲话 ] 请最高管理者讲话 ] 未次会议结束

  20. 内审报告 S 内审目的、范围、准则、时间 S 审核情况小结 S 审核发现，总结各要素运行情况 S 审核分析，体系运行的有效性 S 审核结论 S 组长签名

  21. 内审纠正预防措施及跟踪的目的 F 为内审的关闭提供依据 F 避免同类问题再次发生 F 检查纠正预防措施是否及时和有效 F 是体系持续改进的手段

  22. 内审纠正措施及跟踪 H 内审员现场验证 H 检查相关记录、资料证据 H 对纠正措施的实施方案进行阶段性现场跟踪直 至完成

  23. 内审纠正预防措施完成期限 K一般不符合项在10日完成整改 K需较长时间完成的不符合项要制定实施方案,按照 时间进度进行阶段性验证 CPTF规定改善时程超过3个月 必须建立目标及管理方案

  24. 纠正措施方案评价准则 L 纠正已发现的不符合 L 找到并且纠正其他类似不符合 L 消除产生不符合原因

  25. 项目 部门审核 要素审核 特点 部门为中心，主要职能为主线 要素为中心 优点 各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，效率高 目标集中，易体现与标准或体系文件的符合性 缺点 ※一个要素往往要牵涉到各个部门 ※必须按要素把各部门的审核结果集中整理，得出总的结论 ※一个部门重复多次审核， ※审核效率低 按部门和按要素审核

  26. 重点要素审核 验证重点 企业活动 法律法规要求 环境因素(危害因素) 方针 重要环境因素(高度风险) 培训与意识 内 部 审 核 目标 OHS管理方案 紧急应变 作业控制 制定可接受的标准 监测 纠正措施

  27. 审核要点 ◎环境因素识别与评价(危害因素辨识、风险评估) —— 依据程序进行辨识和评价结果检查，即环境因素清单(危害清单) —— 环境因素级别(风险级别)，重要环境因素(高度风险)清单 ◎判断辨识、评价程序及方法的有效性和合理性 —— 是否考虑了三种时态、三种状态、七个方面(安卫四个方面) —— 辨识方法是否能识别出组织内所有的环境因素(危害因素) —— 方法的选用是否具有简单、实用和可操作性特点 ◎辨识评价程序的覆盖性 ◎辨识评价程序的动态适用性 ◎环境因素(危害因素)控制的协调一致性

  28. 以环境因素(危害因素)为主线审核 • 针对某一重要环境因素(高度风险)开展审核 • Q 是否已被识别和评价？ • 该重要环境因素(高度风险)如何管理？有关目标(指标)、管理方案的 执行情况及效果。 • Q 该项管理职责是否明确、落实？ • Q 相关人员是否接受培训？ • Q 相关运行控制程序是否文件化？ 下发到相关岗位？ • Q 运行记录情况？ • Q 对此项作过哪些监督检查？ 有无相关不符合项？如何纠正？

  29. 程序文件符合性审核 分发范围、频次、途径、责任部门 更新 传达 法律法规及其他要求清单

  30. 实施符合性审核——证明文件、检测报告 环评报告 三同时验收报告 废水、废气、噪声排放口监测报告 固废监测报告 危险废弃物处理厂商资质证明 三同时验收报告 劳动安全预评价报告 健康体检报告 特殊设备年检 作业环境监测报告 特种作业人员培训 事故调查处理报告 劳动防护用品配备和管理 危险化学品使用和管理 紧急情况清单 消防器材配备及维护

  31. 方针 审核要点 ※组织是否建立适用于组织的性质、规模的方针 ※批准、发布、授权、监督实施 ※是否对目标(指标)有指导 ※采取何种形式使方针为相关方所获取 ※方针中包含哪些承诺，是否符合实际并定期评审 ※方针采取何种方法使全体员工理解

  32. 组织机构与职责 审核要点 • P 是否有清晰职责分配表 • P 最高管理者是否赋予管理者代表充分职权和提供必备资源 • P 管理者代表是否明确并理解其职责和权限 • 部门、 岗位的职责和义务是否明确,是否予以规定并形成 文件 • P 组织内部通过什么方式使全体员工了解其相关作用、职责、 • 权限

  33. 法律法规相关要素的符合性审核 F 方针应有法律法规及其他要求的承诺 F 环境因素识别、评价(危害因素识别与风险评估) 和环境因素(危害因素)控制程序中明确规定法律法规是评价主要准则之一 F 目标(指标)制定应考虑法律法规，相应管理方案应满足各项相关法律法规要求 F 培训计划中应包括法律法规内容，确保了解遵守 F 协商与交流程序中应规定定期就法规符合性与员工和相关方交流 F 运行控制文件中应体现法规要求， 绩效监测应定期对法律法规符合性进行评审

  34. 培训意识与能力 审核要点 X 是否建立并保持程序 X 如何确定培训需求,员工对安全的理解,接受和认识程度如何 X 是否依据需求制定计划 X 培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录 X 是否明确特殊工种的培训,是否有上岗操作证和资格考核记录 X 如何对相关方、 临时工培训

  35. 协商与交流 审核要点 V 组织内员工以什么形式、方式或渠道了解信息 V 组织内员工是否充分了解体系状况的改进情况 V 是否有接受和答复相关方的环保(安卫)问题的程序和制度 V 管理体系审核和评审的结果如何传达给所有有关人员 V 是否有收集和公布各界对体系意见和看法的制度 V方针是否被员工、相关方充分了解 V 员工代表在体系方面的权力和责任如何体现

  36. 文件和资料控制 审核要点 C 是否制定和保持文件控制程序 C 是否对有关文件包括相关方的资料都实施了控制 C 重要作业岗位能否及时得到相应文件现行版本 C 作废文件是否都进行了适当的标识和管理 C 文件的收发、复制、归档是否有编号、有责任人签字 C 文件更改、修订是否有原批准部门审批 C 文件修订时是否制订了相应记录和更改清单或一览表

  37. 体系监督保障要素的审核 绩效监测与测量 ※ 对重要环境因素(高度风险)控制和运行是否进行了定期监测和测量 ※ 组织是否建立了文件化的监测测量程序 ※ 对监测方法的使用,仪器及其校准状态有无具体规定和记录 ※ 有无对相关法律和其他要求符合性定期评价的制度及评 价实施

  38. 现场抽查监测记录 —— 目标(指标)、管理方案完成情况 —— 体系运行情况的监测 —— 法规符合性监测 —— 环境因素识别、评价、控制措施(危害因素识别、风险评估、危险因素控制措施)的监测 ——仪器校准 —— 事故处理报告 —— 纠正与预防措施监测 现场抽查方式 ——主管部门 —— 重点岗位 —— 实施部门

  39. 记录和记录管理 审核要点 Q 是否建立了程序 Q 记录是否齐全、完整、字迹清晰、标识明确 Q 记录保持是否妥善，是否便于查找和借阅 Q 组织是否规定了各种保存记录存放年限 Q 所有记录真实可靠，具有可追溯性和可见证性 Q 对重点职能部门和岗位记录的管理和控制要进行审核

  40. 内审 审核要点 B 内审准则 B 内审员资质和能力,经验,相对独立性 B 内审计划和过程记录的评审 —— 确认内审范围是否覆盖体系全部范围(部门、要素) —— 是否审核了重要环境因素(高度风险)、目标(指标)及管理方案及相关活动 B 是否着重审核了重要职责部门、重点岗位、重点要素

  41. B 审阅其内部检查清单 —— 是否覆盖了17个要素、所有部门 —— 是否覆盖了相关内审范围 —— 是否反映了内审情况 B 内审时间安排及人力资源是否充分 B 收集一年中内审不符合 报告及纠正措施 —— 不符合的整改措施是否及时、合理、有效 —— 不符合纠正结果是否经过验证，预防措施是否采取的及时有效 —— 纠正预防措施是否进行了风险评估价 B 内审是否对体系进行了整体的审核总结 B 有关审核是否形成报告

  42. 管理评审审核要点 L 最高管理者是否定期进行了管理评审 L 评审结果是否形成文件,是否体现持续改进 L 每次管理评审的内容和范围是如何确定的 L 新的目标\指标\管理方案是否得到了各相关部门承认 L 是否对体系的有效性、充分性、适用性进行了评价

  43. 事故、事件、不符合、纠正预防措施 • M是否建立了程序 • 在程序中是否明确了原因分析,制订实施纠正预防 措施的责任部门 • 是否有针对相关方投诉(抱怨)所采取纠正措施的程序,如何 监督实施 • 措施是否有效，且有预防措施 • 是否有纠正措施实施的记录 • 是否进行了风险评估 • 是否有由于采取纠正措施而导致程序变更和修改的管理规定

  44. 审核案例

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