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報告人：電規部 2007.04.

證券商辦理有價證券借貸業務 電腦申報與查詢規格說明. 報告人：電規部 2007.04. 一 、 說明： 本系統乃配合證券商有價證券借貸辦法之修訂，新開發之電腦系統，冀能擴大證券商業務範圍，滿足各類投資人多樣化之交易需求，並提升證券商競爭力。 證券商與本公司連線作業均規劃採 主機連線 方式，並於總公司開立有價證券借貸專戶（ 8800000 ）及證券擔保品專戶（ 9999922 ）辦理之。. 2. 二、有價證券借貸電腦系統相關作業： 1 、借券帳戶開戶作業。

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  1. 證券商辦理有價證券借貸業務電腦申報與查詢規格說明證券商辦理有價證券借貸業務電腦申報與查詢規格說明 報告人：電規部 2007.04.

  2. 一、說明： • 本系統乃配合證券商有價證券借貸辦法之修訂，新開發之電腦系統，冀能擴大證券商業務範圍，滿足各類投資人多樣化之交易需求，並提升證券商競爭力。 • 證券商與本公司連線作業均規劃採主機連線方式，並於總公司開立有價證券借貸專戶（ 8800000 ）及證券擔保品專戶（9999922）辦理之。 2

  3. 二、有價證券借貸電腦系統相關作業： 1、借券帳戶開戶作業。 2、有價證券借貸撥轉作業。 3、盤後申報作業。 4、市場借券賣出總量控管作業。 5、風險額度控管作業。 6、資訊揭露作業。 7、有價證券借貸業務違約申報作業。 8、外資系統控管作業。 9、聯合徵信系統作業。 10、本公司有價證券借貸系統作業。

  4. 1、借券帳戶開戶作業 • 投資人借券帳戶開戶申報作業（F78） • 投資人借券帳戶開戶查詢作業（F79） • 注意事項: • 必須開立普通買賣帳戶滿三個月（全市場）。 • 同一身分證字號者，同一證券商（或證金公司）全部營業處所合計僅能開一戶，但身分碼為”222”信託專戶者除外。 • 申報別：”1”新增、”2”修改、”3”註銷、”4”刪除，刪除時限當日新增開戶申報者。

  5. 1、借券帳戶開戶作業 • 投資人借券帳戶開戶申報作業（F78） • 投資人借券帳戶開戶查詢作業（F79） • 注意事項: • 證券商/證金公司辦理有價證券借貸業務，應於總公司開立有價證券借貸專戶（證商0-8800000、證金0-8800000）及證券擔保品專戶（證商0-9999922、證金0-9999922）辦理之。 • 此二帳戶均為集保帳戶，非屬交易帳戶，應向集保結算所申請開立。

  6. 2、有價證券借貸撥轉作業 • 證券商借券（撥入）申報作業（F70） • 證券商借券（撥入）查詢作業 (F71) • 證券商還券（撥出）申報作業 (F72) • 證券商還券（撥出）查詢作業 (F73) • 證券商擔保品撥轉申報作業 (F74) • 證券商擔保品撥轉查詢作業 (F75) • 證券權益返還申報作業 (F76) • 證券權益返還查詢作業 (F77)

  7. 2、有價證券借貸撥轉作業 • 注意事項(F70~F73): • 來源投資人帳號不可為借貸專戶（8800000）。 • OP-CODE：撥入類別 “1”證券借貸專戶借券 “2”投資人還券 “3”證券商帳戶還券

  8. 2、有價證券借貸撥轉作業 • 注意事項(F70): • 當撥入類別為 “2”投資人還券或 當撥入類別為 “3”證券商帳戶還券 且 來源投資人帳號為自營商 0000000、兼營期貨自營商8888882、8888883 時 必須輸入 IN-SHR， SHR-1， SHR-2 且 （ IN-SHR = SHR-1 + SHR-2 ）。 • 其他情況，僅使用IN-SHR，且SHR-1、SHR-2 須為0。

  9. 2、有價證券借貸撥轉作業 • 注意事項(F72): • 目的投資人帳號不可為借貸專戶（8800000）。 • OP-CODE：撥出類別 “1”證券借貸專戶出借 “2”投資人借券 “3”專戶還券

  10. 2、有價證券借貸撥轉作業 • 注意事項(F74~F75): • 不得自證券借貸違約處理專戶撥入擔保品專戶。 • 若撥出之帳號為證券借貸違約處理專戶，必須輸入原違約證券商/證金代號、原違約投資人帳號，以利集保結算所撥帳。 • OP-CODE：撥轉類別 • ”1”為撥入擔保品至擔保品專戶 • ”2”為自擔保品專戶撥出擔保品

  11. 2、有價證券借貸撥轉作業 • 注意事項(F76~F77): • OP-CODE：撥轉類別 “1”撥入 “2”撥出 。 • 當OP-CODE為“1”且投資人帳號為自營商帳號（0000000）、兼營期貨商帳號(8888882、8888883)或一般投資人帳戶時，必須輸入 RTN-SHR，SHR-1，SHR-2且（ RTN-SHR = SHR-1 + SHR-2 ）。 • 其他情況，僅使用RTN-SHR，且SHR-1、SHR-2必須為0

  12. 3、盤後申報作業 • 證券商借貸交易明細申報作業（F80） • 證券商借貸交易明細申報查詢作業（F81） • 證券商出借餘額總金額申報作業(F82) • 證券商出借餘額總金額查詢作業(F83) • 證商擔保品餘額明細申報作業（F84） • 證商擔保品餘額明細申報查詢作業（F85）

  13. 3、盤後申報作業 • 注意事項(F80~F85): • 今日申報之昨日餘額須等於前一日申報之今日餘額。 • 核對今日借券餘額 = 昨日借券餘額 + 今日新增借券股數 - 今日還券了結股數 - 今日其他了結股數 。 • 核對今日借券餘額總金額 = 昨日借券餘額總金額 + 今日新增借券總金額 - 今日還券了結總金額 - 今日其他了結總金額。

  14. 3、盤後申報作業 • 注意事項(F80~F85): • 證券代號：個股資料請輸入證券代號，授信機構彙總資料請輸入“999999”(F82)。 • 核對今日證券擔保餘額(股數) = 昨日證券擔保餘額(股數) + 今日新增證券擔保股數 - 今日返還證券擔保股數 - 今日其他了結證券擔保股數。 • 核對今日證券轉擔保餘額(股數) = 昨日證券轉擔保餘額(股數) + 今日新增證券轉擔保股數 - 今日返還證券轉擔保股數 - 今日其他了結證券轉擔保股數。

  15. 3、盤後申報作業 • 注意事項(F80~F85): • 轉擔保機構代號：轉擔保予證金公司請輸入證金公司代號，轉擔保予證交所借券系統請輸入證交所代號 "0000" (F84)。

  16. 6、資訊揭露作業 • 證券商可供出借有價證券資訊申報作業(F86) • 證券商可供出借有價證券資訊查詢作業(F87) 包括下列資訊: • 可供出借證券代號 • 可供出借證券商/證金代號 • 可供出借股數 • 借券參考費率% • 手續費參考費率%

  17. 7、有價證券借貸業務違約申報作業 • 證券商有價證券借貸違約申報作業(F88) • 證券商有價證券借貸違約查詢作業(F89) 注意事項: • 違約事項申報選項如下(可複選如“2345”): 1.未於約定期限內還券 2.未給付權益補償 3.未於規定期間補足擔保品差額或更換擔保品 4.未依約定給付相關費用 5.其他

  18. 7、有價證券借貸業務違約申報作業 • 證券商有價證券借貸違約申報作業(F88) • 證券商有價證券借貸違約查詢作業(F89) 注意事項: • 違約金額：處分擔保品後尚不足抵償債務之金額。

  19. 9、聯合徵信系統作業 增加下列查詢功能: • 證券借貸戶（證商及證金）（戶數） • 可借券總額度（證商及證金）（萬元） • 借券餘額（證商及證金）（仟元） • 借券中心借券餘額（仟元） • 違約註記（Y、N）

  20. 10、本公司有價證券借貸系統作業 • 修改借券人還券及返還證券權益之相關功能，增加可輸入以借券部位返還數量之欄位，並請集保依輸入資料檢核及撥轉證券。 • 因應開放證券商及證金公司辦理有價證券借貸及借貸款項業務，其客戶所提供之證券擔保品可轉供為證券商向本公司借券系統借券之擔保品。 • 本公司借券系統提供之有價證券借貸交易時間，修改為上午九時至下午三時止。

  21. 10、本公司有價證券借貸系統作業 • 修改定價、競價交易中，證券擔保品提交、領回之申請與查詢等相關功能，增加可選擇輸入不同之擔保品來源帳戶，申請領回時，應撥還至原提供該證券擔保品之帳戶。 • 建置「借券中心借券餘額」歸戶資料檔，供聯合徵信系統查詢。

  22. 三、盤中申報作業時間為每日9時至15時，盤 後申報作業為每日下午15時至19時。 四、相關申報檔案格式如附件。 五、以上電腦作業手冊可直接至本公司網站 (http://www.tse.com.tw）首頁→產品與服務→ 證券商服 務→電腦規劃部/作業部處下載。

  23. 電腦規劃部 王武德 電話 (02)2348-5120 tse0464@tse.com.tw 徐炳全 電話 (02)2348-5420 tse0398@tse.com.tw 副組長 張美君 電話 (02)2348-5427 tse0643@tse.com.tw 組 長 魯 誠 電話 (02)2348-5178 tse0117@tse.com.tw

  24. 簡報完畢 敬請指教

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