软科学研究课题管理培训交流会

软科学研究课题管理培训交流会 北京市科委软科学处 2005年11月29日

会议程序 • 一、介绍会议背景、目的； • 二、软课题管理培训； • 三、条财处人员介绍科委课题经费管理及审计方面的制度及规定； • 四、承担单位提问； • 五、领导总结讲话；

主要内容 一、2005年科委主要工作二、软科学研究范围三、2005年软科学处立项情况四、课题管理方式五、课题管理程序介绍六、注意事项

一、2005年科委主要工作 ◇提出打造资源科委 ◇实施八大主题计划

打造资源科委： 以满足经济和社会发展需求为目标，以调动各种资源特别是科技资源为手段，把握和遵循科技发展规律与市场经济规律，综合运用政策、项目、资金等多种手段，充分发挥科学技术的先导、基础和战略性作用，整合科技资源、吸纳和集聚广泛的社会资源,并引导其服务于首都的现代化建设。

实施八大主题计划： • 　应用基础研究与战略高技术 • 　　科技条件平台服务首都建设 • 　　重点产业技术竞争力提升 • 　　科技促进市民生活质量改善 • 　　科技进步促进区县发展 • 　　北京现代服务业促进 • 　　发展循环经济，推进节约型社会建设 • 　　科学技术普及

二、软科学研究范围 围绕科技、经济、社会发展中的热点、难点、重点问题开展的战略研究、规划研究、政策研究、管理研究、法制建设研究、技术经济分析、重大项目可行性论证、技术预见与技术选择论证、绩效评价研究、软科学理论与方法研究，以及其他决策咨询与辅助决策支撑系统研究等。

三、2005年软科学处立项情况 • 重点领域：主要围绕企业自主创新、现代服务业、循环经济、科技需求等方面，以及其他关系北京地区发展的热点问题。 • 立项数量：共立项 61 个课题，经费总额1299 万元。 • 博士生专项：共资助28位博士生。

开展科技需求调研： 从区域、领域和产业三大块入手，在全市范围内开展科技需求方面的调研，共设立了89个子课题。

四、课题管理方式 • 管理办法 • 主管处室（软科学处）、专业处室等 • 委托管理机构 • 软科学研究专家、督导专家 • 课题组

主管处室的职责 负责软科学研究工作的总体管理、综合协调。

委托管理机构的职责 市科委主管处室将软科学研究的日常事务性管理工作委托给相关机构。委托机构根据课题研究进度每季度进行课题检查，督促课题组按时完成研究工作，同时负责督促课题组在研究过程中召开不少于3次的会议研讨，严把研究质量和研究进度，并与课题组一起完成阶段研究成果的上报。

专家的职责 参与课题立项论证、研讨、对重点课题进行督导。

课题组的职责 • 按照课题任务书的要求开展研究工作； • 按照管理部门的要求，按时完成阶段成果的上报、开展研讨会、与督导专家进行沟通交流等中期管理工作； • 按时完成课题研究工作，及时结题。

五、课题管理程序介绍 ◇建议征集 ◇选题、立项 ◇中期管理 ◇结题验收

◇建议征集 征集时间：时间不限，长年征集，科委网站通知征集方式：电子邮件。邮箱地址：chinabps@126.com 建议将被列入软科学研究建议信息库，建议人被列入建议专家名录。

◇选题、立项 课题立项与确定课题承担单位分开 • 根据重点领域，确定立项重点 • 根据专家评议意见，确定立项名单 • 通过定向委托和公开招标确定承担单位

确定重点领域的依据 • 首都经济社会发展的宏观战略和工作部署 • 首都发展对科技资源（技术、人才、政策等）的需求分析与预测 • 北京市科技工作的总体布局和重点任务 • 科技发展战略和部署 • 科技发展趋势

选题立项 课题承担单位确定方式： • 定向委托 • 公开招标

选题立项 • 定向委托：市科委直接委托相关单位承担课题研究工作，并责成相关机构组织专家对定向委托课题进行立项论证，根据专家论证意见来深化和完善承担单位提出的具体研究内容。

选题立项 • 公开招标： • 每年5月-6月在市科委网站发布招标公告，8月通过评标确定承担单位。 • 具体程序：发布标书-投标-开标-评标-中标-公布 • 具体承办招标工作的机构：北京科技园项目评价有限公司

◇中期管理 • 管理理念：加强过程管理，全面提升课题质量，增强需求方和研究者之间的互动。 • 中期管理方法： • 季度报告 • 研讨会 • 专家督导

中期管理 季度报告主要内容： • 课题组织实施及总体进展情况 • 课题取得的主要研究成果或结论； • 课题成果的应用情况 • 目前存在的问题及对策 • 下一步工作安排

季度报告的提交时间与形式 • 提交时间：每季度第一个月的10号之前向课题管理部门提交。 • 提交形式：电子邮件邮箱地址：chinabps@126.com 　　　　lijl@mail.bsti.ac.cn

中期管理 研讨会举办时间及目的： • 启动阶段：课题正式启动初期举行，目的重在明确研究目标和研究方向，听取专家意见，确定研究路线和方法 • 研究中期：了解课题进展情况，把握研究方向，对研究过程中的重点问题进行讨论

研讨会专家选择标准： • 专家人数为三至五位 • 熟悉研究课题所属领域，在该领域的研究方面具有一定的权威或影响 • 较高的理论水平、政策水平和丰富的实践经验； • 身体健康，精力和时间充沛 • 提倡邀请与课题研究成果应用相关的职能部门人员参加

研讨会组织方式 • 立项研讨由软科学处和课题管理部门组织； • 启动阶段研讨和中期研讨由课题组组织，软科学处和课题管理部门参加会议。

中期管理 课题督导对于招标课题和重点课题，软科学处将聘请督导专家对课题研究过程进行全程跟踪指导。

督导专家的职责 • 关注课题研究所选取的切入点是否恰当，研究方法和技术路线是否可行 • 关注研究质量是否符合任务书的要求，研究成果能否达到预定目标　

课题组的义务： • 课题组应与督导专家及管理机构紧密配合，共同完成上述要求的课题季度工作报告与课题研讨活动 • 课题组应每月向督导专家汇报课题进展情况并就研究过程中的问题，与督导专家进行当面研讨

特别关注 • 中期管理过程中，对于出现特殊情况的课题，软科学处将对此进行调整或撤销。课题中期检查和评估结果作为该课题是否应该调整或撤销的依据。 • 对研究组织不力的承担单位将被列入不良信用登记名单。

◇结题验收 结题验收三种方式： • 会议验收：由软科学处或课题管理部门组织 • 书面验收（函审）：由软科学处或课题管理部门组织 • 会议评审：由北京市科学技术奖励管理办公室组织

验收前的准备工作： • 向科委主管处室或课题管理部门提出验收申请； • 　　提交研究报告电子版，包括总报告、8000字、3000字缩写； • 　　在线填写《北京市科技计划课题经费总决算表》并在线提交；

会议验收 • 验收会议准备工作 • 课题研究报告（十套） • 　课题发表的相关论文及有关出版物 • 　课题结题报告演示稿 • 　课题任务书（复印5份）

验收会后的有关工作 • 在线填写《北京市科技计划课题验收确认表》，并提交、打印、签字、盖章。 • 提交验收材料（各三份），包括：《课题研究报告》（包括分报告，）《课题研究报告缩写版》（8000字）《课题研究报告摘要》（3000字）专家验收意见及专家签到表《北京市科委科技计划项目（课题）经费总决算表》　《北京市科技计划课题验收确认表》

验收组成员选择： • 验收组专家为5名，由市科委主管处室确定最终验收专家名单。 • 注意事项： • 课题承担单位也可以推荐专家； • 不允许本单位人员参加； • 避免同一个单位出两位专家； • 市科委人员不能作为验收专家。

书面验收（函审）规范： • 承担单位向课题管理部门提出验收申请和电子版研究报告； • 软科学处审阅研究报告，并进行答复； • 提交正式文本材料； • 组织专家对研究报告进行审阅，并出具验收意见； • 向课题组返回专家验收意见和验收专家名单； • 在线填写《北京市科技计划课题验收确认表》，提交并打印，送交所有文本材料；

会议评审 课题承担单位需向北京市科技工作奖励办公室（以下简称：奖励办）提交评审申请书（2份），经批准后，由奖励办确定评审组专家和评审时间。

结题验收注意问题 • 课题组需提前向主管部门申请结题，并向主管部门提交研究报告电子版 • 如不能按期结题验收超过三个月的，需向主管部门递交延期申请

六、注意事项 • 用户名和密码的使用 • 经费使用的问题

◇用户名和密码的使用 用户名、密码的应用范围： • 建议书 • 任务书 • 相关内容修改 • 年度工作报告 • 经费决算书 • 结题手续

课题申报和管理过程中，有两套用户名和密码。课题申报和管理过程中，有两套用户名和密码。一套是注册单位信息时的用户名和密码（单位整体使用）；一套是市科委主管处室给定的课题用户名和密码（该课题专用）。

如果不知道单位注册时的用户名和密码，可以向本单位的科技处查询，或向已经申报过科委课题的同事问询。若还是查询不到，可以向市科委的远程申报系统管理单位查询，查询电话：66153412。如果不知道单位注册时的用户名和密码，可以向本单位的科技处查询，或向已经申报过科委课题的同事问询。若还是查询不到，可以向市科委的远程申报系统管理单位查询，查询电话：66153412。如果忘记了课题的用户名和密码，可以向软科学处（或其它主管处室）委托的课题管理部门查询。

注意：在科委的远程申报系统注册时会出现“该用户已经被注册”的提示。原因在于课题组注册是以单位名义进行注册的，申报系统中每个单位只允许注册一次，因此，每个单位注册的用户名和密码将作为该单位申报课题的统一用户名和密码。注意：在科委的远程申报系统注册时会出现“该用户已经被注册”的提示。原因在于课题组注册是以单位名义进行注册的，申报系统中每个单位只允许注册一次，因此，每个单位注册的用户名和密码将作为该单位申报课题的统一用户名和密码。

◇关于经费 软科学研究发生的费用通常包括：人员经费、调研费、资料印刷费、合作交流费、设备费、其它相关费用等。

“人员费用”中特别注意的是：参加人员属于行政部门或全额拨款单位的，不能从课题经费中列支工资。“人员费用”中特别注意的是：参加人员属于行政部门或全额拨款单位的，不能从课题经费中列支工资。

“合作交流费”科目是指： 研究过程中，支持给外单位进行相关研究时发生的费用，合作双方要签定合作协议，并将协议附在相关的财务票据后，以备审计时核查。

预算与支出调整 在课题研究过程中如果有经费调整，按照北京市科委和北京市财政局联合下发的京科条发[2002]279号文件第18条的规定，实际研究过程中每项列支要严格按照预算进行，不得随意调整预算支出。若有变化，变化幅度不能超过20％，如果出现大的调整，要提前向主管处室递交经费变更申请。

账户说明 承担单位必须与拨款单位保持一致，而且在填写时注意承担单位、银行账户名和帐号三者要统一，否则将影响正常拨款。　　如果单位有多个账户，填写任务书时以该单位在市财政局备案的账户为准，也就是每个单位填写的账户信息是唯一的。

分年度拨款的课题 分年度拨款的课题在跨年度时不需要提交文本材料。但是要在年底时及时进入课题的申报系统填写《课题年度报告书》和《年度经费使用报告》，并进行网上提交，否则将影响下年度的经费拨付。

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