特种文献检索

1. 特种文献检索 nbwangjt@gmail.com

2. 什么是特种文献 • 是指出版形式比较特殊的科技文献资料。特种文献通常介于图书与期刊之间，似书非书，似刊非刊，其内容广泛新颖，类型复杂多样，涉及科学技术、生产生活的各个领域，出版发行无统一规律，但具有重要的科技价值。通常，特种文献主要包括：科技报告、专利文献、标准文献、会议文献、学位论文、政府出版物、产品资料、其他资料（如档案资料、地图、乐谱等零散文献）等几种类型。

3. 特种文献检索 • 专利知识与专利文献检索 • 标准知识与标准文献检索 • 科技报告检索 • 会议文献检索 • 学位论文检索

4. 1.1 什么是专利 • 专利——是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。(《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年进行过二次修正，日趋完善。）

5. 关联法规：集成电路布图设计保护条例、植物新品种保护条例、产品保护条例等等。关联法规：集成电路布图设计保护条例、植物新品种保护条例、产品保护条例等等。 1.1.1中国专利的种类

6. 1.1.2相关的专利概念 • 基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。 • 等同专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。 • 同族专利：某一发明其基本专利和一系列等同专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。 • 非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。

7. 1.2 专利文献的种类及其利用 • 专利文献——（专利数据库） (1)发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报； (2)发明专利申请公开说明书、发明专利说明书； (3)实用新型专利说明书； (4)专利年度索引。

8. 1.2.1 专利文献特点 • 内容新颖、实用并富于创造性。 • 反映内容具体、详尽。 • 报道速度快、时间性强。 • 格式规范、语言严谨。 • 分类科学、检索方便。 • 大量重复报导——等同专利。 世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。

9. 1.2.2 专利文献利用中的常见概念 1）几种“人”: 申请人——对专利权提出申请的单位或个人（职务发明与非职务发明）。 发明人（设计人）——实际开展工作的人。 专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。 代理人——代为办理专利权申请的人。

10. 2）几种“号”： 申请号——发明专利申请号（99119638.4） 公开号——发明专利公布编号 （1251835） 公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C) 专利号——三种专利原申请号（99119638.4） 国际专利分类号（IPC)——国际上公认的按专利文 献的技术内容或主题进行分类的代码。 如：F15B13/043

11. 3）几种“日”： 申请日——专利机关受到申请说明书之日。 公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同 一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先(priority)权日。 （《保护工业产权巴黎公约》1883缔约，中国于1985年3月19日加入）

12. 1.2.3 充分合理地利用专利（技术）文献 1）不以盈利为目的利用行为——用于学习、科研。 2）失效专利可无偿使用——法律状态。 3）不受本国专利法保护——地域性。 4）通过专利权转让——合法使用。 5）在现有技术的基础上开发、创新。

13. 失效专利---免费午餐 • 失效专利,仅仅是专利的失效,就是说这项发明未能获得专利法的保护,可以任人无偿地使用,但是,这项发明并没有失效,依然是有用的发明、先进的技术,可以发挥出经济效益。(参阅) • 专利超过了"专利法"的规定期限而成为失效专利: • 专利权人提前终止专利权而成为失效专利: • 据资料,“英国,专利权维持到第10年的不足50%,维持到届满者仅占18%;法国,维持到第10年的约25%,维持到届满者仅5%;德国,专利权平均寿命9年,维持届满者仅占4%。 "(曾永珠丽娜主编 《实用专利全书》P217国防工业出版社1994年6月第1版) • 专利申请人已申请了专利,但放弃获得专利权而成为失效专利 • 被中国专利局撤消专利权而成为失效专利 • 被中国专利局宣告无效而成为失效专利

14. 中国无效专利库(免费注册获取全文) • 在中国专利中，有一半以上的专利是无效专利，目前中国无效专利已达70多万件，它们是中小企业的免费午餐，可以尽情地去品尝。

15. 1.3 国内外专利文献的检索 • 数据库(网站) • 搜索引擎 • －－－－－印本文献资源

16. 1.3.1 Eroupen‘s Network of Patent Databases （欧洲专利网） http://ep.espacenet.com/ 1）收录欧洲专利组织(EPO)所属国家/地区及美国、世界知识产权组织 (WIPO)所属重要工业国家及地区的专利文献。 2）主要可通过发明名称、专利号、申请人途径查询。 3）可以进行题录、文摘以及全文（包括插图、表格）浏览、打印、拷贝。 4）中国专利不能查看全文（需进入中国专利检索系统）。 5）可以了解等同专利的情况。

17. 四种检索方式

18. 可以选择多个库中的一个检索

20. 等同专利

21. PDF格式专利原文

22. 1.3.2 USPTO Patent Full-Text & Image Database(美国专利商标局) http://patft.uspto.gov/ http://www.uspto.gov/patft/index.html 谷歌专利搜索 http://www.google.com/patents 1) 全面反映美国专利1790-的文献情况。 2）可以通过发明名称、申请号等11条途径检索。 3）允许全文（本格式及TIFF格式）下载、拷贝。 4）1790-1975年的文献只能通过专利号及美国专利 分类号进行检索。

23. 美国专利数据库检索的三种途径 左边为“Issued Patents (PatFT)”（专利授权部分）提供的是已正式获准的专利，右边为“Published Applications (AppFT)”（专利申请部分）提供的是公开专利。

24. 快速检索 可检字段（检索途径）

25. 高级检索 专家检索模式 检索样例 可检字段（检索途径）

26. 检索结果列表

27. 查看pdf格式原文

28. 1.3.3 中国国家知识产权局 • http://www.sipo.gov.cn/ 1) 全面反映中国专利1985—的文献情况（包括外国申请人在我国申请专利的情况）。 2）可以通过申请号、发明名称等16条途径检索。 3）可以进行题录、文摘及全文（TIFF)下载拷贝。 4）可以及时了解每件专利的法律状态。

31. 查看说明书全文

32. 当提示安装浏览器时，确认安装

33. 专利之星(中、外专利检索) • 国家知识产权局的专利信息中心——专利之星： • http://searchtel.patentstar.com.cn/ • 中文专利数据 • 中文专利数据涵盖著录项目信息、权利要求书、说明书及附图等的中国专利全文数据，包含1985至今的所有中国专利数据。中国专利数据每周更新，专利全文通过PDF格式及XML格式浏览。 • 世界（英文）专利数据 • 世界专利数据涵盖著录项目信息及专利全文数据，包含98个重要国家和地区的8000多万条专利数据。世界专利数据每月更新，专利全文通过PDF格式浏览。

34. 有法律状态查询[是否为失效专利]、非常简单的免费注册后可下载PDF全文，速度快/信息揭示详尽。表格检索=高级检索有法律状态查询[是否为失效专利]、非常简单的免费注册后可下载PDF全文，速度快/信息揭示详尽。表格检索=高级检索 • 点击搜索结果页面类别中的+号可查阅同族专利情况，点击同族专利列表中具体专利后的查看，能进入详细信息（外文一般无全文）

35. 1.3.4宁波市数字图书馆—专利检索

36. 其它1 • CIPO 加拿大知识产权局专利数据库该数据库可免费检索 1920 年以来的加拿大专利，并可免费下载说明书全文，总数超过 160 万件，全部可免费下载 GIF 和 PDF 格式说明书全文，早期的专利说明书只有权利要求书、详细说明、图形。

37. 其它2 • DERWENT Innovations Index（DII）收录 1963年以来来自全球40多个专利机构（涵盖100多个国家）的一千多万条基本发明专利，2千多万条专利情报。 • IPDL （工业产权数字图书馆 IPDL）——日本专利局（JPO）专利数据库提供日本专利免费检索及全文下载。1993 年1 月1 日后公开的申请，除了提供 BMP 图像格式日文说明书全文外，还增加了机器翻译的 HTML 英文说明书全文。该数据库分发明与实用新型（Patent & Utility Model） 、设计（Design）、商标（Trademark）3 个子库。技术发明可分别通过 专利和实用新型公报数据库（ Patent & Utility Model Gazette DB ）、专利和实用新型索引（Patent & Utility Model Concordance）、分类检索（ FI/F-term Search）、日本专利文摘（PAJ）等途径检索，并提供了分类号指南（Patent Map Guidance）进行检索。

38. 其它3 • WIPO （世界知识产权组织）该数据库提供 1997 以来 PCT 申请电子公报、马德里申请商标数据库、海牙申请工业设计数据库、里斯本申请原产地名称数据库 4 个子库。 提供专利免费检索和说明书全文免费下载。

39. 相关资源 • 专利法规政策问答 http://www.richgod.net/cqdt/fgwd.htm • 专利国别代码 http://www.sipo.gov.cn/sipo/wxfw/default.htm • 《怎样撰写专利申请书》汪镇华 • 《因特网上查专利》孙燕玲 • 专利技术转让 http://www.anyangwindow.com.cn/patent/ • 中国发明专利技术信息网http://www.1st.com.cn/ • 发明前线 http://www.cn1.net/

40. 特种文献检索 • 专利知识与专利文献检索 • 标准知识与标准文献检索 • 科技报告检索 • 会议文献检索 • 学位论文检索

41. 2.1 标准基础知识 2.1.1 什么是标准？ • 标准文献是按照规定程序编制并经过一个公认的权威机构批准的，供在一定范围内广泛而多次使用，包括一整套在特定活动领域必须执行的规格、定额、规划、要求的技术文件。标准涉及工农业、工程建设、交通运输、对外贸易和文化教育等领域，包括质量、安全、卫生、环境保护、包装储运等多种类型。 • 标准文献是一种重要的科技出版物。一个国家的标准文献反映着该国的经济政策、技术政策、生产水平、加工工艺水平、标准化水平、自然条件、资源情况等内容，对于全面了解该国的工业发展情况，是一种重要的参考资料。

42. 2.1.2 什么是标准的分级和种类？ • 根据《中华人民共和国标准化法》的规定，我国的标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。各级标准的对象、适用范围、内容特性要求和审批权限,由有关法律、法规和规章做出规定。 • 按约束力分，国家标准、行业标准可分为强制性标准、推荐性标准（/T）和指导性技术文件（/Z）三种； • 按标准化的对象分，标准可分为技术标准、管理标准和工作标准三大类。

43. 2.1.3 什么是标准有效期？ • 自标准实施之日起，至标准复审重新确认、修订或废止的时间，称为标准的有效期；又称标龄。由于各国情况不同，标准有效期也不同。ISO标准每5年复审一次，平均标龄为4.92年。我国在国家标准管理办法中规定国家标准实施5年内要进行复审，即国家标准有效期一般为5年。

44. 2.1.4 标准号由哪些部分组成？ • 标准号由颁布机构代号（或说标准代号）、顺序号和颁布年组成。 如：GB/T50362-2005《住宅性能评定技术标准》 国家标准（GB） 行业标准（HB） 代号“GB”或“HB”为强制性标准，有“T”的为推荐性标准，有“Z”的为指导性技术文件。 • 需要说明的是，修订的标准期标准号前两项不变，只是颁布年作相应改变。

45. 2.1.5 我国行业标准的代号是什么? 27 LY 林业 国家林业局28 NY 农业 农业部(农业)29 QB 轻工 中国轻工业联合会30 QC 汽车 中国汽车工业协会31 QJ 航天 国防科工委(航天)32 QX 气象 中国气象局33 SB 商业 中国商业联合会34 SC 水产 农业部(水产)35 SH 石油化工 中国石油和化学工业协会36 SJ 电子 信息产业部(电子)37 SL 水利 水利部38 SN 商检 国家质量监督检验检疫总局39 SY 石油天然气 中国石油和化学工业协会40 SY(10000号以后) 海洋石油天然气 中国海洋石油总公司41 TB 铁路运输 铁道部42 TD 土地管理 国土资源部(土地)43 TY 体育 国家体育总局44 WB 物资管理 中国物资流通协会45 WH 文化 文化部46 WJ 兵工民品 国防科工委(兵器)47 WM 外经贸 对外经济贸易合作部48 WS 卫生 卫生部49 XB 稀土 国家计委稀土办公室50 YB 黑色冶金 中国钢铁工业协会51 YC 烟草 国家烟草专卖局52 YD 通信 信息产业部(邮电)53 YS 有色冶金 中国有色金属工业协会54 YY 医药 国家药品监督管理局55 YZ 邮政 国家邮政局 • 1 BB 包装 中国包装总公司2 CB 船舶 国防科工委(船舶)3 CH 测绘 国家测绘局4 CJ 城镇建设 建设部(城镇建设)5 CY 新闻出版 国家新闻出版总署6 DA 档案 国家档案局7 DB 地震 国家地震局8 DL 电力 中国电力企业联合会9 DZ 地质矿产 国土资源部(地质)10 EJ 核工业 国防科工委(核工业)11 FZ 纺织 中国纺织工业协会12 GA 公共安全 公安部13 GY 广播电影电视 国家广播电影电视总局14 HB 航空 国防科工委(航空)15 HG 化工 中国石油和化学工业协会16 HJ 环境保护 国家环境保护总局17 HS 海关 海关总署18 HY 海洋 国家海洋局19 JB 机械 中国机械工业联合会20 JC 建材 中国建筑材料工业协会21 JG 建筑工业 建设部(建筑工业)22 JR 金融 中国人民银行23 JT 交通 交通部24 JY 教育 教育部(教育)25 LB 旅游 国家旅游局26 LD 劳动和劳动安全劳动和社会保障部(工资定额)

46. 2.1.6采用国际标准和国外先进标准方法 分为： • 等同采用（idt或IDT） GB/T ××××-××××（ISO ××××：××××，IDT） • 修改采用（mod或MOD）GB/T ××××-××××（ISO ××××：××××，MOD） • 非等效采用（neq或NEQ） 非等效采用编制的我国标准，则不需在封面上标注，也不算是采标。但在前言中应说明“本标准与ISO ××××：××××标准的一致性程度为非等效”。

47. 2.1.7 与其他文献类型相比，标准有哪些特点？ • 1）明确的适用范围和用途：标准文献是供国民经济多部门多次使用的技术文件。出版任何一项标准，首先必须明确规定其适用范围、用途及有效期限；且每级标准适用于特定的领域和部门。 • 2） 统一的产生过程、编制格式和叙述方法：它是有组织、有步骤地进行标准化工作的具体成果；各国标准化机构对其出版的标准文献都有一定的格式要求，这就使标准文献成为具有体裁划一、逻辑严谨、统一编号等形式特点的文献体系。 • 3）可靠性和现实性：标准文献中记录的数据，只能是经过严格的科学验证取得的，并且要随时间不断修订、补充和废除。 • 4）协调性：要求不仅与同类课题有关的现行标准，而且与正在编制的标准相互配合，从而谋求技术上的协调一致。 • 5）时效性：标准是以科学、技术和先进经验的综合成果为基础而编制的；随着科技发展和时间的推移，旧标准失去时效而被新标准替代。标准文献的更新较快。 • 6）约束性：标准文献是公认的技术依据，在一定条件下，又是一种技术上的法律，具有法律性质。

48. 2.1.8 标准文献分类法 • 国际标准分类法（ICS）：数字分类，共分97个大类。国际、区域性和国家标准以及其它标准文献的目录结构，并作为国际、区域性和国家标准的长期订单系统的基础，也可以用于数据库和图书馆中标准及标准文献的分类。 • 中国标准分类法 （CCS）： 数字与字母混合，26个大类。97年开始标注ICS分类号。几乎各个先进工业国家都有自己的标准分类。

49. 2.2 标准的主要检索方式 • 2.2.1 手工检索 手工检索标准文献主要是指利用各种标准目录获取标准号，然后通过标准号进一步获取标准全文。 目前，查找国内外标准文献的书本式检索工具很多，已经形成系列。进行检索时，首先要根据标准检索课题确定检索途径，国内外标准文献的检索途径主要有分类、标准号和主题词三种途径。分类途径是按学科、专业体系查找的途径，常用的工具有“分类目录”、“分类索引”等；标准号途径是根据标准的序号进行查找的途径，有现行标准号、作废标准号等，知道所需标准的标准号后，查找标准十分方便；主题途径是通过文献内容的主题来检索，首先确定主题词，然后通过主题索引查找标准号。

50. 2.2.2 网络(数据库)检索 • 随着因特网的应用与普及，网络版的标准文献信息检索工具包含在各国标准网络信息系统中。 • 国内网络检索起步较晚，因此很少有文摘数据库，国外有免费的文摘库。网络全文不能免费获取，但可以通过原文传递、付费下载或定购的方式获得。 • 网络检索提供的检索途径很多，有标准号、中文标题（关键词）、英文标题（关键词）、发布日期、发布单位、实施日期、采用关系、被替代标准等。 • 网络检索在检索途径、获取全文和标准信息的新颖性、及时性等方面的优势胜过手工检索方式。