新制度经济学

新制度经济学 第一讲主讲：陈立兵 libingc@sina.com 2007年03月09日

讲义结构 • 学习目的和要求 • 什么是新制度经济学 • 新制度经济学发展思想简史及评价 • 新制度经济学繁荣的原因 • 新制度经济学的基本信念 • 新制度经济学的分析框架 • 学习方法和要求

学习目的和要求 • 明确新制度经济学的研究对象； • 掌握新制度经济学家的基本理念； • 了解新制度经济学的学术地位； • 弄清新制度经济学的分析框架。

什么是新制度经济学 • 本节主要内容 • 新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济学奖的经济学大师 • 新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继承 • 新制度经济学的概念、研究对象及研究方法 • 新制度经济学的特征

什么是新制度经济学 几位获诺贝尔奖经济学大师

什么是新制度经济学 几位获诺贝尔奖经济学大师（续）

什么是新制度经济学 在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持

什么是新制度经济学 新制度经济学是对黑板经济学的批判继承 • 什么是“黑板经济学”？ • 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题 • 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）： • 厂商规模很小且数目众多 • 市场是完备的，不存在不确定性 • 市场上信息是完备且对称的 • 不存在外部性 • 例2：新古典经济学中的企业（厂商）是一个追求利润最大化的实体。 • 该理论假设只有在市场交易不受限制、完全信息以及完备界定的私人产权的三个条件下才能成立。

什么是新制度经济学 新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1） • 现代经济学的发展趋势 • 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化； • 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等； • 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。

什么是新制度经济学 新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2） • 新制度经济学对新古典经济学的扬弃 • 放弃 • 完全信息假设 • 完全理性假设 • 确定性 • 继承 • 稳定性偏好 • 理性选择 • 均衡分析 • 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 Q = f（资本、土地、劳动） Q = f（资本、土地、劳动、制度）

什么是新制度经济学 新制度经济学概念、研究对象及研究方法 • 概念 • “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 • 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 • 研究对象 • “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； • “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定由如何改变世界”（诺斯） • 新制度经济学的研究方法 • 方法论上的个人主义 • 效用最大化（财富最大化和非财富最大化） • 有限理性 • 机会主义

什么是新制度经济学 新制度经济学的主要研究内容 • 新制度经济学的代表作 • 科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等； • 诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等； • 威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； • 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； • 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； • 张无常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。

什么是新制度经济学 新制度经济学的主要研究内容 • 新制度经济学的核心内容 • 产权理论 • 交易费用理论 • 组织理论（公司、国家治理理论） • 制度变迁理论 • 新制度经济学的研究范围 • 交易成本和产权； • 政治经济学和公共选择； • 数量经济史； • 认知，意识形态以及路径依赖的作用。

什么是新制度经济学 新制度经济学的特征 • 新制度经济学是真实世界的经济学。威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征： • 新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。 • 新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。 • 新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。 • 新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分威廉姆森

新制度经济学发展思想简史及评价 • 本节主要内容 • 新制度经济学发展思想简史 • 新制度经济学与旧制度经济学的比较 • 新制度经济学的理论发展 • 新制度经济学的创新

新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学发展思想简史 • 亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； • 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。 • 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响经济行为。 • 德国历史学派的制度思想 • 旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点 • 旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯 • 经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以及这些制度的起源和发展。 • 经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在一种普遍的经济制度，而是有许多形态的制度。 • 20世纪30、40年代步入低潮。

新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学发展思想简史（续1） • 新制度主义（Neo-Institutional Economics)的经济思想 • 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔 • 20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代制度主义学派 • 代表著作：《丰裕社会》、《新工业国》、《经济学与公共目标》等 • 沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。 • 在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。

新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学发展思想简史（续2） • 新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思想 • 代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿尔钦、张五常等 • 主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理论（委托——代理理论）、制度变迁理论等 • 虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。 • 最初，制度主义是处于异端的地位，但随着制度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来越受到经济学界的关注。 • 20世纪90年代，初科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。

新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学与旧制度经济学的比较 • 旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法和理论，持完全批判态度 • 新制度经济学对主流经济学做出了修正和发展，利用主流经济学的研究方法和理论范式去观察、研究问题。 • 新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦，具有完备信息，无逆向选择和无道德风险，忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经济学。

新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的理论发展 • 威廉姆森在科斯研究的基础上，建立起了交易成本经济学，形成了一个从契约角度来看待和研究经济组织的新制度经济学的分支； • 德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的思路创立和发展了产权经济学，其主要内容是研究产权的安排和效率在经济运行中的作用； • 诺思和戴维斯通过对经济史的研究总结出了近代经济增长的制度原因以及制度变迁的规律，即制度变迁理论。

新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的创新 • 创新之一：坚持逻辑实证主义方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析方法与制度分析方法结合起来； • 创新之二：以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏大和杂乱的状况； • 创新之三：创立了“交易费用”范畴，在原来新古典经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引入了新的约束条件，依托交易成本概念，运用新古典经济学的逻辑推理和抽象分析方法进行制度变迁分析； • 创新之四：强调资源配置的最优问题与既定经济社会的激励结构问题不能分离，而激励结构是由制度及产权决定的，这又是对新古典的拓展。 • 因此，新制度经济学既具有制度主义的一定批判性，也为主流经济学所接纳，从而得到迅速发展并引人瞩目，从深层次上看，其基本方法论和理论假设与主流经济学的趋同才是新制度经济学兴起的真实原因。

新制度经济学繁荣的原因 • 新制度经济学的产生有长期的理论积累过程； • 新制度经济学在近期的兴起有其现实的需要； • 新制度经济学的产生、发展与经济的全球化密切相关； • 新制度经济学的在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。

新制度经济学繁荣的原因 新制度经济学繁荣的原因（续） • 制度因素在社会经济中的重要性及其作用，东西方都是一样的； • 制度分析方法适用于所有国家。 • 制度分析实质上是人的行为分析、利益矛盾分析、人与人关系(生产关系)分析的总称。也是马克思用于分析资本主义经济的基本方法之一。 • 西方新制度经济学家揭示的制度运行和制度演变的规律尽管根源西方历史，但西方世界兴起的历史在某种意义上讲也就是市场经济制度确立、完善的历史。

新制度经济学的基本信念 • 法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。 • 强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。 • 理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。

新制度经济学的基本信念 新制度经济学的基本信念（续1） • 学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。 • 新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。 • 关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者的影响的更长期的动态考察应该在经济分析中起着更加核心的作用。

新制度经济学的基本信念 新制度经济学的基本信念（续2） • 我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和政治装置，这包括发达和发展中国家。 • 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本身并没有提供一个政治的议程。 • 制度分析最终要上升到国家这个层面上来。

新制度经济学的分析框架 • 三大理论的综合 • 新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合。 • 制度分析的三个层次 • 微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家理论）。 • 制度变迁分析的三大视角 • 演化论、博弈论和历史分析

新制度经济学的分析框架（续1） • 新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合博弈论演化经济学新古典经济学经济运行秩序或制度的起源制度分析的理论基础延伸和发展新制度经济学

新制度经济学的分析框架（续2） • 制度分析三层次之一：微观层次 • 人类行为与制度的关系 • 理性与有限理性 • 行为经济学与制度 • 合作与互惠制度 • 相互依赖性 • 合作与不合作 • 互惠制度 • 交易费用及测量问题 • 交易费用是新制度经济学的基石 • 交易费用测量的困难与争议

新制度经济学的分析框架（续3） • 制度分析三层次之一：微观层次 • 产权理论 • 用产权规则解决因资源稀缺而发生的利益冲突 • 界定、变更和安排产权结构，降低或消除市场机制运行中的社会费用 • 契约理论 • 经济生活中的契约 • 委托代理关系 • 逆向选择与道德风险 • 企业理论 • 企业的本质 • 企业的产权安排 • 企业治理

新制度经济学的分析框架（续4） • 制度分析三层次之二：中观层次 • 集体行动与制度选择问题 • 集体行动问题 • 在严格坚持经济学关于人及其行为的假定条件下，“经济人”或理性人都不会为集团的共同利益采取行动 • 个人的理性导致集体的无理性（即个人如何精明地追逐个人利益，社会的理性结果不会自动实现） • 需要借助“引导之手”或适当的制度安排，才能得到有效的社会理性奥尔森《集体行动的逻辑》、《国家兴衰的探源》、《权利与繁荣》

新制度经济学的分析框架（续5） • 制度分析三层次之三：宏观层次 • 制度与国家理论 • 理论上的调解契约冲突的“第三方” • 国家的“三只手” • 无为之手、扶持之手、掠夺之手 • 国家的职能 • 最大的制度供给者 • 产权界定和保护者 • 第三方实施者 • 不同利益集团利益关系协调者

新制度经济学的分析框架（续6） • 制度变迁分析的三大视角 • 演化论 • 社会制度演化与自然演化 • 社会习俗、传统与行为规范 • 路径依赖 • 博弈论 • 博弈论可以深化对制度起源及制度演变过程机制的分析 • 制度分析的工具和框架 • 博弈论的思想是新制度经济学的重要组成部分 • 历史分析 • 重新认识历史与制度分析 • 新经济史学与社会制度结构理论

学习方法和要求 教材和推荐阅读材料阅读要求：根据推荐阅读材料写读书笔记。内容主要包括：（1）概括要点（2）问题（3）评论（4）每讲一篇，每篇1500字以内作业讲授课堂讲授 —发邮件 —答疑

谢谢！

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