股務訊息傳遞自動化規劃說明

1. 股務訊息傳遞自動化規劃說明 臺灣集中保管結算所　股務部 103/04

2. 大　綱 壹、規劃背景 貳、作業原則 參、資訊傳輸作業流程 肆、媒體檔案格式 伍、操作交易說明 陸、預計時程

3. 壹、規劃背景 一、現行股務單位及保管機構間，辦理股東享有租稅優惠稅率通知或股東股利分派資料核對時，需仰賴大量人工作業，除電話聯繫外，各股務單位之作法及提供資料方式（例如：email、傳真、徵詢函等）、欄位等均不盡相同，故全市場無標準化之作業 二、本公司奉主管機關指示，於102年建置C.A.Net，提供股務單位及保管機構，以電子簽章方式辦理外資股東分割投票之電子化申請，實施成效頗佳，故保管機構或股務單位人員已具使用本公司C.A.Net辦理相關股務業務之作業經驗 三、為使股務資訊傳遞符合資通安全與個資要求，並建立我國市場股務資訊標準化與自動化的處理機制，爰規劃將前述優惠稅率及股利分派等資料傳輸納入C.A.Net傳送資訊範疇，以提升整體市場作業效率並降低業者之作業成本

4. 貳、作業原則 一、使用本公司已建置之股務資訊網（C.A.Net） 二、服務範圍含分割投票申請、租稅優惠稅率及分派股利資訊通知等資料傳遞，股務單位及保管機構需依統一格式製作資料檔案 三、保管機構及股務單位需以CA憑證辦理登入及操作交易，本公司系統交易紀錄保存一年 四、經辦上傳媒體檔案，須經主管覆核確認 五、為使系統傳、收檔雙方均可掌握及瞭解作業進度，系統提供「檔案傳送、接收狀態查詢」功能，另提供各保管機構及股務單位雙方之聯絡人員及電話，以利雙方追蹤

5. 參、資訊傳輸作業流程 一、基本資料維護 各股務單位之代理公司清單，由本公司直接聯結本公司股務單位代理公司資料庫，無需建置 由各保管機構建置完整之代理代表清單，並由各保管機構自行維護 股務單位/保管機構使用之CA憑證可共用現行「發行作業平台作業申請書」所填載資料 股務單位/保管機構使用者權限維護，由各單位自行設定

6. 參、資訊傳輸作業流程(續) 二、分派股利資訊傳輸-客戶受配資料 1.以CA憑證登入系統 2.上傳保管機構客戶受配資料媒體(線上檢核檔案格式) 保管機構客戶 受配資料媒體 主管覆核 依據 保管機構別 分流 次日以E-mail方式通知保管機構 分派股利基準日後3營業日內 1.以CA憑證登入系統 2.外資股東受配資料媒體下載

7. 參、資訊傳輸作業流程(續) 股務單位上傳保管機構客戶受配資料 股務單位依統一格式製作保管機構客戶除權（息）資料媒體檔案（媒體檔案格式如附） 股務單位依證券代號別，分別將現金股利或股票股利之媒體資料上傳本平台，採一個證券代號一個檔案傳送 資料上傳成功後，系統提供查詢功能 股務單位主管覆核 股務單位主管可選擇依證券代號別或日期區間，查詢尚未覆核資料，及依證券代號選擇經辦上傳之媒體檔案，執行資料內容檢視、退回經辦、覆核等作業 股務單位主管完成覆核資料始生效，本公司進行批次處理作業

8. 參、資訊傳輸作業流程(續) 平台處理股務單位上傳資料 股務單位上傳資料時，系統即先進行檢查檔案格式及其代理股務之發行公司資料檢核 系統當日夜間進行批次作業 系統將資料依保管機構別分流，將所屬資料彙整於一個檔案 以電子郵件方式通知保管機構下載檔案 保管機構下載資料 保管機構接獲本公司電子郵件通知，登錄平台後操作交易下載外資股東除權（息）資料 股務單位查詢保管機構收檔情形 股務單位可按日期或證券代號，查詢除權（息）資料上傳紀錄及資料是否已由保管銀行下載 檔案傳、收檔，系統均保留log記錄，並提供上載日期起算一年內之異動查詢交易

9. 參、資訊傳輸作業流程(續) 二、分派股利資訊傳輸-修正客戶銀行帳號或扣繳稅率資料 1.以CA憑證登入系統 2.上傳修正資料媒體(線上檢核檔案格式) 修正資料媒體主管覆核 依據 股務單位別 分流 次日以E-mail方式通知股務單位 1.以CA憑證登入系統 2.修正資料媒體下載

10. 參、資訊傳輸作業流程(續) 保管機構修正客戶銀行帳號或扣繳稅率資料上傳 保管機構依統一格式製作外資股東除權（息）異動資料媒體檔案（格式同股務單位） 保管機構依證券代號別，上傳異動資料媒體，採一個證券代號一個檔案傳送 資料上傳成功後，提供查詢、主管覆核功能比照前揭股務單位作業規劃 夜間批次作業完成後，以電子郵件方式通知股務單位下載檔案 保管機構可操作交易，查詢其所上傳之資料是否已經股務單位下載

11. 參、資訊傳輸作業流程(續) 二、分派股利資訊傳輸-客戶預繳稅款資料 1.以CA憑證登入系統 2.線上輸入保管機構客戶預繳稅款資料(線上檢核檔案格式) 保管機構客戶 預繳稅款媒體 主管覆核 依據 保管機構別 分流 當日11:30,16:30以E-mail方式通知保管機構 增資股票發放決定日後 1.以CA憑證登入系統 2.外資股東預繳稅款媒體下載

12. 參、資訊傳輸作業流程(續) 客戶預繳稅款資料通知 股務單位於確定股票發放時，可將證券代號、股票發放日、稅款繳納截止日、現金股利內扣、繳納稅款方式（支票或匯款）、繳納銀行代號（銀行名稱及分行別）及帳號、受款人戶名/支票抬頭等資料上傳本平台 資料上傳成功後，提供查詢、主管覆核功能比照前揭股務單位作業規劃 作業完成後系統即時生效，並於每日上午11：30及下午4：30，以電子郵件方式通知保管機構下載檔案 股務單位可操作交易，查詢其所上傳之資料是否已經保管機構下載

13. 參、資訊傳輸作業流程(續) 三、租稅優惠稅率資訊傳輸 1.以CA憑證登入系統 2.上傳租稅優惠稅率媒體(線上檢核檔案格式) 1.租稅優惠稅率媒體主管覆核 2.覆核資料CA加簽 依據 股務單位別 分流 次日以E-mail方式通知股務單位 1.以CA憑證登入系統 2.租稅優惠稅率媒體下載

14. 參、資訊傳輸作業流程(續) 保管機構客戶租稅優惠稅率資料上傳 保管機構依股務單位別（外資投資標的全數適用）或依證券代號別（外資投資標的依核定條件限定適用範圍），分別將外資股東租稅優惠稅率資訊上傳本平台，採一份優惠稅率證明文件一個檔案（掃描成PDF檔）傳送 資料上傳成功後，系統提供查詢功能 保管機構主管覆核 保管機構主管可選擇依外資股東稅籍編號別或日期區間，查詢尚未覆核資料，並依證券代號選擇經辦上傳之媒體檔案，執行資料內容檢視、退回經辦、覆核等作業 保管機構主管完成覆核資料始生效，本公司進行批次處理作業

15. 參、資訊傳輸作業流程(續) 平台處理保管機構上傳資料 經保管機構主管覆核後，系統進行當日夜間批次作業 系統將各保管機構上傳之資料依股務單位別分流，分別產製外資股東租稅優惠稅率清單 以電子郵件方式通知股務單位下載檔案 股務單位下載資料 股務單位接獲本公司電子郵件通知，登錄平台後操作交易下載外資股東租稅優惠稅率相關資料

16. 參、資訊傳輸作業流程(續) 保管機構查詢股務單位收檔情形 保管機構可按日期或按外資股東稅籍編號，查詢外資股東租稅優惠稅率上傳紀錄，及其所上傳之資料股務單位是否已下載 檔案傳、收檔，系統均保留log記錄，並提供上載日期同年度之異動查詢交易

17. 肆、媒體檔案格式 請參閱 附件一、除息資料媒體檔案格式 附件二、除權資料媒體檔案格式 附件三、下載除權預繳稅款通知資料媒體檔案格式 附件四、下載租稅優惠稅率資料明細檔案格式

18. 伍、操作交易說明 一、股務訊息傳輸作業通知 保管機構透過平台勾選資訊交換項目向本公司申請 本平台以電子郵件通知各股務單位資料傳送清單 股務單位透過平台查詢及下載已申請之保管機構清單

19. 伍、操作交易說明（續） ※一、訊息通知

20. 伍、操作交易說明（續） 二、除權（息）資訊傳輸相關交易代號及名稱

21. 伍、操作交易說明（續） 三、優惠稅率資訊傳輸相關交易代號及名稱

22. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料上傳（ D021 ）    點選檔案存放位置 

23. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料上傳（ D021 ）

24. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料上傳（ D021 ） ＊系統自動檢核格式與筆數，並提示錯誤訊息

25. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料上傳（ D021 ）刪除  

26. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料上傳（ D021 ）刪除 顯示紀錄

27. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ） 可依「證券代號」或「上傳日期」區間查詢未覆核資料

28. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）    ◎主管勾選覆核後，須再次輸入主管密碼資料始於平台生效

29. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ） ◎覆核後資料狀態顯示

30. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）未覆核退回  

31. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）未覆核退回 主管未覆核退回經辦之紀錄

32. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）已覆核撤銷   

33. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）已覆核撤銷 主管已覆核撤銷後，經辦之紀錄

34. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料保管機構下載 （ D023 ）   可輸入「上傳確認日期」之區間或輸入「證券代號」下載資料  下載資料:為各股務單位上傳之明細資料(txt檔)

35. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）資料保管機構異動紀錄查詢 （ D023 ） 1.股務單位輸入相關欄位後 2.查詢保管機構下載之紀錄  

36. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）修正資料上傳 （ D024 ）     ◎交易功能與D021相同

37. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）修正資料主管覆核 （ D025 ） 可依「證券代號」或「上傳日期」區間查詢未覆核資料 ◎交易功能與D022相同

38. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）修正資料股務單位下載 （ D026 ）   可輸入「上傳確認日期」之區間或輸入「證券代號」下載資料  ◎交易功能與D023相同 下載資料:為各保管機構上傳之明細資料(txt檔)

39. 伍、操作交易說明（續） • 除權（息）修正資料股務單位異動紀錄 （ D026 ） 1.保管機構輸入相關欄位後 2.查詢股務單位下載之紀錄   ◎交易功能與D023異動紀錄相同

40. 伍、操作交易說明（續） • 除權預繳稅款通知資料建檔及維護 （ D027 ）  必需輸入「基準日期」之區間或輸入「證券代號」查詢欲通知資料    

41. 伍、操作交易說明（續） • 除權預繳稅款通知資料主管覆核 （ D028）    必需輸入「基準日期」之區間或輸入「證券代號」查詢未覆核資料 

42. 伍、操作交易說明（續） • 除權預繳稅款通知資料下載 （ D029）   可輸入「基準日期」之區間或輸入「證券代號」下載資料 

43. 伍、操作交易說明（續） • 除權預繳稅款通知資料下載 （ D029）  可輸入「保管機構代號」、 「證券代號」或「上傳確認日期」之區間查詢異動紀錄  

44. 伍、操作交易說明（續） • 租稅優惠稅率資料上傳 （ D031 ）一般 作業類別選擇「依稅籍編號上傳」 輸入外資股東基本資料點選優惠稅率證明文件PDF檔案存放位置點選傳送之股務單位清單按「新增」鍵 ◎新增後資料狀態顯示

45. 伍、操作交易說明（續） • 租稅優惠稅率資料上傳 （ D031 ）特殊 作業類別選擇「依證券代號上傳」 輸入外資股東基本資料點選優惠稅率證明文件PDF檔案存放位置輸入「適用股數或百分比」輸入「證券代號」按「新增」鍵 ◎外資投資標的依核定條件限定適用範圍時操作

46. 伍、操作交易說明（續） • 租稅優惠稅率資料主管覆核 （ D032 ） 可輸入「上傳日期」之區間或輸入「外資股東稅籍編號」下載資料     需再輸入憑證密碼

47. 伍、操作交易說明（續） • 租稅優惠稅率資料上傳 （ D031 ）查詢   ◎覆核後資料狀態顯示

48. 伍、操作交易說明（續） • 租稅優惠稅率資料股務單位下載 （ D033）    下載檔案包含：1.外資股東優惠稅率證明文件2.各保管機構申請明細(txt檔) 

49. 伍、操作交易說明（續） • 租稅優惠稅率資料股務單位異動紀錄 （ D033 ）  1.保管機構輸入相關欄位後 2.查詢股務單位下載之紀錄 

50. 陸、預計時程 • 股務訊息傳遞自動化作業已於103年2月24日至3月4日完成市場測試 • 系統業於103年3月31日正式上線實施 • 股務部聯絡窗口：2719-5805 轉 257、118、383、357