国家自然科学基金 资助动态与近期若干工作

1. 基金联络网西南片会（重庆） 国家自然科学基金资助动态与近期若干工作 国家自然科学基金委员会 何鸣鸿 2006年11月7日

2. 提 纲 • 科学基金发展规划与2006年资助情况 • 近期和明年将开展的若干工作

3. 一、自然科学基金资助概况

4. “十一五”自然科学基金经费将较大幅度增长，要用好管好科学基金，在国家创新体系中发挥更大的作用“十一五”自然科学基金经费将较大幅度增长，要用好管好科学基金，在国家创新体系中发挥更大的作用 科学基金“十一五”发展的指导思想，是要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，准确把握战略定位，加强统筹部署，贯彻工作方针，切实发挥科学基金对提升国家自主创新能力的支撑作用。

5. 总体发展目标 完善和发展中国特色科学基金制，着力营造有利于源头创新的良好环境，推动学科均衡、协调和可持续发展，培养和造就一批具有国际影响力的杰出科学家和进入国际科学前沿的创新团队，提升基础研究整体水平和国际竞争力，力争在若干重要领域取得突破，为繁荣科学事业、增强自主创新能力、建设创新型国家做出贡献。

6. 部署五项重点任务： 实施四大战略：源头创新战略、科技人才战略、 创新环境战略、卓越管理战略。 • 着力源头创新，提升自主创新能力； • 坚持以人为本，奠定未来竞争力基础 • 加强条件支撑，优化发展环境； • 完善学科布局，促进学科协调发展； • 部署优先领域，提升重点领域整体水平

7. 加强八个方面的保障措施 （一）争取加大财政投入，实现科学基金持续增长 （二）加强资金管理，健全财务管理体系 （三）改进评审机制，加强专家队伍建设 （四）加强成果管理，建立共享机制 （五）加强信息化建设，提高管理效率 （六）规范管理制度，推进依法行政 （七）加强监督工作，维护科学道德 （八）建设创新文化，弘扬科学精神

8. 遴选了13个综合交叉优先领域和一批科学部优先发展领域，促进学科交叉和集成，提升若干领域的整体创新能力遴选了13个综合交叉优先领域和一批科学部优先发展领域，促进学科交叉和集成，提升若干领域的整体创新能力 • 量子调控， • 科学计算与工程 • 生命重要活动的定量与整合研究 • 纳米科学与技术基础研究 • 认知过程及信息处理 • 新材料物理特性、制备技术与器件基础 • 全球变化与地球系统 • 环境与生物相互作用 • 化学与生物医学界面上的重要科学问题 • 化石能源高效洁净利用和新能源探索 • 农业生物重要性状的功能基因组 • 现代制造理论与技术基础 • 社会系统与重大工程的危机/灾害控制

9. 七个科学部的优先领域即将公布 • 数理科学部的学科发展与优先领域 • 化学科学部的学科发展与优先领域 • 生命科学部的学科发展与优先领域 • 地球科学部的学科发展与优先领域 • 工程与材料科学部的学科发展与优先领域 • 信息科学部的学科发展与优先领域 • 管理科学部的学科发展与优先领域

10. 二、2006年自然科学基金资助情况

11. 科学基金多数评审工作基本完成 • 面上项目、重点项目、杰出青年基金、海外青年合作基金、创新研究群体、基础科学人才、重大国际合作项目、5个重大研究计划等已经完成评审，正在审核计划书，准备拨款。 • 创新研究群体（延续资助）、广东联合基金、天文联合基金、个别重大研究计划---11月底进行评审

12. 2006年国家财政预算与资助计划 • 经费大幅度增长，特别是杰青基金增加了一倍。 • 财政拨款35.8亿元，同比增长8.85亿元，年增幅32.84%。 • 扣除组织实施费后，用于资助项目的经费为35.02亿元。 • 加大资助计划额度，新安排资助计划42.36亿元，比财政预算的资助经费高7.34亿元。 2006年资助计划 • 面上项目经费占项目经费71.9%，比前几年大约高10%； • 重点、重大研究计划、群体等经费比重相对较小； • 人才经费比重开始回升；

13. 受理申请与评审的基本情况 • 项目申请继续大幅度增长，截至9月5日，共收到各类项目申请64683（至10月1日，为67103项），比去年同期增加了10721项，增幅为18.44% • 参加申请的单位极为踊跃 • 项目评审和管理工作量明显加重。

14. 基金项目申请数不断增加，竞争激烈 • 2006年收到面上项目59164项（包括联合基金），比去年增加了20%。

15. 项目受理和评审的几个特点--- 继续保持公正，并更加重视规范、高效、准确 • 加强了各项工作规划与协调，年初就详细制定了各类项目的评审进程，优化了流程，加强了协调。 • 集中受理的“一站式”方式，增加了自助服务，加强了前期审查，提高工作效率，减轻学部工作 • 面上项目试点3+X同行评议为50.9%（去年为31.9%），涉及30个学科（去年22个学科）。基本都只发3 份同行评议，相当于X=0。

16. 4. 全面实行网上同行评议，专家通过网络获取申请书率已占99.9%。

17. 5.限制专家评审数量，减少专家劳动强度 面上项目单一学科限制在15份，全委限制在30份。

18. 6、稳步推进评审国际化，共邀请111位海外专家参加会议评审。部分重点项目还请海外专家进行通讯评议。6、稳步推进评审国际化，共邀请111位海外专家参加会议评审。部分重点项目还请海外专家进行通讯评议。 7、注意评审组成员换届后的“知识普及”，严格执行保密和回避制度，试行专家会前承诺制度，进行信誉管理。 8、加强项目审批前基础信息的合法性和准确性的把关，对数据进行了认真审核。建立静态库，作为今后拨款的基础。

19. 面上项目评审情况和资助情况 2006年共受理面上项目申请58795项（不包括联合基金），比去年增加9974项，增幅20.43%；

20. 2006年面上项目初审情况 05年共有3047项面上项目没有通过初审，占全委申请总数的6.18%。 06年共有4215项面上项目没有通过初审，占全委申请总数的7.13%。

21. 申请项目没有通过初审的主要原因分析

22. 面上项目资助情况 • 共资助面上项目10270项，资助经费总额268575万元，（不包括联合基金），比去年增加了1280项，增长幅度为14.24%（去年比前年增长15.2%）。 • 其中，1年短期探索项目共649项（2005年为625项），资助金额5523万元。 • 青年基金2429项，占面上项目总数的23.65％；地区基金资助413项，占4.02%，比重略增。

23. 各科学部资助面上项目情况

24. 面上项目资助率和资助强度 • 平均资助率17.47%，比去年降低了约1个百分点。 • 平均强度26.15万元/项，比去年24.78万元提高了1.37万元/项。 • 其中，3年期项目的平均强度为27.39 万元/项。 • 没有超过60万元的项目。 在54个学科中，资助率最低的为9.11%, 最高的为32.91%；平均强度最低的为17.85万元/项，最高的为35.98万元/项。

25. 今年共1577个单位申请，其中350个单位仅有1份申请，697个单位申请项目数在5份以下。今年共1577个单位申请，其中350个单位仅有1份申请，697个单位申请项目数在5份以下。 • 818个单位获得了资助，其中266个单位仅1个项目，416个单位获资助项目不超过3个。 • 45岁以下PI占76.83%；年龄出现双峰。

26. 面上项目资助强度分布

29. 重点项目申请与资助情况 单位：万元 包括联合资助基金重点项目

30. 三、近期几项重要工作与2007年资助情况的设想三、近期几项重要工作与2007年资助情况的设想

31. 近期的几件事 • 公布了“十一五”发展规划，科学部优先领域即将公布，逐步落实四大战略，包括卓越管理战略。 • 国家自然科学基金条例—可望年底公布 • 起草了加强项目依托单位管理的若干意见，将在12月份管理工作大会上正式公布。 • 召开2006年管理工作暨表彰大会—12月7日

32. 开展申请代码的调整和专家库建设，包括专家信誉制度的研究开展申请代码的调整和专家库建设，包括专家信誉制度的研究 • 开展资助结构与管理模式等战略研究---可能涉及一些项目类型的调整，但对2007年度的申请和资助影响不大。 • 工作流程的适当调整—面上等项目拨款时间比往年提前2个月。 • 明年集中受理申请的时间仍是3月31日截止

33. 面上项目规模将有所控制，强度略有提高 • 青年基金、地区基金规模适度增加，强度不变或适度减少 • 重点项目强度提高，项目数比2006年略有增加，要求内容和队伍集中，同时考虑面上项目的研究工作的延续和提升 • 将要启动化学与生命过程交叉等重大研究计划 • 每个群体第一期资助强度500万元，第二期资助强度450万元。 • 杰出青年基金资助强度提高到200万元

34. 把握科学基金在国家创新体系中的战略定位 新时期工作方针 支持基础研究 坚持自由探索 发挥导向作用 尊重科学 发扬民主 提倡竞争 促进合作 激励创新 引领未来

35. 正确认识基础研究的内涵 • 基础研究的战略地位——高新技术的重要源头、创新人才培育的重要摇篮、实现可持续发展的基本保障、建设先进文化的基础。 • 基础科学问题的两大来源，一是科学自身发展的需求，二是经济和社会发展的需求。 • 基础研究无所不在，必须“加强基础研究和前沿技术研究”，“大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力”。 • 基础学科不等于基础研究，自由探索是保障国家需求不断创新的手段，自由选题和国家指令任务必须兼顾，

36. 支持自由探索，发挥导向作用，增强创新能力，推动我国基础研究发展支持自由探索，发挥导向作用，增强创新能力，推动我国基础研究发展 服务国家目标 学科协调发展 营造创新环境 凝聚创新人才 孕育创新思想 培育创新团队 探索科学前沿

37. 研究价值和创新性最为重要 认真选题，把握价值，完善方案 • 原始创新苗头 • 学科交叉 • 绩效挂钩 • 国际合作 • 培养人才 • 学科发展 • 开辟新领域 科学意义和研究价值 研究内容的创新性 对拟解决科学问题的把握 整体研究方案的可行性 研究基础和队伍结构 经费预算等

38. 申请和管理加强审查与复核 • 加强审查，保证人员及相关信息的真实性和准确性 • 避免超项（查重与限项） • 同名同身份证号不同单位同时申请或参加申请（高级职称要参加查重） • 合作单位盖章问题（项目组主要成员中有外单位人员即视为有合作单位，要填写合作单位信息 • 注册单位盖注册公章，非注册单位盖法人公章） • 海外特聘教授的申请问题（须符合管理办法）

39. 衷心感谢：大家多年的支持和关心！ 国家自然科学基金委员会 计划局 2006年11月7日