第五章

第五章 资本主义发展的历史进程 • 第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义 • 第二节当代资本主义的新变化 • 第三节资本主义的历史地位和发展趋势

教学目的 掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。

⒈垄断资本主义的形成及其发展变化的特点和实质⒈垄断资本主义的形成及其发展变化的特点和实质 ⒉资本输出与垄断资本的国际扩张 ⒊经济全球化的表现及其后果 ⒋当代资本主义的新变化及其实质 ⒌资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性教学难点 ⒈ 垄断利润的来源和垄断价格与价值规律的关系 ⒉ 国家垄断资本主义的形成、调控手段和实质 ⒊ 如何正确全面地认识经济全球化的双重性 ⒋ 资本主义为社会主义所代替的历史必然性教学重点

一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义 二、当代资本主义的新变化三、资本主义的历史地位和发展趋势主要教学内容

第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义

资本主义发展的三个阶段

资本主义发展的历史进程图示 自由竞争资本主义国家垄断资本主义资本集聚和集中私人资本与国家政权结合垄断资本主义（1929～1933：罗斯福新政）（18～19世纪）（19世纪末、20世纪初） 5个方面的新变化生产社会化与科技进步资本主义历史地位当代资本主义新发展经济全球化（20世纪50年代～）（长期曲折的历史过程） “发展社会劳动的生产力，是资本的历史任务和存在理由。资本正是以此不自觉地创造着一种更高级的生产方式的物质条件。” ——马克思

生产集中 自由竞争科技革命一、资本主义从自由竞争到垄断自由竞争的结果必然引起生产的集中和资本的集中。（一）生产集中和垄断的形成自由竞争是在资本主义发展初期，各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件，所进行资本自由转移，不受限制的竞争。

生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集中在少数大企业，其在社会生产中占有较大份额。生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集中在少数大企业，其在社会生产中占有较大份额。

科技革命 股份公司生产集中垄断自由竞争兼并、联合经济危机生产集中形成垄断垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产和销售市场。

垄断实现形式

短期价格协定:几个企业在短期内订立一种或几种产品售价协定，参与方遵守协定。（垄断的简单形式）短期价格协定:几个企业在短期内订立一种或几种产品售价协定，参与方遵守协定。（垄断的简单形式）卡特尔:生产同种或同类商品的企业,在划分市场范围、规定商品产量和确定销量价格方面订立协定而形成的一种垄断组织。（垄断的初级形式）辛迪加:同一生产部门的企业，通过协定而建立的共同销售商品和采购原材料的垄断组织。(较高级垄断形式托拉斯:生产同类产品的企业或在生产上有密切关系的企业组成的大型垄断组织。（高级垄断形式）康采恩:实力雄厚的大垄断企业或大银行为核心，把不同经济部门的许多企业联和在一起的跨行业的企业集团。（复杂的高级垄断形式）跨国公司:国际垄断的主要形式。垄断的组织形式

交流研讨 思考: 垄断是对竞争的限制，因此垄断的出现，竞争也就消失了。

(二)垄断条件下竞争的特点 • 垄断的形成并不消除竞争 • 垄断没有消除产生竞争的经济条件 • 垄断必须通过竞争来维持 • 社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。从自由竞争中成长起来的垄断并不消除竞争, 而是凌驾于竞争之上,与之并存,因而产生许多特别尖锐特别激烈的矛盾、摩擦和冲突。 ——列宁

(二)垄断条件下竞争的特点 • 竞争的主体—垄断组织 • 竞争的目的—获取垄断高额利润 • 竞争的手段—对销售市场、原料来源等的全面垄断 • 竞争的范围—从国内扩展到国外，从经济领域渗透到其他领域 • 竞争的程度—特别激烈，具有持久性和破坏性 • 竞争的后果—对宏观经济影响大，造成一系列经济和社会问题

（三）金融资本与金融寡头 随着生产集中和垄断的发展，银行资本也由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强。此时银行的作用由普通借贷款的中介人，变成操纵社会经济活动的万能垄断者。

垄断资本主义是金融资本和金融寡头的统治 1、金融资本是由垄断工业资本与垄断银行资本融合形成的一种新型资本，其融合的方式有资本交织和人事结合。 2、金融寡头是控制大量金融资本的少数大资本集团。他们在政治上通过“个人联合”（个人或代理人）形式，在经济上通过“参与制”（参股）形式，在文化上通过控制的“媒体”影响舆论来实现其统治。

金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。

金融寡头——真正的统治者 统治方式：掌握股票控制额母公司子公司子公司孙公司孙公司孙公司孙公司经济上：“参与制”

政治上：与政府的“个人联合”

（四）垄断利润和垄断价格 垄断的实质是通过垄断价格获取垄断利润垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证最大限度利润的市场价格垄断价格＝成本价格＋垄断利润垄断价格有垄断高价和垄低价两种形式。

垄断资本的实质在于获取垄断利润。 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 (四)垄断利润与垄断价格

垄断利润来来源于： • 来自于本国无产阶级和其他劳动人民如剥削的加强 • 其他企业特别是非垄断企业的利润 • 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润 • 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配

垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。 • 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断高价: 成本价格垄断利润垄断低价: 低于商品价值或生产价格

垄断价格长期背离生产价格和价值，是不是否定了价值规律的作用？垄断价格长期背离生产价格和价值，是不是否定了价值规律的作用？

垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现第一，垄断价格只是对商品的价值和剩余价值作了有利于垄断资本的分配，它既不增加也不减少全社会的价值总量。第二，在全社会范围内，商品的价值总量仍然等于价格总量。第三，垄断价格最终也是由社会必要劳动时间决定的。垄断价格实质上是对社会财富作出有利于垄断资本家再分配的工具和手段。

二、垄断资本主义的发展 (一)国家垄断资本主义的形成及作用 (二)垄断资本在世界范围的扩展 (三)垄断资本主义的实质

(一)国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。 1.国家垄断资本主义的产生 1)开始形成时期 1914年一战前 2)不稳定发展时期一战至二战结束初期

2)不稳定发展时期 三次高潮 第一次世界大战(战争的需要) 1929-1933年经济危机 (应付危机) 凯恩斯国家干预理论罗斯福新政 第二次世界大战(战争的需要) 3)广泛高度发展时期从50年代开始

2、国家垄断资本主义发展的原因 第一，社会生产力的发展要更大范围内支配生产资料。第二，经济波动的加深要求借助国家政府力量采取反危机措施。第三，社会各阶级和阶层之间的矛盾要求国家协调利益分配。归根到底是资本主义生产社会化与资本主义私有制基本矛盾激化的产物。

科学技术的发展，客观上要求国家加强对经济活动的调节和干预科学技术的发展，客观上要求国家加强对经济活动的调节和干预宇航技术 20世纪40年代海洋工程标志：计算机生物技术新能源新材料

资本主义经济危机（20世纪30年代） 30年代危机期间排队领取食品的美国饥民 1929年美国大危机场景：牌子上写：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。” 危机期间美国农场主销毁“过剩”牛奶

组织形式国有企业 3.国家垄断资本主义的主要形式 1)国有垄断资本国家直接投资国有企业收购原私有企业 2)国家和私人共有的垄断资本 3)国家和私人密切联系的垄断资本 4)国家调节经济——最重要的形式国家的宏观调控和微观规制财政政策和货币政策（格林斯潘神话到次贷危机； 4、国家垄断资本主义作用第二节垄断阶段的资本运行

5、垄断资本主义的实质 保证整个垄断资产阶级获得高额垄断利润 1.垄断资本主义是垄断资本凭借其垄断地位,获取高额的垄断利润。 2.垄断资本主义没有改变资本主义的本质。 (1)没有改变资本主义私有制的经济基础； (2)实现了国家与垄断资本的融合，但它不仅没有触动资本主义私人占有制的根基，相反却加速了资本主义积累的进程和规模； 3.是代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。

（二）、垄断资本在世界范围的扩展 垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质

2 1 垄断资本国际扩展的动因将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润争夺商品销售市场确保原材料和能源的可靠来源垄断资本国际扩展的形式垄断资本主义阶段，资本输出、跨国公司和国际经济一体化成为垄断资本主义经济向国际范围扩展的主要形式

（一）经济全球化的表现 （二）经济全球化的动因（三）经济全球化的后果三、经济全球化及其后果

(一)经济全球化的表现 所谓经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越走出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。

经济全球化与生产和资本国际化区别 第一，国际化是与产业革命、工业经济相适应;全球化与信息经济的发展相联系。第二，国际化是以垂直型分工为基础;全球化则是以水平型分工为基础。第三，国际化反映的是以商品交换和资本流动为主的经济交往方式;全球化反映的是各种生产要素流动的经济交往方式。第四，国际化主要以国家为国际经济联系的主体;全球化是在以国家为国际经济联系的主体外，跨国公司成为更重要的主体。

经济全球化的表现 生产全球化贸易全球化企业经营全球化金融全球化

生产领域的国际分工和协作增强 垂直型国际分工发展为水平型分工生产全球化世界性的生产网络

发动机●澳大利亚 材料设计●德国轮胎●韩国车身薄板●日本等20多个国家变速器加拿大●美国它说明什么？

流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强 贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长贸易全球化网络贸易（电子商务）的出现与发展

波音飞机在美国以外的零件供应地 跨国公司在全球范围内寻找最佳区位，最终为了充分利用当地的优势资源把生产成本降到最低波音公司的零部件在美国能否生产？波音公司为什么把某些零部件生产舍近求远放在国外进行？

国际直接投资超过国际贸易 金融自由化金融全球化国际金融市场的形成金融创新活动的不断涌现

国际金融市场 国际信贷市场国际债券市场国际股票市场国际外汇市场国际衍生金融工具市场

1.跨国公司从事各领域生产经营活动; 2.跨国公司遍布世界各地的分支机构企业经营全球化 3.跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体

(二)经济全球化的动因 • 科学技术的进步和生产力的发展 • 跨国公司的发展 • 各国经济体制的变革

穷国与富国的分化 第三次科技革命第一次科技革命东方从属于西方地理大发现殖民掠夺第二次科技革命殖民地附属国 (三)经济全球化的实质和后果 1、世界资本主义体系的产生和发展 2、经济全球化的实质发达资本主义国家占优势、为主导的经济。

第五章

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