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第八章 国际服务贸易. 第一节 国际服务贸易的概念、特征与分类 第二节 国际服务贸易的发展及现状格局 第三节 国际服务贸易壁垒 第四节 国际服务贸易总协定. 第一节 服务贸易的概念、特征与分类. 服务贸易的概念 服务贸易的特征 服务贸易的分类. 一、服务贸易的概念. 1. 服务 服务是相对产品的一个经济学概念，是一种特殊形态的商品。它是指以提供活劳动形式创造使用价值来满足他人需要的活动。 服务本身并不一定就是经济行为，它包括非经济型服务和经济型服务两类。. 2. 服务贸易
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第八章 国际服务贸易 • 第一节 国际服务贸易的概念、特征与分类 • 第二节 国际服务贸易的发展及现状格局 • 第三节 国际服务贸易壁垒 • 第四节 国际服务贸易总协定
第一节 服务贸易的概念、特征与分类 • 服务贸易的概念 • 服务贸易的特征 • 服务贸易的分类
一、服务贸易的概念 1.服务 服务是相对产品的一个经济学概念，是一种特殊形态的商品。它是指以提供活劳动形式创造使用价值来满足他人需要的活动。 服务本身并不一定就是经济行为，它包括非经济型服务和经济型服务两类。
2.服务贸易 服务贸易是以经济利益为目的，追求利润最大化的商业性服务活动。 服务贸易的概念不仅仅是学者们专门讨论的理论问题，而且是一个实践性和政策性很强的问题。
关贸总协定乌拉圭回合谈判过程中争论 • 在谈判的初期，发展中国家坚持认为服务贸易仅仅指越境服务贸易，即不涉及消费者和生产者物理接近才能发生的服务贸易。发展中国家之所以持这种观点，主要是由于发展中国家在服务贸易尤其是资本和技术密集型服务贸易上处于劣势地位，担心如果服务贸易的范围过宽会增加本国贸易自由化的负担，给国内经济和政治造成不利影响。发展中国家的观点把服务贸易的定义过窄，明显不符合服务贸易的现实，因此遭到了发达国家的反对。发达国家出于扩大本国在服务贸易尤其是资本和技术密集型服务贸易上的绝对优势的目的，强烈要求把涉及生产要素流动的服务贸易也包括在内，甚至把服务业的国际直接投资包括在服务贸易之内。双方的观点严重对立，长期相持不下。
印度的提议 • 为了打破僵局，印度曾经提出定义国际服务贸易的4 个标准，即服务和支付的过境流动；目的的具体性；交易的不连续性；有限的服务时间。1988年的蒙特利尔会议接受了印度的意见，既肯定服务贸易包括生产要素的国际流动，但同时又明确规定，只有生产要素的流动在“目的明确、交易不连续和持续时间有限”的前提下，才能视为服务贸易。这就明确把国际直接投资和移民排除在服务贸易的范畴之外。
乌拉圭回合协议服务贸易定义 • “（1 ）从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务； • （2 ）在一缔约方境内向任何其他缔约方消费者提供服务； • （3 ）一缔约方在其他任何缔约方境内通过提供服务的商业存在而提供服务； • （4 ）一缔约方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务。”
3.国际服务贸易 • 国际服务贸易指的是不同国家之间所发生的服务买卖与交易活动。服务的提供国称为服务的出口国，服务的消费国称为服务的进口国，各国的服务出口额之和构成国际服务贸易额。 • 狭义的国际服务贸易是无形的，是指发生在国家之间的符合于严格服务定义的直接服务输出与输入活动。 • 而广义的国际服务贸易既包括有形的劳动力的输出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实体接触的情况下的交易活动，如卫星传送与传播、专利技术贸易等。 • ：
服务出口项目 • 目前国际上一般认为服务出口主要应包括以下一些项目 • （1）国际运输； • （2）国际旅游； • （3）跨国银行、国际融资公司及其他金融服务； • （4）国际保险和再保险人； • （5）国际信息处理和传递、电脑及资料服务； • （6）建筑工程承包和劳务输出； • （7）国际咨询服务； • （8）广告、设计、法律、会计管理等项目服务； • （9）产品的维修、保养和技术指导等售后服务； • （10）国际视听项目服务； • （11）教育、卫生、文化和艺术的国际交流服务； • （12）国际电讯和邮递服务； • （13）国际租赁服务； • （14）商业批发与零售服务； • （15）其他官方国际服务等。
二、服务贸易的特征 与商品贸易相比，服务贸易具有以下几个明显的特点： • 无形性 • 非储存性 • 异质性 • 缺乏所有权 • 高垄断和高保护性
无形性 第一，在消费之前服务没有一种直观的物理存在形态 第二，服务贸易在各国海关进出口统计中没有记载，只体现在一国国际收支表中。
非储存性 货物商品在生产出以后，进入消费领域之前，或长或短均有一个存储的过程。而绝大部分服务生产和消费是同时进行的，服务商品一旦被生产出来就同时是一个消费过程，中间无存储环节。
异质性 指服务的构成成分及其质量水平经常变化，难以统一界定。 原因： 1.服务提供者技术水平往往不一样； 2.同一供给者不同条件下服务水平会发生变化 3.消费者在服务消费过程中偏好感受也不尽相同。
缺乏所有权 既然服务是无形的又不可储存，服务在交易完成后便消失了，在服务的生产和消费过程中，不涉及任何东西的所有权转移。
高垄断和高保护性 服务贸易市场垄断性较强; 服务贸易在国际间发展极不平衡，发展中国家处于严重的比较劣势，再加之许多服务领域的开放涉及国家主权或其他敏感问题，所以服务贸易保护程度很高，各国政府往往采取非关税壁垒保护本国服务市场。
三、服务贸易的分类 以服务的“移动”来分类… 关贸总协定的分类 • 以商品形式存在的服务 • 对商品实物具有补充作 用的服务 • 具有商品属性却与其他 商品无关联的服务 • 对商品实物形态具有替 代功能的服务… • 分离式服务 • 需要者所在地服务 • 提供者所在地服务 • 流动的服务 服务贸易…
（一）以服务的“移动”来分类 • R.M.斯特恩在1987年所著的《国际贸易》一书中，曾将国际服务贸易“按是否在提供者与使用者之间移动”分为4类： • （1）分离式服务。是指服务提供者与使用者在国与国之间不需要移动而实现的服务。 • （2）需要者所在地服务。它是指服务的提供者需要与服务使用者在地理上相邻、接近. • （3）提供者所在地服务。它是指服务的提供者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务，一般要求服务消费者跨国界接受服务。 • （4）流动的服务。它是指服务的消费者和提供者相互移动所接受和提供的服务，如服务的提供者对外进行直接投资，并利用分支机构向第三国的居民或企业提供服务。 • 这种分类方法其本质涉及到资本和劳动力等生产要素在不同国家间的移动问题。但存在难以准确、彻底地将服务贸易进行划分的缺陷，如上述在各国间相互开业提供的旅游服务就很难加以划分。
（二）关贸总协定的分类 • 1988年6月关税与贸易总协定乌拉圭回合服务贸易谈判小组将服务贸易进行了如下分类： • （1）以商品形式存在的服务。这类服务以商品或实物形式体现，如电影、电视、音响、书籍、计算机及专用数据处理与传输装置等； • （2）对商品实物具有补充作用的服务。这类服务对商品价值的实现具有补充、辅助功能，如商品储运、财务管理、广告宣传等； • （3）对商品实物形态具有替代功能的服务。这类服务伴随有形商品的移动，但又不是一般的商品贸易，不象一般商品贸易实现了商品所有权的移动，只是向服务消费者提供服务。例如技术贸易中的特许经营、设备和金融租赁及设备的维修等。 • （4）具有商品属性却与其他商品无关联的服务。这类服务具有商品属性，其销售并不需要其他商品补充才能实现，例如通讯、数据处理、旅游、旅馆和饭店服务等。 • 这种分类从理论上承认了“服务”与“商品”一样既存在使用价值也存在价值，与商品一样能为社会生产力的进步做出贡献。
乌拉圭回合协议中对服务贸易的定义 • 乌拉圭回合协议中对服务贸易的定义实际上也是服务贸易 的形式和分类： • 乌拉圭回合协议把服务贸易定义为： • “（1 ）从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务； • （2 ）在一缔约方境内向任何其他缔约方消费者提供服务； • （3 ）一缔约方在其他任何缔约方境内通过提供服务的商业存在而提供服务； • （4 ）一缔约方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务.” • （即: 跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动。）
第二节 世界服务贸易的发展趋势 • 总量持续快速增长 • 结构调整加快 • 地区不平衡可能加剧 • 服务外包潜力巨大 • 商业存在成为主要方式 • 越来越受各国关注 • 自由化与贸易壁垒并存
趋势一 总量持续快速增长 随着经济全球化的加深和国际产业结构的调整，世界服务贸易经历了长足发展。1980年至2005年间，世界服务贸易出口额从3650亿美元扩大到24147亿美元，25年间增长了5.7倍，占世界贸易出口的比重从1/7增长到近1/5。
世界服务贸易规模与货物贸易共同增长，近几年来服务贸易增速略低于货物贸易。上世纪70年代期间，世界服务贸易出口与货物贸易出口均保持快速增长且大体持平，年均增长17.8%。进入80年代，世界服务贸易出口平均增速开始高于货物贸易，80年代后期年均增幅更是高于10%。到了90年代，服务贸易平均增速呈波动下降趋势，约为6%，恢复到与货物贸易基本持平的状态。其间“乌拉圭回合”《服务贸易总协定》(GATS)于1994年最终签署，成为世界服务贸易全球化发展的标志性事件。跨入21世纪后，世界服务贸易出口进入稳定增长期，增幅开始逐渐回升，2004年首次突破2万亿美元。这一期间世界服务贸易平均增速略低于货物贸易。尽管2005年服务贸易出口增速与2004年的19%相比下降了8个百分点，但总的趋势还是保持增长的。(见图一)世界服务贸易规模与货物贸易共同增长，近几年来服务贸易增速略低于货物贸易。上世纪70年代期间，世界服务贸易出口与货物贸易出口均保持快速增长且大体持平，年均增长17.8%。进入80年代，世界服务贸易出口平均增速开始高于货物贸易，80年代后期年均增幅更是高于10%。到了90年代，服务贸易平均增速呈波动下降趋势，约为6%，恢复到与货物贸易基本持平的状态。其间“乌拉圭回合”《服务贸易总协定》(GATS)于1994年最终签署，成为世界服务贸易全球化发展的标志性事件。跨入21世纪后，世界服务贸易出口进入稳定增长期，增幅开始逐渐回升，2004年首次突破2万亿美元。这一期间世界服务贸易平均增速略低于货物贸易。尽管2005年服务贸易出口增速与2004年的19%相比下降了8个百分点，但总的趋势还是保持增长的。(见图一)
未来几年世界服务贸易将继续保持快速增长。主要推动因素包括： １.世界经济继续看好，预计2006年世界经济增长幅度超过2005年，全年经济增长率在4%以上，21世纪前10年，世界经济年均增长率预计为3%左右；
３.国际投资倾向于服务业，20世纪90年代以来，全球海外直接投资总额的一半以上流向了服务业，为服务贸易的发展提供了强劲动力。３.国际投资倾向于服务业，20世纪90年代以来，全球海外直接投资总额的一半以上流向了服务业，为服务贸易的发展提供了强劲动力。 另外，科技发展、服务外包等新的贸易方式的兴起、全球及区域服务贸易壁垒的逐渐削减也为世界服务贸易的发展做出了贡献。
趋势二 结构调整加快 • 20世纪80年代以来，世界服务贸易的结构发生了很大的变化，逐渐向新兴服务贸易部门倾斜，旅游、运输等传统服务贸易部门保持稳定增长。1990年至2005年，运输服务占世界服务贸易的比重从28.6%下降到23.3%，旅游服务占比从33.9%下降到28.9%，而以通讯、计算机和信息服务、金融、保险、专有权利使用费和特许费为代表的其他服务类型占比则从37.5%逐步增长到47.8%。
表一 世界服务贸易出口中各部门金额及其所占比重变化 表一 世界服务贸易出口中各部门金额及其所占比重变化 • (金额单位：亿美元占比单位：%)1980年1990年2000年2005年 金额占比 金额占比 金额占比 金额占比 • 运输1344 36.8 2233 28.6 3485 23.4 5632 23.3旅游1035 28.4 2648 33.9 4778 32.0 6977 28.9其他1271 34.8 2924 37.5 6659 44.6 11538 47.8合计3650 100.0 7805 100.0 14922 100.0 24147 100.0数据来源：IMF
1980年至2005年，全球服务贸易出口中传统运输类服务贸易比重明显下降，旅游类比重保持稳定，而其他商业类服务持续上升。(见图二)1980年至2005年，全球服务贸易出口中传统运输类服务贸易比重明显下降，旅游类比重保持稳定，而其他商业类服务持续上升。(见图二)
趋势三 地区不平衡可能加剧 • 由于当代世界各国经济和服务业发展严重不平衡，各国的对外服务贸易水平及在国际服务市场上的竞争实力十分悬殊，与国际商品贸易领域相比较，全球各地区和各国服务贸易发展的不对称性更加突出。2003年，全球50%的服务出口都流向了欧洲，亚洲(含大洋洲)和美洲紧随其后，分别是24%和23%。只有大约2%的服务贸易出口到了非洲。
然而，与工业发达国家相比，发展中国家的服务业和服务贸易的规模仍较小，大部分发展中国家和地区服务业不发达，尤其是现代服务项目不具有竞争优势。这种格局明显地体现在服务贸易的发展过程中，发展中国家大都是服务贸易逆差国。与此相反，发达国家则长期保持着服务贸易顺差。美国在服务贸易上有大量顺差，是世界上最大的贸易顺差国。大量服务贸易顺差的存在，在一定程度上改善了美国国际收支恶化的状况。然而，与工业发达国家相比，发展中国家的服务业和服务贸易的规模仍较小，大部分发展中国家和地区服务业不发达，尤其是现代服务项目不具有竞争优势。这种格局明显地体现在服务贸易的发展过程中，发展中国家大都是服务贸易逆差国。与此相反，发达国家则长期保持着服务贸易顺差。美国在服务贸易上有大量顺差，是世界上最大的贸易顺差国。大量服务贸易顺差的存在，在一定程度上改善了美国国际收支恶化的状况。
目前，广大发展中国家已经充分意识到抓住新一轮国际产业转移趋势对本国经济发展的重要性，开始利用比较优势大力发展服务业和服务贸易。发展中国家除在劳务输出、建筑工程承包、旅游等传统服务贸易中继续保持一定优势外，在通讯、计算机和信息服务方面也在加大投入，发掘区位优势、人力资源优势和政策优势，积极承接发达国家的外包业务。中国、印度、菲律宾、墨西哥、巴西等国已经逐步成为区域性或全球性服务外包中心。从世界范围来看，发展中国家的服务贸易出口竞争力正在增强。2000年至2005年，亚洲、非洲、中南美洲服务贸易出口增速均高于进口增速，而北美、欧洲的出口增幅则低于或等于进口增幅。目前，广大发展中国家已经充分意识到抓住新一轮国际产业转移趋势对本国经济发展的重要性，开始利用比较优势大力发展服务业和服务贸易。发展中国家除在劳务输出、建筑工程承包、旅游等传统服务贸易中继续保持一定优势外，在通讯、计算机和信息服务方面也在加大投入，发掘区位优势、人力资源优势和政策优势，积极承接发达国家的外包业务。中国、印度、菲律宾、墨西哥、巴西等国已经逐步成为区域性或全球性服务外包中心。从世界范围来看，发展中国家的服务贸易出口竞争力正在增强。2000年至2005年，亚洲、非洲、中南美洲服务贸易出口增速均高于进口增速，而北美、欧洲的出口增幅则低于或等于进口增幅。
趋势四 服务外包潜力巨大 • 近年来，随着跨国公司的战略调整以及系统、网络、存储等信息技术的迅猛发展，由业务流程外包(BPO)和信息技术外包(ITO)组成的服务外包正逐渐成为服务贸易的重要形式。世界发达国家和地区是主要服务外包输出地，在全球外包支出中，美国占了约2/3，欧盟和日本占近1/3，其他国家所占比例较小。发展中国家是主要的服务外包业务承接地，其中亚洲是承接外包业务最多的地区，约占全球外包业务的45%。目前，印度是亚洲的外包中心，墨西哥是北美的外包中心，东欧和爱尔兰是欧洲的外包中心，中国、菲律宾、俄罗斯等国家也正在成为承接外包较多的国家。
服务外包市场规模将迅速扩大。美国通用电气(GE)就曾提出，公司外包业务的70%将采用离岸模式。部分跨国公司已经在扩大外包业务范围。这表明跨国公司的经营理念将进一步发生变革，非核心业务的离岸外包将成为大的趋势。在世界最大的1000家公司中，大约70%的企业尚未向低成本国家外包任何商务流程，服务外包市场潜力巨大。同时，世界服务外包的规模将继续扩大。据联合国贸发会议估计，2007年全球服务外包总值将达1.2万亿美元。服务外包市场规模将迅速扩大。美国通用电气(GE)就曾提出，公司外包业务的70%将采用离岸模式。部分跨国公司已经在扩大外包业务范围。这表明跨国公司的经营理念将进一步发生变革，非核心业务的离岸外包将成为大的趋势。在世界最大的1000家公司中，大约70%的企业尚未向低成本国家外包任何商务流程，服务外包市场潜力巨大。同时，世界服务外包的规模将继续扩大。据联合国贸发会议估计，2007年全球服务外包总值将达1.2万亿美元。
趋势五 商业存在成为主要方式 • 按照WTO的定义，服务贸易有四种供应模式，即：模式1、跨界供应；模式2、境外消费；模式3、商业存在；模式4、自然人存在。一般来说，模式1、2、4的贸易额通过BOP(国际收支平衡表)统计反映出来，而模式3通过FATS(国外分支机构服务贸易)统计反映出来。目前仅有少数国家(美国等OECD国家)能够实现FATS统计。《2005年国际贸易统计报告》显示，WTO估测的全球服务贸易供应方式构成如下：模式1，35%；模式2，10%—15%；模式3，50%，模式4，1%—2%。
由于服务产品的无形性、不可储存性，在消费国内部通过商业存在服务，有利于服务提供者的批量生产，取得规模效益，降低成本和价格。因此，随着经济全球化进程的加速，世界范围的产业结构调整和转移进一步升级，跨国直接投资以高于世界经济和货物贸易的速度增长。从20世纪70年代开始，由外国直接投资产生的，通过外国商业存在所实现的国际服务贸易规模迅速扩大，在一些发达国家已经超过了跨境方式的服务贸易。由于服务产品的无形性、不可储存性，在消费国内部通过商业存在服务，有利于服务提供者的批量生产，取得规模效益，降低成本和价格。因此，随着经济全球化进程的加速，世界范围的产业结构调整和转移进一步升级，跨国直接投资以高于世界经济和货物贸易的速度增长。从20世纪70年代开始，由外国直接投资产生的，通过外国商业存在所实现的国际服务贸易规模迅速扩大，在一些发达国家已经超过了跨境方式的服务贸易。
2003年，美国公司海外附属机构所从事的服务产品销售额达到4770亿美元，而根据当年美国的国际收支平衡表，记录的服务出口只有2920亿美元。因此，2003年美国仅通过“商业存在”发生的服务贸易额大约是《国际收支平衡表》所反映贸易额的1.6倍。在出口方面，美国海外附属机构服务贸易规模从1996年开始超过跨境服务贸易规模；在进口方面，美国海外附属机构服务贸易规模在1990年起就已经开始超过跨境服务贸易规模。2003年，美国公司海外附属机构所从事的服务产品销售额达到4770亿美元，而根据当年美国的国际收支平衡表，记录的服务出口只有2920亿美元。因此，2003年美国仅通过“商业存在”发生的服务贸易额大约是《国际收支平衡表》所反映贸易额的1.6倍。在出口方面，美国海外附属机构服务贸易规模从1996年开始超过跨境服务贸易规模；在进口方面，美国海外附属机构服务贸易规模在1990年起就已经开始超过跨境服务贸易规模。
趋势六 越来越受各国关注 • 随着世界新一轮产业结构的调整和贸易自由化进程的继续推进，服务业和服务贸易在各国经济中的地位还将不断上升，服务贸易发展整体趋于活跃。世界各国纷纷制定加快发展服务贸易的发展战略，欧美等经济发达国家利用其服务贸易的发展水平领先的优势，通过各种多双边的谈判要求世界各国开放服务贸易市场，以此来扩大服务贸易的出口，世界WTO新一轮谈判以及区域性经济合作的谈判服务贸易都成为主要议题。世界服务贸易领域的利益格局将在各方博弈中重新形成。各国为顺应这一趋势不断调整国内经济政策。一方面积极推动服务贸易的自由化，率先削减本国服务贸易壁垒。另一方面，国际服务贸易的保护程度实际上也在变相提高。在内在需求和外来推动的双重因素下，如何加快发展服务贸易、增强服务贸易竞争力必将成为各国长期关注的焦点。
国际服务贸易全球化、自由化与贸易壁垒并存。 国际服务贸易全球化、自由化与贸易壁垒并存。 • 目前，以美国为代表的发达国家的经济结构已基本实现服务化，服务业产值占GDP的比重以及服务业占总就业人口的比重均已超过65%，其服务贸易额占全球服务贸易总额的比重达70%以上。 • 发达国家在服务贸易中的比较优势是服务贸易发展的主要动力，他们通过世界贸易组织和区域性贸易组织，积极推动服务贸易的自由化和全球化。 • 与此同时，从人类社会产业结构的演变趋势来看，由以第一产业为主的农业经济向以第二产业为主的工业经济再向以第三产业为主的服务经济发展是历史的必然，各国产业结构的升极，必将不断推动服务贸易的发展，服务贸易的全球化、自由化是大势所趋。
然而由于各国经济发展水平与阶段的不同，加之开放服务市场，意味着大量要素的跨国流动，一些敏感性领域，如金融、保险、通讯以及航空运输等，往往关系到服务贸易输入国的主权和安全，各国必然对相应的服务业进口进行限制。由于服务贸易的特殊性，为了保护本国的服务业，于是纷纷采取诸如入境限制、技术标准、外汇管制等非关税壁垒措施。然而由于各国经济发展水平与阶段的不同，加之开放服务市场，意味着大量要素的跨国流动，一些敏感性领域，如金融、保险、通讯以及航空运输等，往往关系到服务贸易输入国的主权和安全，各国必然对相应的服务业进口进行限制。由于服务贸易的特殊性，为了保护本国的服务业，于是纷纷采取诸如入境限制、技术标准、外汇管制等非关税壁垒措施。
思考题： 国际服务贸易迅速发展的原因是什么？
第三节 国际服务贸易壁垒 国际服务贸易壁垒 含义 种类
一、国际服务贸易壁垒的含义 • 指一国政府对外国服务生产者（提供者）的 服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施。
二、国际服务贸易壁垒的种类（169页） 产品移动壁垒 资本移动壁垒 人员移动壁垒 开业权壁垒
三、国际服务贸易自由化 （一）国际服务贸易自由化的原因： 1、经济全球化的需要。 2、与商品贸易的发展相辅相成。 3、国际服务贸易成为竞争优势的重要因素。 （二）国际服务贸易自由化的表现 1、经贸集团内部服务逐步自由化 2、世界范围的贸易自由化 例如：国际服务贸易总协定中的原则体现了自由化
第四节 国际服务贸易总协定 • 1986年的“乌拉圭回合”谈判将服务贸易纳入谈判议题。经过长达7年的谈判，到1993年12月“乌拉圭回合”谈判结束时，终于达成了《服务贸易总协定》(General Agreement on Trade of Services，简称GATS)，服务贸易至此被正式纳入多边贸易体制的管辖范围。 《服务贸易总协定》（GATS）是迄今为止第一套有关国际服务贸易的，具有法律效力的多边规则，是在乌拉圭回合中谈判达成的。
