系统工程应用案例 —— 技术引进及其消化吸收的系统分析

1. 系统工程应用案例 ——技术引进及其消化吸收的系统分析

2. 技术引进及其消化吸收的系统分析 一、概述 二、初步系统分析 三、引进技术消化吸收的组织战略分析 四、组织行为特征及政府作用机理分析 五、项目实施效果的系统评价方法

3. 技术引进及其消化吸收的系统分析 概述 从国外引进先进的技术，并实现消化、吸收，国产化和发展提高，是我国制造业合作创新的战略选择。 本案例以我国制造业技术引进中的实际问题为导向，依据系统的观点，采用系统工程的思路和方法，首先对技术引进的概念、系统特征和基本结构等进行理论探讨，对我国技术引进实践中所存在的问题、环境因素及制造业技术引进的目标体系等进行初步分析。在此基础上，运用结构模型、系统评价、冲突分析等方法，重点对制造业技术引进及其消化吸收组织战略及行为特点进行系统分析。最后，提出了一套对引进项目实施效果进行系统评价的方法。

4. 技术引进的 系统概念 技术引进的现 状及问题分析 技术引进的系统 特征和基本结构 技术引进战略 选择的系统思路 技术引进的环境 特点和目标分析 技术引进及其消化吸 收组织形式的选择 引进技术消化吸收 影响因素的结构分析 技术引进及其消化吸收 组织行为的冲突分析 技术引进及其消化吸收 系统组织的若干要求 引进项目消化吸收效 果的系统评价方法 技术引进系统分析总体框图

5. 技术引进及其消化吸收的系统分析 一、概述 二、初步系统分析 三、引进技术消化吸收的组织战略分析 四、组织行为特征及政府作用机理分析 五、项目实施效果的系统评价方法

6. 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 问题界定与分析 技术——人类根据生产实践经验和自然科学原理而发展形成的各种知识和方法。 是制造系统的活性和关键资源要素之一。 技术元系统——具有某种创新功能的非物质要素与所需物质要素的相互作用 和有机结合形成了技术（单）元系统 技术元系统的要素——人 具有一定经验、知识、技能和创造力的人 信息 记录和反映某种创新过程和方法的信息资料 物 实现人们某种创新要求的生产工具和其他物质技术手段 社会 提供科技服务或维护某种创新过程的社会机构、组织 手段和相互关系等

7. 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 问题界定与分析 技术元系统的要素的特征与作用 软技术要素：人 信息 社会 （在技术元中相对积极和活跃，是技术创新功能的根本决定因素） 硬技术要素：物质（具有一定的从属性和稳定性） 技术引进可以理解为一国及其企业等，通过国际贸易或经济技术合作交流等途径，采取不同的贸易方式和合作手段，从国外获得为本国科技进步和经济发展所需要的某些技术要素，并与本国实际技术基础相结合，以促进本国技术系统发展的过程。 关键环节——引进技术的消化吸收 本质特征——合作创新

8. 技术引进中存在的主要问题 技术目标、层次、重点、节奏还 不十分明确，存在一定的盲目性 宏观管理水平有待提高，存在 不必要的重复性，引进效率低， 效益还不够理想 引进技术的消化吸收不良 对技术引进 缺乏系统认 识和战略考 虑，指导思 想有时不够 明确 在引进项目 的决策与评 价中缺乏综 合和长远效 益观念 企业缺乏应 有的活力， 技术吸收和 创新缺乏良 好的组织保 证体系 对外经济管 理中，控制 与搞活的关 系没有完全 理顺 缺少一个刺 激引进技术 尽快吸收传 新的社会经 济环境 缺乏完整、 具体、有效 的技术引进 和技术进步 政策及法规 体系 政策原因 认识原因 机制原因 技术引进及其消化吸收的系统分析 我国技术引进中的问题及其成因分析的关联树图

9. 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 技术引进的系统特征 1、整体性——技术引进系统的最基本的特征 2、过程连续性——技术引进和消化吸收，以及消化吸收中的各环节是一个 不可分割的连续过程 3、有序性——技术引进系统的结构调整和状态变化要有时间和空间上的合理的顺序性 4、后效性——对技术引进系统的输入与系统对环境的输出之间，往往具有 很强的滞后性

10. 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 技术引进的系统特征 5、系统要素的能动性——在考虑国家整体利益的情况下，以企业为中心 的各行为主体有自己相对独立的责任、权利和利益 6、输入控制的有效性——根据耗散结构理论对开放系统熵改变的描述， 系统的协同有序性与同外界交换信息、物质、能量等引进的熵流变化有 密切关系 7、多级递阶性——是技术引进系统的本质特性之一，也是技术引进系 统设计和组织管理的基本要求

11. 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 技术引进系统的基本结构 技术引进系统包括战略目标、协调控制、技术实现、决策支 持、实施保障5个分系统和相应的15个子系统，各子系统分别由 导引信息、反馈信息、技术信息和人、财、物流连接，组成了系 统的基本结构。 技术引进系统形成以技术实现（实施）分系统为核心，以战略 目标——协调控制——技术实现分系统为主线，以决策支持和实施 保障分系统为两翼的有机整体，以及以战略目标分系统为第一层次、 协调控制和决策支持分系统为第二层次、技术实现和实施保障分系 统为第三层次的递阶级构。

12. 引导信息 实 施 保 障 分 系 统 反馈信息 资金 供给 子系统 物流 供给 子系统 资源 保障 子系统 人力 保障 子系统 技术 服务 子系统 技术信息 人、财、物 决策支持分系统 协调控制分系统 战略 目标 分系统 技术研究子系统 经济调节子系统 技术实现 分 系 统 信息指导子系统 经济分析子系统 国际技术 经济超系统 技术选择 子系统 技术学习 子系统 技术发展 子系统 综合评价子系统 法律监督子系统 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 本国化新型技术成果

13. 国内外 国家技术 技术发 技术提供 政策 国内现有 展趋 者情况 技术水平 国内外 国内 势 技术产品 教育水平及其构成 技术环境 的市场需求 企业素质及组织结构 现有工业基础的配套能力 技术引 进系统 技术结构环境 经济环境 现行经济和管理体制 资金保障 自然环境 制度 现行经 社会政治环境 济政策 产业结构及政策 自然 资源 国家 社会 国际 生态 环境 法律 制度 文化 政治 传统 关系 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 技术引进的环境要素

14. 引进、消化吸收国外先进技术 增强自主技术能力、提高国名经济装备水平 提高技术 水平 提高技术 水平 提高装备 能力 提高企业 素质 使技术结 构合理化 和高级化 提高新技 术的整体 吸收和开 发能力 提高国内 工业生产 的经济效 益 替代进 口，节约 外汇支出 增强机电 产品出口 创汇能力 提高产 品质量 和性 能 改善产 品结构、 增加品 种 加快企 业技术 改造 提高企 业经营 管理水 平 提高职 工素质 技术引进及其消化吸收的系统分析 初步系统分析 技术引进的目标体系

15. 技术引进及其消化吸收的系统分析 一、概述 二、初步系统分析 三、引进技术消化吸收的组织战略分析 四、组织行为特征及政府作用机理分析 五、项目实施效果的系统评价方法

16. 技术引进及其消化吸收的系统分析 引进技术消化吸收的组织战略分析 技术引进消化吸收影响因素的结构分析 运用解释结构化模型（ISM）的基本原理和建立递阶 结构模型的实用化方法，对我国制造业引进技术消化吸 收的诸多影响因素做结构分析，得到15个主要影响因素 及其直接和间接的因果关系。其中1～5为引进技术企业 内部因素，6～7为企业内外共同的因素，8～15主要为来 自企业外部的影响因素。

17. A A A A A A (A) A A A (A) (A) (A) X (V) (V) (V) V V V (V) (V) (V) V V V V X (V) (V) V A (A) V A A A V A (A) A A A (V) (V) V V (V) X (V) (V) (V) V (V) (V) V V A X V (V) V V V V V A 技术引进及其消化吸收的系统分析 引进技术消化吸收的组织战略分析 1、引进企业消化吸收的积极性 2、企业运营管理水平 3、职工素质 4、企业技术经济基础 5、企业工艺和测试水平 6、技术的选择和论证 7、消化吸收所需经费 8、整体科技水平及发展战略 9、现有工业基础配套能力 10、宏观管理水平及协调能力 11、现行管理体制 12、现行经济政策 13、协作单位的积极性 14、国产化产品的市场需求 15、重复引进和产品进口程度

18. 邻接矩阵: A=

19. 可达矩阵: M=

20. 缩减矩阵: M’(L)=

21. 骨架矩阵: A’=

22. 1 13 第 1 级 7 14 第 2 级 6 15 第 3 级 4 5 第 4 级 10 12 3 2 第 5 级 11 8 9 第 6 级 多级递阶有向图:

23. 技术引进及其消化吸收的系统分析 引进技术消化吸收的组织战略分析 引进单位消化吸收的积极性 协作单位的积极性 消化吸收所需经费 国产化产品的市场需求 重复引进和产品 进口的程度 技术的选择与论证 工艺和测 试水平 宏观管理水平和 协调能力 现行经济 政策 企业技术经济基础 职工素质 企业营运管理水平 现行管理 体制 现有工业基 础配套能力 整体科技水平 及发展战略 引进技术消化吸收影响因素结构图

24. 技术引进及其消化吸收的系统分析 引进技术消化吸收的组织战略分析 技术引进消化吸收组织方案选择 比较可行的六种技术引进消化吸收的组织方案 自主消化式 引进配套式 组织联合式 中心开发式 国内配套式 科研实现式

25. 结构评价 组织效能 行为评价 功能评价 技术引进及其消化吸收的系统分析 引进技术消化吸收的组织战略分析 技术引进消化吸收组织方案选择 运用组织效能来刻画各个组织方案的有效性 科研——生产关联程度 I、D利益一致性 I、D与U的贴近度 项目运营可靠性 I 消化吸收的积极性 二次技术效益 国内“资源”利用程度 引进技术前景 消化吸收产品的市场状况

26. 技术引进及其消化吸收的系统分析 引进技术消化吸收的组织战略分析 技术引进消化吸收组织方案选择 采用系统评价中基于关联矩阵原理的专家打分法进行推断性比较评价，得到六种组织方案的综合评判结果 引进技术消化吸收组织方案评价结果

27. 技术引进及其消化吸收的系统分析 引进技术消化吸收的组织战略分析 环境变化及新的组织态势 1、技术合作的基本方式经历了交易——许可——结盟的演变，并且正在走向战略联盟等实质性合作。 2、国内合作与国际合作一体化，国内联盟与国际联盟的界限越来越模糊。 3、跨国公司成为国际技术转移、技术合作与技术创新的重要主载体。 4、面对技术的不确定性和我国制造技术总体落后且发展不平衡等情况，必须有多样化的全球创新战略。 5、企业逐步成为技术引进及技术合作的主体，政府的直接作用减弱，但对其评估、协调、导引等作用的要求进一步提高。

28. 技术引进及其消化吸收的系统分析 一、概述 二、初步系统分析 三、引进技术消化吸收的组织战略分析 四、组织行为特征及政府作用机理分析 五、项目实施效果的系统评价方法

29. 技术引进及其消化吸收的系统分析 组织行为特征及政府作用机理分析 技术引进及合作中的冲突问题及分析方法 实现有效的技术引进和消化吸收，是一个社会化的任务，除了受 到技术的和结构的因素影响之外，经济的和行为的因素更为重要，尤 其需要以引进技术企业为主的有关各方的协作。但在市场经济条件下 和深化改革的过程中，有关各方在局部和短期内的利益（尤其式经济 利益）冲突是经常存在的。这些冲突一方面表现为不同利益主体在体 制转换过程中的摩擦，但更多地则反映了以企业为主体和以市场为基 础的积极竞争。

30. 技术引进及其消化吸收的系统分析 组织行为特征及政府作用机理分析 技术引进及合作中的冲突问题及分析方法 弱冲突分析方法(WCA） 1、补充定义弱、强冲突。若各局中人只要在本身利益不被损害的条件下，能兼顾其他局中人或系统总体目标的利益，则形成弱冲突。 2、补充定义第六类不可行结局。冲突分析的不可行结局除了原有的从逻辑推断、偏好选择、合作实现上来看是不可能采用的五类之外，还应增加一类不符合递阶要求的结局。 3、以合作制造及其弱冲突为基础，放松对“连续处罚稳定结局”的限定和要求，使继动方或连续变化者在本身利益不被损害的条件，尽可能不使对方受到处罚。

31. 技术引进及其消化吸收的系统分析 组织行为特征及政府作用机理分析 技术引进及合作中的冲突问题及分析方法 弱冲突分析方法(WCA） 4、考虑上级“局中人”的影响。 假设在不受上级任何影响情况下所形成的稳定结局成为自然状态。 从技术引进及消化吸收系统组织等实际问题出发，根据“上级”决策者或协调方与冲突事态的相关程度和作用方式，可引进一步分析得到最终结局，分为评估与决策、协调、导引等三种状态。 三种最终状态的划分，提供了技术引进及其消化吸收的组织协调方式和一般弱冲突问题的基本解决途径。

32. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 背景 我国输变电设备行业的两厂一所（X厂和F厂，X所）在政府主导下对某电力系统保护设备（A设备）制造技术联合引进。1989年，基本完成了该项目的消化吸收及原材料国产化的任务，且完成水平还略高于引进水平。 A设备一直处于国际先进水平。20世纪90年代，原机械部和电力部曾2次检查，结论是国产A设备的事故率低于进口产品，故“两部”曾下文禁止同类产品进口。90年代末，A设备基本上淘汰了传统的B设备。随着新技术、新材料的不断出现，该类产品已经发生了很大的变化，但A产品的心脏部件仍是引进技术的产物。

33. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 背景 在消化吸收基本结束后的10余年，两厂一所一直处于独立并行生产的状态。到2001年，全国同行业该类产品生产厂家已逾百，但是能够生产500kw及一下电压等级产品的厂家主要是引进技术的三家：X所、X厂及F厂，并形成了相互竞争的关系。从2001年全年的销售额来看，F厂为5000～6000万元，X厂为5600万元，X所为3000万元。现每年不仅有大量产品出口，而且还向国外输出制造技术。 X所一直是我国该行业的技术归口单位，国家级检测中心就设在该所。1961年X所曾与X厂合并，1984年起厂、所分开管理，但均属集团公司（XDC）成员单位。目前，X厂更名后是XDC的控股单位；X所是XDC的独资单位。XDC基本上对X厂、所具有绝对控制权。

34. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 背景 加入WTO，使我国政府传统的产业保护政策受到挑战；随着改革的深化，政府有关部门可能会考虑将X所等行业所原有的行业检测中心剥离出来，加强建设，以使市场竞争（赛）的“裁判员”和“运动员”分离。经济及行业主管部门的政策，会直接或间接影响企业（厂、所等）的合作关系及经营策略。 X厂和X所的关系，一直是XDC内外关注的问题，也直接关系到A设备项目的持续开发和XDC及行业产品竞争能力的明显提高。X厂和X所的选择可通过XDC来间接体现。通过弱冲突分析，基于有关政府或准政府的调控努力，可使企业的合作途径、结果、条件等显现出来。

35. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控

36. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 模型说明 在本问题的32各初始结局中，有Type1，4等2类3种不可行结局，它们是（－ － －，1 1），（－ － 1， 0 0）和 （－ － 0，－ 1）。经删除后，得到16个可行结局，它们可以表示为（－ － 0， 0 0 ）、（－ － 1， 0 1）、（－ － －，1 0）。 按照与行动确定同样的方式，经过反复比较，可得到各局中人的优先选择。在此考虑到局中人R.I.具有基本价值判断是：首先鼓励厂、所通过合并或联盟来提高制造资源集成度和国际市场竞争力；其次是要解除不符合WTO规则的产业保护，尽快调整行业所职能，对采取合作战略的企业（特别是厂、所）增加科技等投入。而局中人XDC，首先不希望行业检测中心被剥离和产业保护被解除，并应增大科技创新投入；其次也希望X厂X所减少内耗，一致对外，走上适度合作的道路。

37. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 R.I.优先序和稳定性分析过程及结果

38. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 XDC 优先序和稳定性分析过程及结果

39. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 稳定性及结果分析 协调过程实证分析的稳定结局

40. 技术引进及其消化吸收的系统分析 协调过程的实证分析——厂所合作创新与发展的外部调控 稳定性及结果分析 从逻辑分析来看，结局 更有可能出现，该结局在XDC（同时代表了合作对象X厂、X所）的优先序中也比较考前。两个全局平稳结局均表明，经济及行业主管部门作为协调方，通过营造适宜的市场环境（如行动1）和政策环境（如行动2，3），通过创造必要条件（如行动2）和增加压力与动力（如行动1，3）等多管齐下，可以有效调控企业的经营行为，尽快形成有效合作的局面，提高国内骨干企业在国际市场的竞争能力。

41. 技术引进及其消化吸收的系统分析 一、概述 二、初步系统分析 三、引进技术消化吸收的组织战略分析 四、组织行为特征及政府作用机理分析 五、项目实施效果的系统评价方法

42. 技术引进及其消化吸收的系统分析 项目实施效果的系统评价方法 基本步骤： 对评价项目作出简要说明，便于评价人员掌握。 根据引进技术消化吸收的多目标要求，确定由各类各级评价因素组成的评价指标体系结构。 采用AHP方法，通过专家评判，确定各级各个评价指导的权重。 进行单项评价，查明各主要指标可能实现的程度，找出影响引进项目效益提高的关键环节。 进行效益的综合评价，并进行项目间的比较，确定项目的优先顺序和优劣程度。

43. 。项目效益比较 。项目等级评定 。项目个体剖析 技术引进及其消化吸收的系统分析 项目实施效果的系统评价方法 以上第4、5步骤可采用模糊综合评判方法来实现 技术引进项目综合评判过程示意图

44. 技术引进及其消化吸收的系统分析 项目实施效果的系统评价方法 ——第 个一级指标所属二级指标集； ——一级指标集 权重向量； —— 的权重向量； ——评定集 对应的标准满意度（纷至向量）； ——二级指标集 对应于评定集 的隶属度矩阵； ——单因素 综合隶属度向量； ——一级指标集 对应于评定集 的隶属度矩阵； ——项目综合隶属度向量； ——项目综合满意度（优先度）

45. 技术引进及其消化吸收的系统分析 小 结 本案例涉及了“系统工程”课程中较多的知 识点（概念、原理、方法等），重点介绍了对技术 引进及其消化这类复杂工作系统问题进行系统分析 的原理和多种分析及评价方法的应用，强调了问题 导向的基本原则，初步系统分析的重要性和系统分 析及方法的灵活、综合运用。