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联合国新海上货物运输法公约 草案介绍

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联合国新海上货物运输法公约 草案介绍. 上海海事大学海商法研究中心 胡正良. 《 全部或者部分海上国际货物运输合同公约草案 》 Draft Convention on Contracts for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea 联合国国际贸易法委员会 United Nations Commission on International Trade Law UNCITRAL. 公约制定的背景与目的 公约制定的进程 公约的框架结构 公约的重大变化 公约的前景

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联合国新海上货物运输法公约草案介绍

上海海事大学海商法研究中心

胡正良

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《全部或者部分海上国际货物运输合同公约草案》

Draft Convention on Contracts for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea

联合国国际贸易法委员会

United Nations Commission on International Trade Law UNCITRAL

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公约制定的背景与目的
  • 公约制定的进程
  • 公约的框架结构
  • 公约的重大变化
  • 公约的前景
  • 对我国的影响及我国的对策
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公约制定的背景与目的
  • 国际海上货物运输法律缺乏应有的统一性
    • 三规则并存:
      • 1924年《海牙规则》(73)
      • 1968年《海牙—维斯比规则》(27)
      • 1978年《汉堡规则》(34)
    • 国内法混合制度(hybrid regime):中国、俄罗斯、Scandinavia、澳大利亚等;
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现行规则不适应国际航运和贸易实践发展需要
    • 《海牙—维斯比规则》主体部分主要内容形成于1897年美国《哈特法》(Harter Act):内容不全面、陈旧;
    • 不适应国际集装箱货物“门到门”运输方式的变革和总量合同(Volume Contract,服务合同)的广泛使用、电子商务的广泛应用前景。
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现行规则不能维系船货双方利益的平衡
    • 美国、法国、加拿大、澳大利亚等大的传统贸易国家,非洲等航运和贸易不发达国家,以及日本和欧洲的一些航运发达国家普遍认为:
      • 与《海牙规则》时代相比,由于航海技术、造船技术和通讯技术的发展和进步,克服海上货物运输风险能力大为提高;
      • 现行规则中船货双方利益和风险的分配不适应这种发展和变化,突出表现为过于袒护船方的利益。
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公约制定的进程与前景
  • 2001年UNCITRAL第34届会议上成立第三工作组(运输法):Working Group III (Transport Law)
  • 任务:与有关国际组织合作,制定新的国际货物运输公约,内容包括:适用范围、承运人的责任期间、承运人的义务、承运人的赔偿责任、托运人的义务和运输单证等。
  • 目标:取代现有三规则,并覆盖《1980年多式联运公约》和《1991年国际贸易运输港站经营人责任公约》的部分内容,并为各国广泛参加和实施。
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进程:
    • 2002年4月-2008年1月,工作组举行了13届会议,起草公约草案;
    • 2008年上半年,征求各国政府意见;
    • 2008年7月3日,UNCITRAL第41届会议通过公约草案;
    • 计划2009年下半年联合国大会通过公约。
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公约的框架结构
  • 99 Articles in 18 chapters
    • General provisions
    • Scope of application
    • Electronic transport record (电子运输记录)
    • Obligations of the carrier
    • Liability of the carrier for loss, damage or delay
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Additional provisions relating to particular stages of carriage
  • Obligation of the shipper to carrier
  • Transport documents and electronic transport records
  • Delivery of goods
  • Rights of controlling party(控制方)
  • Transfer of rights
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Limits of liability
  • Time for suit
  • Jurisdiction
  • Arbitration
  • Validity of contractual terms
  • Matters not governed by this Convention
  • Final clauses
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公约的重大变化
  • 为适应 “门到门”运输和总量合同(服务合同)
    • 承运人责任期间:接受货物到交付货物;
      • “海牙规则”:装船-卸船,装前卸后由承托双方约定
      • “汉堡规则”:装货港接受货物-卸货港交付货物
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“门到门”运输:minimum network liability system
    • 承运人对全程运输负责;
    • 承运人对货物损失的赔偿责任适用本公约,但货物损失发生在港口区域之外的内陆陆上或水路运输,且存在强制适用于此种运输方式的国际公约时除外。
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海运履约方(maritime performing party)
    • 主要为接受承运人委托的区段海上承运人或港口经营人;
    • 对发生在其掌管期间的货物损失,具有与承运人相同的权利义务。
    • 非海运履约方(non-maritime performing party)不受公约的约束。
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总量合同(Volume Contract)
    • 实践中应用广泛;
    • 赋予合同当事人更多的订约自由,减少公约对强制性适用,提高效率;
    • 定义:“在约定期间内分批装运特定数量的货物的运输合同。该数量可以包括最低数量、最高数量或者一定的数量范围”。
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规则:
    • 在承运人与托运人之间,本公约所适用的总量合同可以约定增加或者减少本公约规定的权利、义务和赔偿责任。
    • 背离的条件:
      • 总量合同明显载有该总量合同背离本公约的声明;
      • 总量合同(i)是单独协商订立的,或者(ii)明显指出总量合同中含有背离内容的部分;
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已给予托运人按照符合本公约的条款和条件订立运输合同,而不根据本条作出任何背离的机会,并且已将此种机会通知托运人;并且已给予托运人按照符合本公约的条款和条件订立运输合同,而不根据本条作出任何背离的机会,并且已将此种机会通知托运人;并且
  • 背离(i)不是以提及方式从另一文件并入,或者(ii)不是包含在未经协商的附合合同中。
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不得背离的内容
    • 承运人适航义务;
    • 托运人提供货物信息义务;
    • 危险品情况下托运人的义务;
    • 承运人赔偿责任限制权利丧失。
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背离约束收货人的条件:
    • 该人已收到明显记载该总量合同背离本公约的信息,并且明确同意受此种背离的约束;并且
    • 此种同意并非仅在承运人的公开运价表和服务表、运输单证或者电子运输记录上载明。
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适应电子商务在海上贸易运输中广泛应用前景
    • 提单的缺陷:流转速度慢,无单放货;
    • 电子单证缺乏法律制度的保障;
    • 运输单证与电子运输记录并用;
    • 电子运输记录的签发、证据效力、相关运输合同权利的转让、货物控制权制度等;
    • 问题:规则缺乏实践基础,可操作性和安全性的担忧。
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船货双方权利义务的重新平衡
    • 明显加重承运人的义务和责任
      • 谨慎处理使船舶适航的时间包括开航之前、开航当时和航行期间;
      • 取消“航海过失”免责,实行“完全过失归责原则”;
        • 驾驶船舶过失与管理船舶过失
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增加承运人对货物迟延交付责任:
    • 限于未在约定时间内交付货物,不包括未在合理时间内交付货物;
    • 责任限额为迟延交付的货物的2.5倍运费,不超过运费总额。
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提高承运人赔偿限制金额:
    • 875 SDR/package or 3 SDR/kilo
    • 与Hv.R.规定的666.67 SDR/package or 2 SDR/kilo 相比,增加31%或50%
    • 与HBR规定的835 SDR/package or 2.5 SDR/kilo相比,增加5 %或20 %。
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明确货物托运人和收货人的义务和责任:
    • 提供约定货物;
    • 提供信息、指示及单证;
    • 妥善托运危险品;
    • 赔偿责任归责原则;
    • 收货人接受货物,以及承运人在收货人不及时提货时对货物的处理权等。
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其他:
    • 承运人免责事项;
    • 货物损失与免责的举证责任、诉讼时效;
    • 运输单证与电子运输记录记载事项、签发、转让及效力;
    • 单证托运人(documentary shipper:FOB seller)、海运履约方与非海运履约方等。
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管辖权与仲裁
    • 承运人所在地、约定的接受货物或交付货物地点、装货港或卸货港、协议的地点;
    • 总量合同中管辖权或仲裁条款约束第三者托运人或收货人,条件:
      • 在运输单证或电子运输记录中载明,及时通知第三者,法院地法律认可其效力;
      • 不以第三者同意接受为条件。
    • 各国参加公约时可以保留。
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制度体系更加完善、内容更加具体;
    • 18章99条
    • Hv.R.:16条,HBR: 25条
    • 问题:过于复杂
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公约的前景
  • 有利于公约实施的因素
    • 适应国际航运和贸易发展需要,符合国际航运和贸易发展潮流;
    • 得到国际社会的广泛参与;
      • UNCITRAL的50个成员国;
      • 观察员:丹麦、挪威、荷兰、芬兰等;
      • 官方组织和非官方组织(UNCTAD 、CMI、ICC、BIMCO、P&I、IUMI、FIATA、ICS、ESC)。
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讨论时间长、内容比较成熟;
    • CMI – UNCITRAL
  • 技术性处理;
    • 允许船货双方约定的非强制性条款;
    • 妥协方案;
    • 回避矛盾,留给国内法解决。
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不利于公约实施的因素
    • 各国根本利益不同,对草案内容广泛不满意;
      • 航运国家(中国、希腊、韩国、荷兰等):承运人赔偿责任限制过高;
      • 《汉堡规则》参加国等货主利益国家:总量合同、举证责任、单证托运人、管辖权与仲裁;
      • 欧盟国家(德国、瑞典等):“门到门”运输的minimum network system;
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前景预测
    • 生效与广泛实施需经历相当长的时间、难度大,几个公约并存局面难以避免;
    • 取决于美国、中国、日本和欧盟四家,以及P&I的态度;
    • 作为Modal Law发挥作用。
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对我国的影响及我国的对策
  • 我国的态度
    • 国家整体利益为上;
    • 积极参与、谨慎处理;
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对我国航运和贸易的影响
    • 有利于航运和贸易方面
      • 为适应 “门到门”运输和总量合同(服务合同)广泛使用,以及电子商务在国际海上贸易运输中广泛应用前景所作出的变革;
      • 更加完善的海上货物运输法律制度的体系、更加具体的内容;
      • 港口经营人纳入海运履约方。
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不利于航运方面
    • 由于承运人责任的明显加重,总体上不利;
  • 不利于贸易方面
    • 总量合同、单证托运人、管辖权与仲裁。
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我国的对策
    • 原则:航运大国、贸易大国和港口大国地位,最大限度地实现公约将给航运和贸易带来的利益,减少公约将给航运和贸易带来的弊端,在符合国家整体经济利益前提下,需采取积极的应对措施。
      • 公约通过后对公约开展全面的分析和评估 ;
      • 政策层面:加强管理;
      • 立法层面:《海商法》的现代化;
      • 行业层面:规范运作。