ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ ТУРЦИЯ

1. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНКРЕСПУБЛИКИ ТУРЦИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ И БОРЬБА С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА МАЙ, 2007 CBRT, ANKARA

2. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ СОДЕРЖАНИЕ • ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА • ОБЯЗАННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЯ • ОПЕРАЦИИ БАНКА • РОЛЬ БАНКА В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИИ ТЕРРОРИЗМА • ВЗАИМООТНОШЕНИЯ С ДРУГИМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ АГЕНТСТВАМИ • МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО • ОБЛАСТЬ НАДЗОРА • СТРУКТУРЫ ПО НАДЗОРУ ЗА ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМОЙ • ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТА ПО СОМНИТЕЛЬНЫМ ОПЕРАЦИЯМ

3. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА 3

4. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ПРАВОВАЯ ОСНОВА И СТАТУС ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА • Создан как акционерное общество 30 июня 1930 года в соответствии с Законом No.1715. • В настоящее время осуществляет деятельность в соответствии с Законом No.1211. • Капитал Банка разделен на четыри категории и основном контрольный пакет акций принадлежит Казначейству.

5. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ БАНКА 1) Общее Собрание 2) Совет 3) Комитет по монетарной политике 4) Ревизионная Комиссия 5) Аппарат Управляющего Банка 6) Исполнительный Комитет

6. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОБЯЗАННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА • Достигать и поддерживать ценовую стабильность (основная цель) • Определять монетарную политику и инструменты монетарной политики • Содействовать Правительству в проведение политики экономического роста и занятости • Быть финансовым и экономическим Советником, фискальным агентом и казначеем правительства

7. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОБЯЗАННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА • Обязаннсоти • Осуществлять открытые операции на рынке • Защищать внутреннюю и международную стоимость Турецкой Лиры • Определять процедуры и условия по требованиям к созданию резервов • Осуществлять операции по редисконту и эдванс

8. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОБЯЗАННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА a) Обязанности • Управлять золотыми и валютными резервами страны • Регулировать объемы и оборот турецкой лиры • Создавать системы по осуществлению платежей, переводу ценных бумаг и проведение расчетных операций и формулировать нормативные инструкции • Осуществлять мониторинг финансового рынка

9. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОБЯЗАННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА a) Обязанности • Принимать предупредительные меры для обеспечения стабильности финансовой системы • Принимать меры регуляторного характера в отношении денежного рынка и рынка иностранной валюты • Определять условия и типы депозитов в банках и условия участия фондов в уполномоченных банках

10. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОБЯЗАННОСТИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА b) Полномочия • Выпускать банкноты внутри страны • Определять цели по инфляции совместно с Правительством • Как кредитор последней инстанции, осуществлять операции по продлению сроков кредита банкам • Запрашивать и собирать статистическую информацию из банков и других финансовых институтов в целях осуществления мониторинга финансового рынка

11. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОПЕРАЦИИ БАНКА • ЦБТ осуществляет руководство турецкой внутренней платежной системой TIC-RTGS. • Участники(только банки) имеют счета и осуществляют операции по этим счетам. • В сообщениях, уходящих из ЦБТ по перечислению средств должна быть включена следующая информация: номер счета клиента, имя и адрес. • Международные переводы осущесвтляются с помощью системы SWIFT

12. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОПЕРАЦИИ БАНКА • Данные по двум системам ЦБТ: внутренней платежной системе(TIC-RTGS/ESTS Systems)и системе международных переводов (SWIFT) доступны в электронном виде и бумажном виде хранятся в течение 10 лет. • Данные по входящим и исходящим переводам FX через систему SWIFT хранятся в каждом банке. • Заявки по переводу средств, приходящие из заграницы проверяются в соответствии со списком предоставленным Советом по Безопасности ООН.

13. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ РОЛЬ БАНКА В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ • Банк не наделен исключительным полномочием в контексте законодательства о противодействии отмыванию денег и финансирование терроризма. Однако ЦБТ является ответственной стороной так как осуществляет ряд банковских операций. • В основном все операции ЦБТ осуществляет с банками. • Только государсвтенные учреждения и институты имеют счета в ЦБТ.

14. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ РОЛЬ БАНКА В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ Другим физическим и юридическим лицам не разрешается открывать депозитные счета в ЦБТ. ИСКЛЮЧЕНИЯ: • Счета по заработной плате персонала ЦБТ • FX счета граждан Турции проживающих и работающих за рубежом

15. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ РОЛЬ БАНКА В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ Счета в иностранной валюте в ЦБТ: Законодательство (Второе исключение для депозитных счетов внутри ЦБТ) • Закон о Центральном Банке, Статья 55 • Указ № 32 касающийся “Закона о Защите стоимости Турецкой валюты” • Циркуляр ЦБТI/M

16. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ • РОЛЬ БАНКА В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ • Свойства счетов: Право • Быть гражданином Турции • Физическим лицом достигшим 18 летия • Имеющим вид на жительство и разрешение на работу заграницей

17. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ • РОЛЬ БАНКА В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ • Свойства счетов: Идентификация клиента для операций с третьими сторонами • Так как большинство владельцев счетов проживает в странах членов FATF (например, Германия, Франция, Автрия), то должно происходить установление их личности в корреспонденских банках в этих странах, когда они совершают любые операции в этих банках. • Если любое лицо действует от имени клиента, необходимо наличие и действительное удостоверение личности.

18. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ РОЛЬ БАНКА В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ Properties of the Accounts: (идентификация клиента) По всем счетам осуществляется мониторинг на ежеквартальной основе на предмет • Необычности • Комплексности • Большие и частые операции.

19. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ • ВЗАИМООТНОШЕНИЯ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ АГЕНТСТВАМИ • ЦБТ запрашивает необходимую информацию из банков и других финансовых институтов для проведения мониторинга финансового рынка и для обеспечения финансовой стабильности и для своих целей по осуществлению монетарной политики и статистики .

20. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ АГЕНТСТВАМИ • Все банки информируют ЦБТ о переводах из заграницы превышающем пороговую величину US$ 50.000 или его эквиваленте в турецкой лире или других иностранных валютах по импорту экспорту, невидимым операциям invisible transactions и движениям капитала в течении 30 дней с даты перевода(Согласно Указу No 32 и директивам ЦБТ). • Данная информация хранится в базе данных ЦБТ. • Это информация ежемесячно направляется в Совет по расследованию финансовых преступлений (MASAK) и Министерство финансов и Управление Казначейства на ежеквартальной основе.

21. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ АГЕНТСТВАМИ • Банк по запросу предоставляет информацию и документацию о внутренних и международных переводах в MASAK. • Банк является постоянным членом Координационного Совета по борьбе с финансовыми преступлениями.

22. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО • ЦБТ имеет корреспонденские банковские отношения с иностранными банками и Центральными Банками других стран. • Эти корреспонденские банки приняли специальные меры по противодействию отмыванию денег и борьбе с финансированием терроризма.

23. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОБЛАСТЬ ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФУНКЦИИ НАДЗОРА • ЦБТ не имеет полномочий по надзору и регулированию деятельности коммерческих банков и других финансовых институтов.

24. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ТУРЦИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТА ПО СОМНИТЕЛЬНЫМ СДЕЛКАМ • Согласно Инструкции Управляющего банка от 13 декабря 2005 года, в обязанности соответствующих Департаментов и их персонала входит обеспечение исполнения законодательства по противодействию отмывание денег и борьбы с финансированием терроризма на высоком уровне. • Назначены два специалиста по внутреннему контроля, которые осуществляют деятельность независимо и предоставляет отчеты по сомнительным сделкам в MASAK.