Современные технологии управления

1. Современные технологии управления система управления рисками

2. Важные вопросы Насколько я могу быть уверен в том, что стоящие перед Компанией цели будут достигаться Действительно ли мои решения исполняются должным образом ? ? Организована ли деятельность Компании так, как надо Что на самом деле происходит в моей Компании ? ?

3. Финансы Финансовые и кредитные риски • Недоступность источников финансирования • Недостаток оборотных средств • Невыполнение обязательств контрагентами • Значительные колебания курсов на валютном рынке • Низкая ликвидность финансовых активов Управление финансовыми и кредитными рисками: • Оптимизация структуры денежных потоков • Разумная кредитная политика и надежные процедуры кредитного контроля • Реструктуризация кредитного портфеля и финансовых вложений • Оперативное управление денежными потоками • Обеспечение инвестиционной привлекательности за счет надежной системы управления рисками • Надежные процедуры бюджетного и финансового контроля • Передача и разделение риска (страхование, хеджирование) • Стабильность, прозрачность, осмотрительность

4. Процессы Процессные риски • Высокий уровень операционных издержек • Длительные операционные циклы • Неэффективный уровень запасов • Убытки в результате ошибок, аварий и инцидентов Управление процессными рисками: • Исключение работ не создающих стоимости • Упрощение структуры бизнес-процессов • Увеличение скорости информационных и материальных потоков • Аутсорсинг ряда работ • Оптимизация организационной структуры • Эффективная автоматизация операций • Обеспечение безопасности • Скорость, простота, надежность

5. Управление персоналом Риски персонала: • Низкая производительность • Деятельность, не создающая стоимости • Пренебрежение обязанностями • Злоупотребления и мошенничество Управление рисками персонала: • Оптимизация численности на основе анализа добавления стоимости • Мотивация с помощью инструментов измерения производительности • Стимулирование инициатив по повышению эффективности работы • Комплексная программа противодействия противоправным действиям персонала • Сокращение численности с в результате оптимизации бизнес-процессов и аутсорсинга • Зависимость компенсационного пакета от конкретных результатов работы • Производительность, ответственность, лояльность

6. Инвестиции Инвестиционные и структурные риски • Убыточность инвестиционных проектов • Убыточность непрофильных активов • Отсутствие источников финансирования для развития Управлениеинвестиционными и структурными рискам • Риск-ориентированный подход к принятию инвестиционных решений • Ликвидация убыточных бизнес-единиц • Продажа или реструктуризация непрофильных активов • Объективность, целесообразность, перспективность

7. Определение СУР СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ –ТЕХНОЛОГИЯ СОЗДАНИЯ УВЕРЕННОСТИ Управление рисками Процесс, применяемый в стратегическом и оперативном управлении для обеспечения достаточной уверенности в части достижения стратегических и операционных целей компании и осуществляемый руководством, менеджментом и работниками с целью: • выявления потенциальных событий, которые могут повлиять на деятельность организации, • поддержания степени их воздействия в приемлемых (установленных) для организации границах (ERM COSO, 2004)

8. РЕАЛИЗАЦИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ РИСКАМИ ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ О РЕАГИРОВАНИИ НА РИСК МОНИТОРИНГ «Насколько эффективно управление рисками? ИДЕНТИФИКАЦИЯ РИСКОВ «Что может помешать достижению целей?» Роль СУР в процессах управления Компанией СТРУКТУРА ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЕ ОРГАНИЗАЦИЯ «Что необходимо сделать для достижения целей?» КОНТРОЛЬ «В какой степени достигнуты поставленные цели?» ПЛАНИРОВАНИЕ «Чего мы хотим достичь?» СТРУКТУРА ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ИНТЕГРАЦИЯ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ В УПРАВЛЕНЧЕСКИЕ ПРОЦЕССЫ КОМПАНИИ НА ВСЕХ УРОВНЯХ СОЗДАЕТ СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ПРЕИМУЩЕСТВА ЗА СЧЕТ ПРОАКТИВНОГО ПОДХОДА К УПРАВЛЕНИЮ УГРОЗАМИ И ВОЗМОЖНОСТЯМИ

9. Структура процесса управления рисками 1. Выявление, оценка, приоритезация рисков 6. Результаты/ интеграция с процессом принятия управленческих решений 2. Анализ ключевых рисков и существующих возможностей Стратегия, цели, задачи бизнеса 5. Измерение, мониторинг и отчетность деятельности по управлению рисками 3. Определение стратегий реагирования на риски 4. Разработка и исполнение планов мероприятий по минимизации рисков

10. ID риска Рисковое событие Вероятность Оценка последствий Оценка существенности риска 45638 "Отказ систем регулирования ГПА 53 КЦ №5 КС-20 " 0,6 1 800 000 1 080 000 6510 Разрушение шахты выхлопа № MMM по причине физического износа 0,8 880 000 704 000 9876 Нарушение целостности трубы СРТО -"Урал" (850-880км) вследствие внутренних дефектов 0,55 1 050 000 577 500 9832 Нарушение целостности трубы СРТО -"Урал" (120-140км) вследствие внутренних дефектов 0,4 900 000 360 000 5463 Аварийный останов ГПА 45 № 5 КС-14 по причине вибрации ротора нагнетателя 0,4 600 000 240 000 7645 Разрушение шахты выхлопа № NNN по причине физического износа 0,1 1 000 000 100 000 23415 Отказ систем регулирования ГПА 17 КЦ №4 КС-29 0,05 450 000 22 500 Оценка и приоретизация рисков Используя необходимое сочетание различных подходов к оценке рисков (экспертный, ретроспективный, сценарный анализ, матмоделирование и т.п.) производится оценка вероятности наступления и существенности последствий рисковых событий.

11. Отказ систем регулирования ГПА 53 КЦ №5 КС-20 " Разрушение шахты выхлопа № MMM по причине физического износа Нарушение целостности трубы СРТО -"Урал" (850-880км) вследствие внутренних дефектов Оценка и приоритезация рисков Приоретизация рисков позволяет руководителям принимать обоснованные управленческие решения и распределять ресурсы на ремонтно-техническое обслуживание и развитие основных производственных фондов наиболее оптимальным способом. Разрушение шахты выхлопа № NNN по причине физического износа Отказ систем регулирования ГПА 17 КЦ №4 КС-29

12. 45638 "Отказ систем регулирования ГПА 53 КЦ №5 КС-20 " 0,6 1 800 000 1 080 000 250 000 6510 Разрушение шахты выхлопа № MMM по причине физического износа 0,8 880 000 704 000 150 000 9876 Нарушение целостности трубы СРТО -"Урал" (850-880км) вследствие внутренних дефектов 0,55 1 050 000 577 500 300 000 9832 Нарушение целостности трубы СРТО -"Урал" (120-140км) вследствие внутренних дефектов 0,4 900 000 360 000 300 000 5463 Аварийный останов ГПА 45 № 5 КС-14 по причине вибрации ротора нагнетателя 0,4 600 000 240 000 120 000 7645 Разрушение шахты выхлопа № NNN по причине физического износа 0,1 1 000 000 100 000 150 000 …………………….. …… ……. ……. …….. ……………………. ……. ……. …….. ……. 23415 Отказ систем регулирования ГПА 17 КЦ №4 КС-29 0,05 450 000 22 500 250 000 Пример: принятие решения о проведении капитальных ремонтов на основе оценки рисков ID риска Рисковое событие Вероятность Оценка последствий Оценка существенности риска Оценка затрат на управление риском Суммарные оценки 12 000 000 000 550 000 000

13. Разработка профилей рисков Профиль рисков необходимая для принятия решений по управлению рисками многофакторная модель, состоящая из объектов риск-менеджмента и связей между ними.

14. Выгоды от внедрения СУР Предсказуемость и стабильность результатов деятельности Обеспечение непрерывности бизнеса, минимизация потерь Надежные ориентиры для принятия управленческих решений и оптимального распределения ресурсов Сокращение числа и существенности нежелательных событий и происшествий Быстрая и адекватная реакция на внешние вызовы

15. Элементы инфраструктуры КСУР Методология по управлению рисками: идентификация, оценка, управление, мониторинг рисков Регламенты бизнес-процесса управления рисками: политика, процедуры, полномочия, ответственность, отчетность Информация о рисках компании: реестры, паспорта и профили рисков, ключевые риск-индикаторы. Знания и практические навыки менеджеров компании в области управления рисками: опыт прохождения «первого цикла» Информационные технологии: базы данных, аналитика, отчетность, мониторинг, интеграция

16. Вставьтекартинку Какая нужна Информационная Система для СУР?

17. Основные функции ИСУР • Ведение справочников (словари рисков, мероприятий, оргструктура, шкалы и т.д.) • Идентификация рисков • Приоретизация рисков • Обработка результатов • Управление мероприятиями по снижению уровня рисков • Расчет ключевых индикаторов рисков (KRI) • Визуализация – карты рисков,отчеты, графикина базе РМР • Пользовательское администрирование

18. Карточки рисков Мероприятия Источники информации по рискам Модели риска … Ключевые показатели риска Архитектура системы Ввод данных Хранение данных Мониторинг и анализ SAP BW Ручной ввод Визуализация Загрузка данных ИСУР базируется на принципе разграничения прав доступа для разных групп пользователей и возможности одновременной работы удаленных пользователей в разных регионах

19. Основные функции: Ведение справочников Примеры интерфейсов для ведения справочной информации: • Web-интерфейс • Стандартный интерфейс SAP • Интерфейс Excel

20. Основные функции: Идентификация рисков Web-интерфейс для процесса идентификации рисков наиболее удобен, так как происходит одновременная удаленная работа большого числа пользователей.

21. Основные функции: Приоретизация рисков Web-интерфейс для процесса приоретизации рисков наиболее удобен, так как происходит одновременная удаленная работа большого числа пользователей.

22. Основные функции:Управление мероприятиями Мероприятия для снижения уровня риска формирует и присваивает так называемый «Владелец риска». В карточке мероприятия указывается бюджет мероприятия, календарный график его выполнения, ответственный за выполнение и др.справочная информация при необходимости. Также отмечается факт исполнения по каждому мероприятию

23. Основные функции:Расчет ключевых индикаторов рисков KRI – показатель, характеризующий уровень риска, как правило, рассчитываемый на основе объективных значений бухгалтерского или управленческого учета

24. Основные функции:Визуализация данных – отчеты • Формирование требуемой выборки визуальными средствами • Форматирование средствами MS Excel • Встроенные OLAP-технологии позволяют пользователю самому создавать любые отчеты из имеющейся базы данных – отчеты по мероприятиям, истории голосования, сравнение разных регионов по разным периодам и т.д.

25. Основные функции:Визуализация данных – графики Рабочее Место Руководителя позволяет руководителю в режиме реального времени контролировать значения показателей, которые находятся в сфере его компетенции. Представленный ниже вариант визуализации показывает, в каком направлении изменяется значение KRI для одного риска (красная зона – выше уровня толерантности, зеленая – безопасный уровень, желтая - средний)

26. Отличительные черты системы • Адекватные сроки и стоимость • Решение базируется на широко распространенной платформе SAP BW • Привычный широко используемый интерфейс Excel – легкость внедрения у конечных пользователей и простота последующего развития

27. тел.: +7 (495) 967 8080 факс:+7 (495) 967 8081 internet: www.ibs.ru 127434, Москва, Дмитровское шоссе,9Б Спасибо за внимание!