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第四篇 公共部门经济学 第 10 章 外部性 第 11 章 公共物品和公有资源 第 12 章 税制的设计. 第 10 章 外部性 外部性和市场无效率 外部性的私人解决方法 针对外部性的公共政策. 一个经济主体的行为会影响别的经济主体的福利，这就是外部性。 外部性有负，也有正，前者增加别人的福利，后者减少别人的福利。 外部性导致市场失灵，所以单靠市场力量无法实现社会总剩余的最大化。. 负外部性例子 汽车尾气、吸烟、狂叫的狗、在公寓楼里大声放立体声 正外部性例子 免疫、修复历史古迹、新技术研究开发、在家门前养花.
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第四篇 公共部门经济学 第10章 外部性 第11章 公共物品和公有资源 第12章 税制的设计
第10章 外部性 外部性和市场无效率 外部性的私人解决方法 针对外部性的公共政策
一个经济主体的行为会影响别的经济主体的福利，这就是外部性。一个经济主体的行为会影响别的经济主体的福利，这就是外部性。 外部性有负，也有正，前者增加别人的福利，后者减少别人的福利。 外部性导致市场失灵，所以单靠市场力量无法实现社会总剩余的最大化。
负外部性例子 汽车尾气、吸烟、狂叫的狗、在公寓楼里大声放立体声 正外部性例子 免疫、修复历史古迹、新技术研究开发、在家门前养花
“市场均衡时的生产量和消费量是有效率的”，因为此时生产者和消费者的总剩余最大。“市场均衡时的生产量和消费量是有效率的”，因为此时生产者和消费者的总剩余最大。 如果企业排放污染（负外部性），那么该产品的社会成本就比生产者的私人成本高。 政府可以向生产者收税，以降低市场均衡产量，使之达到社会所能接受的位置，从而将外部性内在化 。
10.1外部性和市场无效率 10.1福利经济学：回顾 • 在竞争性的市场上，供给曲线的高表示边际卖者的成本，需求曲线的高表示边际买者的支付意愿。 • 在没有政府干预时，市场价格调整使供求均衡。这时生产者和消费者剩余之和即总剩余达到最大，从这个意义上说，这是有效率的。
铝市场均衡时的消费者剩余和生产者剩余 由于成本较高，这些生产者选择不提供铝 铝的价格 A D 供给 消费者剩余 由于对铝的价格评价较低，这些消费者选择不购买铝 均衡价格 E 生产者剩余 需求 B C 0 铝的数量 均衡数量
10.1.2 负的外部性 • 例如：当铝的生产有污染时，参与市场以外的人就会受到危害，这意味着社会成本大于生产者成本，即社会成本曲线在供给曲线之上。 • 反映在供求图上，社会最优点在市场均衡点的左边。
Social cost Cost of Pollution Price of Aluminum Optimum Equilibrium QMARKET Qoptimum Pollution and the Social Optimum Supply (private cost） Demand (private value ） 0 Quantity of Aluminum
外部性的内在化 • 为了达到社会最优水平，政府可以对铝的生产征税。 • 这被称为外部性的内部化（internalizing the externality）
征税的效果 • 对于企业而言，征税等于增加了成本，即供给曲线向左上移动，移动量为税收规模。 • 如果税收准确地反映了企业污染导致的额外社会成本，那么新的供给曲线就与社会成本曲线一致。而在新的均衡时，生产者将生产社会最合意的产量。 • 原因在于，生产者会对这种税收激励做出反应。
10.1.3正外部性 • 当一经济主体的行为增加另一经济主体的福利时，这就是正外部性，也是物品的社会价值大于私人价值。
外部性内在化 • 当存在正外部性时，物品的社会价值大于私人价值。但市场生产的量少于社会所希望的量，即社会最优产量比市场均衡产量多。 • 政府可以给正外部性的提供者以必要的补偿，这就将外部性内部化。由于研发活动具有溢出效应，实施专利授权就是典型的做法——它实际上是一种补偿。
补偿的效果 • 如果补偿的数量反映了正外部性的额外社会效果，则新的均衡点决定的产量就是社会最适量。 • 在教育方面，公立学校的低收费和各种助学金等属于对教育消费外部性的补偿，它有效地提高了教育的需求。
供给 (私人成本) 社会价值 需求 (私人价值) Q最优 Q市场 图10-3. 教育与社会最优 教育的 价格 教育的数量 0
10.2外部性的私人解决方法 10.2.1 私人解决方式的类型 道德规范和社会约束 慈善组织 不同类型的企业一体化 交易各方签订合同
10.2.2 科斯定理 • 科斯认为：如果产权明晰，且有关各方可以无交易成本地协商资源配置，那么，无论最初的权利如何分配，他们都可以自己解决外部性问题。
10.2.3 为什么私人解决方法并不总有效 • 科斯定理虽然很令人鼓舞，但很多时候，私人主体并不能解决外部性所引起的问题。 • 主要原因在于解决外部性问题的交易成本（transaction cost），它是各方在协议及遵守协议中所发生的成本。 • 因此，需要考虑政府如何解决外部性问题。
10.3 针对外部性的公共政策 政府可以采用两种方式解决外部性问题：一种是用命令和控制政策的直接管制行为；另一种是以市场为基础的政策进行激励，以促使私人决策者自己解决问题。
10.3.1管制 • 政府可以禁止某些行为或要求某些行为 • 如要求所有学生注射疫苗； 要求企业实施污染排放标准；禁止猎杀濒危动物……
10.3.2庇古税和补贴（以市场为基础的政策 ） • 政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励，实现社会效率；用庇古税纠正负外部性的影响。
庇古税及其影响 • 庇古税（Pigovian tax）是用于纠正负外部性影响的税收，其名是为了纪念最早提出这种税收方法的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou,1877-1959）。 • 庇古税与一般的税收效果不同，一般的税收会扭曲激励，引起经济福利减少——无谓损失，而屁股税是存在正外部性的正确激励，能使资源配置接近社会最优。
10.3.3可交易的污染许可证 • 政府可以允许排污权在企业之间自愿进行转移，从而形成许可证交易市场。 • 以低成本减少污染的企业将许可证出卖给高成本才减少污染的企业。社会污染总量没有增加，但许可证将集中在污染严重的企业，而污染严重的企业为降低购买成本，它们也会逐渐减少污染。
庇古税和排污许可证的等效性 (a) 庇古税 (b) 污染许可证 污染的价格 污染的价格 排污许可证的供给 P P 庇古税 1. 庇古税决定污染价格 对排污权 的需求 对排污权 的需求 0 Q 0 Q 污染量 污染量 2. …庇古税和需求 曲线决定污染量 2. …许可证和需求 曲线决定污染的 价格. 1. 污染许可证确定了污染量...
10.3.4 对污染经济分析的批评 • 环保主义者并不赞同经济学家的观点，他们认为环境如此重要，以至于无论代价多大，都要尽可能保护它。 • 但经济学家并不这么认为，因为人们面临权衡取舍，如果仅仅将清新的环境作为唯一追求目标，则其机会成本太大了。没有人愿意为了环境尽可能清洁而接受营养不良、医疗缺乏或拥挤的住房。
结论 市场均衡能使生产者和消费者剩余之和最大化，但当考虑两者以外的利益时，可能是无效率的。 如果出现这种情况，私人之间可以通过谈判来解决问题。 但有时协商难以解决，就需要政府的力量介入，政府可以通过管制的办法禁止或限制某些活动，也可以采用市场手段使有关主体承担他们的全部成本，如通过庇古税和排污许可权交易等办法。
第11章 公共物品和公有资源 基于竞争性和排他性的物品分类 公共物品 公有资源
11.1不同物品的类型 为了对物品分类，我们考虑以下两个特性： • 排他性：是否可以排除人们使用这种物品； • 竞争性：一人使用物品是否会减少他人对该物品的使用。
竞争性 是 否 私人物品 自然垄断 冰激凌 · - · 消防 是 · 衣服 有线电视 · · · 拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路 排他性 公有资源 公共物品 · 海洋中的鱼 · 国防 否 · 环境 · 知识 · · 拥挤的不收费道路 不拥挤的不收费道路 根据上述两种特性分出的四种物品
四种物品的特性 • 私人物品（private goods）：是消费时排他，有竞争性的物品。 • 公共物品(public goods)：是指消费时不排他，没有竞争性的物品。 • 公有资源(common resource)：有竞争性但没有排他性的物品。 • 自然垄断（natural monopoly）：有排他性但无竞争性的物品。
11.2公共物品 • 例如放烟火，它没有竞争性，因为一个人观看烟火没有减少任何其他人观看；它也没有排他性，因为要排除一个人看烟火是困难的。
11.2.1搭便车者问题 • 如果一种物品或服务不具有排他性，就会有人不支付而免费享用——搭便车，那么私人部门就很难提供这样的物品或服务。 • 但如果提供这种物品或服务是有效率的，政府就可以做这样的事，例如放烟火。
11.2.2一些重要的公共物品 • （1）国防：显然是既无竞争又无排他性的物品，正因为如此，其支出数额巨大，美国2002年达到3480亿美元，它相当于我国最大的经济强省广东2005年的全部GDP，（22366.54亿元），我国2005年 全部GDP的10%。
（2）基础研究 • 基础研究创造一般知识，其他人都可以免费使用，正因为如此，各国都设立科学基金支持基础研究。
（3）反贫困 • 一个没有贫困的社会是每个人都乐意看到的，因为它安全且充满和谐与欢乐。 • 但任何私人无法也没有能力解决这样的问题，必须由政府通过对富人征税来提高穷人的生活水平。
11.2.3 成本— 收益分析的困难 • 成本—收益分析：它是比较提供一种物品对整个社会带来的总收益和总成本的研究。 • 为了决定是否提供某种公共物品，必须将使用该公共物品的所有人得到的总利益与提供并维护该项公共物品的总成本进行比较。 • 由于缺乏评估社会收益和资源成本的市场价格，所以成本—收益分析是一项艰难的工作。譬如生命、时间和艺术的价值就很难评估。
11.3公有资源 11.3.1公地悲剧（Tragedy of the Commons） • 这是一个寓言，说明当人们免费使用公有资源时，该资源就会被过度使用，这就产生了负外部性。 • 解决公地悲剧的办法是：征税、颁发许可证或使其私有化。
我国每年的沿海禁渔期 • 我国沿海每年的春夏之交有一段强制禁渔期，因为这个季节是鱼类孕育、产卵和育雏期。在这段时期内，渔民洗脚上岸休息或从事其他活动，以便海洋里的鱼安静地产卵，幼鱼长大。为了避免个别人偷渔，执法部门经常在海上巡逻，保证禁渔的效果。
11.3.2一些重要的公有资源 • 清洁空气和水 • 拥挤的免费道路 • 鱼类、鲸鱼和其他野生动物
结论：产权的重要性 如果没有很好地建立和保护私有产权时，市场就不能有效地配置资源。 在自由的市场经济中，大多数情况下这种产权体系是完备的，但是，有两种物品例外：一种是既无竞争性又无排他性的公共物品，另一种是有竞争性但无排他性的公有资源。对于前者，解决的办法是由政府来提供，对于后者，政府则要设法限制对其过度使用。
思考： • 在上海您能享受哪些公共物品？使用哪些公有资源？他们的供给和使用状况如何？如何改进之？
公共物品：免费的义务教育、免费疫苗接种、对弱势人群的救助、媒体上的知识讲座、政府机构提供的各种服务（如消防、治安）……公共物品：免费的义务教育、免费疫苗接种、对弱势人群的救助、媒体上的知识讲座、政府机构提供的各种服务（如消防、治安）…… • 公有资源：市区的道路、免费的公园和博物馆、河流水系……
探索性的问题 • 对于遍布上海市区的大小河流，作为一种免费的公有资源，其使用是免费的。但情况却不断恶化，原因是，随着人口的增多，向河道中排放的污染成倍增加，这远远超过了河流的自净能力？您有什么好的建议?
第12章 税制的设计 美国联邦政府的财务概况 税收和效率 税收和平等
12.1 美国政府的财务状况 • 政府的财务靠税收支持，美国中央政府的税收在GDP的比重中逐渐增加，目前接近20%。而州和中央两级政府的税收占GDP的30%多。 • 各国中央政府的税收占GDP的比重差异很大，欧洲最高，美国中等，穷国低得多，但随着收入的增加，总体上是增加的。
12.1.1 联邦政府 • 美国联邦政府的税收占全部税收的大约三分之二。 （1）收入 • 美国联邦税收的数量庞大，2001年达到19910亿美元，相当于人均6986美元。最大的两项分别来自个人所得税和社会保障税（工薪税），合计约占85%。
