广东省省级科技计划项目管理培训

1. 广东省省级科技计划项目管理培训 广东省科学技术厅监督审计处 广东省技术经济研究发展中心 2014年5月

2. 一、省级科技计划项目管理办法解读 培训主要内容 二、省级科技计划项目管理流程 三、省级科技计划项目监督检查

3. 一、管理办法解读 广东省省级科技计 划项目立项工作规 程(试行) 广东省省级科技计 划项目监督管理与 考核评价工作规程 (试行) 广东省省级科技计 划项目结题验收工 作规程(试行) 《广东省科学技术厅关于印发广东省省级科技计划项目管理有关工作规程的通知》 (粤科规划字[2012]203号)(2012年12月4日发布) 广东省科学技术厅关于省科技计划项目 合同书管理的实施细则（试行） 广东省科学技术厅关于省科技计划项目 结题管理的实施细则（试行） 《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的暂行办法》 (粤科规划字[2012]57号)(2012年4月13日发布)

4. 一、管理办法解读 正在制定的管理办法及实施细则： • 《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目信用管理办法(试行)》 • 《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目监督检查管理办法(试行)》 • 《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目结题管理实施细则(试行)》 • 《广东省科学技术厅关于省财政科技支出专项绩效评价实施细则(试行)》

5. 一、省级科技计划项目管理办法解读 培训主要内容 二、省级科技计划项目管理流程 三、省级科技计划项目监督检查

6. 二、省级科技计划项目管理流程 评 审 与 立 项 实 施 与 管 理 结 题 与 验 收 绩 效 评 价 申 报 与 受 理 省级科技计划项目信用信息征信环节

7. 项目申报与受理 申报受理 通过广东省科技业务综合管理系统 由各业务处室负责资格审查 评审阶段 资格审查 1. 未按申报指南要求申报或明显不符合申报专项计划定位的； 2. 申报单位需提供的重要附件材料不齐全的(如财务报表、合作协议、查新报告等)； 3. 已有2项以上(含2项)在研项目的或同一年度申报超过2项的项目负责人； 4. 同一企业法人牵头承担有超过2项省级科技计划重大(≥300万元)、重点(100-300万元，含100万元) 项目未完成验收的； 5. 项目承担单位在实施期满，逾期1年不提出验收申请，经正式通知仍不履行验收义务的； 6. 同一项目通过变换课题名称等方式进行多头申报的； 7. 项目主要内容已由该单位单独或联合其他单位申报并已获得立项的； 8. 项目申报单位近两年内有一次考核评估为“不及格”的； 9. 项目未经主管部门组织推荐的； 10.其他应取消当年申报资格的情形。 通过资格审查

8. 项目评审与立项 项目评审 网评通过后，重大、重点项目和申报书指南中明确支持额度范 围为50万元以上的一般项目必须进入第二轮评审。 预算评审 合同签订 重大、重点项目提出立项建议后，必须进行经费预算评审。 必须在项目计划下达后1个月内与省科技厅签订合同书。 项目公示 立项信息公开 省科技厅会同省财政厅有关处室联合下达年度科技计划项目之 日起5个工作日内通过业务系统公开项目的立项信息。 通过省科技厅门户网站进行，重大、重点项目必须进行立项公 示。

9. 项目实施与管理 如项目取得重大进展、突破、或发生可能影响合同按期完成的重大 事件或难以协调的问题。 每年按要求向省科技厅报告在研项目的实施情况和经费使用情况。 包括目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案变更、 延期验收、终止执行或撤销项目等。 1. 年度执行报告 2. 调整报告 3. 重要事件报告 • 项目承担单位应认真负责履行合同书的各项约定，按时完成项目任务。 • 省科技计划项目实施情况实行报告制度，需要提交以下报告：

10. 项目实施与管理 • 项目调整的注意事项： • 在项目实施过程中，如有研究目标、研究内容、经费预算、项目负责人等发生变动和调整的重要情况发生，承担单位须在1个月内通过业务系统提交变更申请； • 项目因客观原因不能按期完成的，承担单位应提前在原执行期结束之日半年(6个月)以上，提出延期申请，一般允许延期一次，延期总期限最长不超过1年。

11. 项目实施与管理 • 项目中止的注意事项： • 可申请中止项目的情况： • 经实践证明，项目研究开发技术路线不可行或已无实用价值，项目继续实施已无意义的； • 项目知识产权不清晰，有严重知识产权纠纷或侵权行为，经调节无效的； • 合作关系、项目负责人等发生重大变化，导致研究开发工作无法进行的； • 由于其他不可抗拒的因素，致使研究开发工作不能正常进行的。 • 承担单位在1个月内通过业务系统提出中止项目的申请 ，并附已做工作、经费使用、已购置仪器设备、阶段性成果、知识产权等情况的书面总结报告(重大、重点项目需提供专项经费的审计报告)。 • 项目中止后，剩余财政资金应按有关规定予以追回。

12. 项目结题与验收 验收申请 主管部门 初 审 财务验收 处室审核 项目验收 归档备案 各级科技主管 部门对验收申 请材料进行初 审，不符合验 收条件的项目， 退回整改；符 合验收条件的， 上报科技厅。 初审时间不超 过20个工作日。 在业务系统提 出项目验收申 请，并按要求 提交相关材料 财务验收主要 依据财务资料， 重大、重点、 一般项目由会 计师事务所出 具审计报告； 小型项目由项 目承担单位出 具经费决算表， 在申请验收结 题时一并提交。 通过项目验收 结题的，项目 承担单位须经 业务系统逐级 提交修改完善 后的项目验收 书电子文档， 经省科技厅审 核确认后，由 项目承担单位 打印纸质验收 书并逐级盖章 上报。 财务验收通过 后，交由相应 业务处室进行 验收审核。审 核不通过，退 回修改完善并 再次提交；审 核通过的，组 织项目验收。 重大、重点、 一般项目的验 收结题由省科 技厅或委托项 目主管部门、 科技管理服务 机构组织；小 型项目则委托 项目主管部门 负责。

13. 项目结题与验收 • 财务验收的注意事项： • 20万元以上(含20万元)的项目，须出具审计报告； • 20万元以下(不含20万元)的项目，须提供财务决算报告； • 财务验收结论分为 三种。 通过 整改 不通过 按照合同书要求开 展科技计划项目， 资金使用良好，无 违规情况，材料齐 全。 按照省级科技计划 项目结题验收工作 规程中 “不通过” 验 收的情况处理。 项目不符合科技经费 使用与管理相关规定、 验收材料准备不齐全 等情况，须在 1 个月 内按会计师事务所提 出的要求进行整改或 调整后，重新提出财 务验收申请。

14. 项目结题与验收

15. 绩效评价 • 绩效评价的基本内容： • 绩效目标的设定情况； • 资金投入和使用情况； • 为实现绩效目标制定的制度、采取的措施等； • 绩效目标的实现程度和效果； • 绩效评价的其他内容。

16. 绩效评价 绩效评价的工作程序 发布通知 绩效自评 自评审核 现场核察 提交报告 综合评价 绩效评价组织机 构组织专家按照 年度绩效评价的 要求，遴选部分 项目通过现场答 辩、实地核查等 方式了解项目实 施进程和成果效 益情况，形成现 场考察意见。 自评内容： 科技经费到位、 支出情况；科技 项目进展、成效； 科技项目管理情 况等。 由绩效评价组织 机构组织专家对 自评材料进行书 面评审，形成自 评审核意见。 绩效评价结果等 级分为优、良、 中、低、差五个 等级。

17. 一、省级科技计划项目管理办法解读 培训主要内容 二、省级科技计划项目管理流程 三、省级科技计划项目监督检查

18. 三、省级科技计划项目监督检查 • 对象：承担省级科技计划项目的单位及其合作单位、项目负责人和项目组成员等。 • 主要内容： 与科技计划经费使用有关的财务制度建设及执行情况。 课题经费会计核算情况。 预算执行情况。 ④资产管理情况。 ⑤决算和财务验收制度的执行情况。

19. 项目监督检查的主要方法 定期报告 专项检查或抽查 巡视检查 专项审计 绩效评价

20. 项目监督检查的结果反馈 • 监督检查完成后，出具项目监督检查报告 ，省科技厅根据监督检查报告中发现的问题，下达整改通知书限期整改。 • 如果项目承担单位拒不整改的，将其纳入信用管理。作为今后申报省科技计划项目的重要依据。

21. 项目监督检查发现的主要问题 • 单位制度不健全、不落实，与国家及省市的相关规定相矛盾； • 违规转拨经费：“包工头”，“二老板”，层层转拨； • 违规发放人员费； • 以合作方式将经费转移到利益相关人谋取私利。

22. 2012-2015年度承担省级科技项目财务验收业务中介机构推荐名单（一）2012-2015年度承担省级科技项目财务验收业务中介机构推荐名单（一）

23. 2012-2015年度承担省级科技项目财务验收业务中介机构推荐名单（二）2012-2015年度承担省级科技项目财务验收业务中介机构推荐名单（二）

24. 谢谢！ 广东省技术经济研究发展中心 吴国栋 020-87683609 段依竺 020-87685968 邱 莹 020-87685518 www.gdte.cn