第 三 章

1. 第 三 章 要素禀赋理论

2. 要素禀赋理论 从要素禀赋的角度解释比较优势的产生 • 学习目的 • 学习重点 H-O定理及其拓展定理的内容

3. 要素禀赋理论 要素禀赋理论包括以下三个基本理论： • H－O理论（代表人物:赫克歇尔，俄林） • 要素价格均等化理论（代表人物:萨缪尔森） • 罗伯津斯基定理（代表人物:罗伯津斯基）

4. 本章主要内容 第一节 要素禀赋理论的基本模型 第二节H－O理论 第三节 要素价格均等化理论 第四节 要素积累与国际贸易 （罗伯津斯基定理） 第五节 要素禀赋理论的验证与补充 （ 里昂剔夫之谜 ）

5. 第一节 要素禀赋理论的基本模型 一、要素禀赋理论与古典贸易理论的区别 • 从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基础； • 2×2×2模型：两个国家，两种产品，两种生产要素（劳动和资本）； • 各国要素禀赋存在差异的原因，更易于解释。 见教材55页下

6. 二、与要素禀赋理论有关的重要概念 （一）要素禀赋 一国所拥有的两种生产要素的相对比例 ：K／L • 如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。 要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响 国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异

7. 要素丰缺的判断方法 以各国所拥有的两种要素（K、L）比例的比较来解释要素的丰缺程度 国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。

8. 例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况 判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？

9. 图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。 ρA>ρB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。

10. 要素禀赋的实际衡量 • 要素禀赋：通过人均资本存量来衡量 • 确定一国的要素禀赋状况： 通过与其他国家比较人均资本存量来确定 例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家 美国与瑞士比较 ：美国为资本稀缺的国家 结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。

11. 表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）

12. （二）要素密集度 要素密集度（Factor intensity）：指生产某 种产品所投入两种生产要素的比例。 在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。

13. 习 题 解 答 在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集型产品？

14. 对于要素密集度含义的进一步说明 • 要素之间不可互相替代时： K\L为一固定值 可直接确定产品的要素密集度 • 要素之间可互相替代时： K\L值不固定 K\L值随着两种要素的价格变动而变动： 当 PK↑时， K\L值↓ PK↓时， K\L值↑ 不同的要素价格，对应不同的K\L值，当要素价格固 定时， 要素之间不在存在替代，K\L值固定。

15. kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly 当kx>ky时， X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品

16. （三）模型基本假设 • 两国相同部门的生产函数相同； • 两国消费者偏好相同； • 规模收益不变； • 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； • 两国的生产要素供给是既定不变的； • 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； • 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； • X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品； • 不存在运输成本或其他贸易障碍。

17. 第二节 H－O理论 代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林 H－O理论: 又称 赫克歇尔－俄林理论或 Heckcher-Ohlin theory 核心思想 “靠山吃山，靠水吃水”

18. H－O理论的基本观点 如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。

19. 两国要素禀赋不同 生产可能性边界线不同 供给能力不同 两国商品相对价格不同 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品 两国发生贸易往来 H－O理论分析思路

20. 一、要素禀赋差异与相对供给差异 要素禀赋差异 相对供给差异 要素禀赋点 生产技术条件相同 生产可能性边界线 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。

21. 二、封闭条件下的相对价格 要素禀赋 相对供给差异 相对价格差异 生产技术条件相同 两国需求条件完全相同 pA<pB，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势。 结论：资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。

22. Px/Py A国过剩供给曲线 PB PW PA B国过剩需求曲线 X的 O 过剩供给或需求 三、H-O定理（一）国际均衡价格 国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定 结论： PA＜Pw＜PB

23. （二）贸易三角形ΔQAOACA和ΔQBOBCB

24. 案例分析

25. 日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本 日本出口 纺织品而 进口机器 ，美国出 口机器而 进口纺织 品 日本的纺 织品具有 比较优势 ，美国的 机器具有 比较优势 日本纺织品 的相对价格 是1/2，美 国纺织品 的相对价格 是1

26. 第三节 要素价格均等化理论 又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S） 萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》（1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。

27. 最后一个经济学通才 保罗·萨缪尔森（Paul .Anthony.Samuelson） 芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士（1936）　哈佛大学博士（1941） 1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖 “新古典综合派” 《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观

28. 一、商品价格和要素价格 A国（K丰裕） 商品X 商品Y 资本密集型 劳动密集型 出口X 进口Y 扩大X生产 减少Y生产 要素投入增加 释放要素 需求较多的K 需求较少的L 供给较少的K 供给较多的L K价格上升 L价格下降

29. B国（L丰裕） 商品X 商品Y 资本密集型 劳动密集型 进口X 出口Y 减少X生产 扩大Y生产 释放要素 要素投入增加 供给较多的K 供给较少的L 需求较少的K 需求较多的L K价格下降 L价格上升

30. r= PX *MPKX= PY *MPKY W= PX *MPLX= PY *MPLY MPKX=r/PX MPKY=r/PY MPLX=W/PX MPLY=W/PY 实际报酬=边际产出(边际生产力)

31. 由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变得相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都会调整其要素使用比例，增加劳动雇佣来替代部分资本，进而降低资本-劳动比率。在产量增加的同时，资本-劳动比率却下降，则资本的边际生产力提高，资本的实际报酬上升；劳动的边际生产力降低，劳动的实际报酬下降。

32. 结 论 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 斯托珀-萨缪尔森定理The Stolper-Samuelson Theorem： S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。

33. 问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。 国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕—萨谬尔森定理

34. 二、国际贸易与要素价格均等化 随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。

35. 自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同。自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同。

36. A国K丰裕，K价格相对较低 • 国际贸易没有开展时 B国L丰裕，L价格相对较低 两国生产要素的价格均等 • 国际贸易开展后 A国K价格上升 B国L价格上升

37. 需要强调的是： 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。

38. 第四节 要素积累与国际贸易 H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样结果？ 要素禀赋变化对国际贸易的影响 塔德乌什•雷布钦斯基（英籍波兰经济学家，Tadeusz Rybczynski），《要素禀赋与相对商品价格》（1955）提出雷布钦斯基定理（Rybczynski Theorem）。

39. （3.9） (3.10) 一、罗伯津斯基定理 假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。

40. 罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。

41. 图中资本增加后要素禀赋点由E变为E′，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。图中资本增加后要素禀赋点由E变为E′，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。 图示证明

42. Y T’ T Q · Q’ R p P’ O T T’ X 二、要素积累与贸易条件 • 大国情形（假设资本增加，劳动不变） • 图中，通过Q与Q′两生产均衡点的直线R称为罗伯津斯基线。 • 资本增加后资本密集型产品的相对价格下降。

43. 小国情形 • 小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。 • 偏向出口的增长的福利效果 • 经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善； • 经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。

44. Cˊ Y C* C Q* Q Qˊ O X 如图，从C到C′，纯粹的增长利益 ；从C′到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”的形式为他国所享有。

45. Y C C* Q* Q O X • 悲惨增长”（immiserising growth） 转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负

46. Y C* Q C Q* O X 三、要素积累与比较优势 如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态。

47. 第五节 要素禀赋理论的验证与补充 一、里昂惕夫之谜 里昂惕夫利用投入-产出模型对美国20世纪40年代和50年代的对外贸易情况进行了分析，实证检验表明：美国进口的是资本密集型产品，出口劳动密集型产品。而根据H－O论，美国作为资本丰富的国家，应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这一推论与实证结果之间的矛盾被称为“里昂惕夫之谜”。

48. 里昂惕夫之谜的解释 A、里昂惕夫本人的解释 B、人力资本说 C、自然资源说 D、要素密度逆转 E、需求逆转