廉政风险防控试点工作会议

1. 南京农业大学 廉政风险防控试点工作会议 2012年3月8日

2. 廉政风险防控　　　　　　　　　知识简介 2012年3月8日

3. 提纲 概念 背景 风险管理渊源、目标、原则、层次、特点 方法步骤 意义

4. 概念 廉政风险防控： • 是指将现代管理学的理念和方法应用于反腐倡廉建设工作实际，围绕权力运行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理的方法。 • 是指科学运用风险管理理论，通过系统的、动态的制度手段和政策工具，来解决廉政风险问题的工作机制、程序及过程的总和。 总之，它是一项特定的现代管理活动。

5. 概念 广义地讲，廉政风险就是职业风险。不论在学校的哪个工作岗位上，都存在着一定程度的职业风险。 廉政风险防控强调的是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”。 廉政风险： • 是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。 • 实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

6. 概念 根据各类腐败案件诱发的原因，可将廉政风险归纳为： • 思想道德风险 • 制度机制风险 • 岗位职责风险 • ……

7. 概念 五类风险: • 思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险 • 岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险 • 业务流程风险：指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。 • 制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉政风险 • 外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险 风险控制一般表现在节点控制和衔接控制。要考察流程中的各个节点存在的风险和各个节点之间衔接的风险，更细致的要具体流程具体分析

8. 概念 廉政风险具有的特性： • 客观性 • 损失性 • 不确定性

9. 概念 理解廉政风险概念，必须把握三个要素： • 廉政风险是危害廉政的 • 廉政风险是可描述的 • 廉政风险是可防范的

10. 背景 最早的实践者－－张岚。 她结合所学知识，借用现代管理方法，探索：在每个权力岗位、每个工作环节中查找风险点，制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。最终取得了成功。 • 美国阿肯色州理工大学教育学专业管理学硕士 • 2006年底出任北京市崇文区委常委、纪委书记 张　岚

11. 背景 北京市崇文区开展的廉政风险防控工作产生的影响： • 引起高层领导密切关注 • 得到中纪委的高度肯定 • 被列为监察部和国家预防腐败局对外亮点工作 • 得到境外同行的认同 泰国国家防治腐败委员会代表团，香港廉政公署代表团的有关高层领导和同行在对崇文区考察后，也在媒体中对这项工作表示赞赏和肯定。 全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会

12. 背景 廉政风险防控工作发展脉络： • 2005年，中央颁布《惩治和预防腐败体系实施纲要》。 • 2007年，北京市崇文区纪委提出廉政风险概念，探索廉政风险防控工作体系建设。 • 2009年，廉政风险防控工作在北京市各单位试点推行。 • 2010年，廉政风险防控工作在全国推行。 （包括在京高校） 上海、河北、吉林、江西等省市和财政部、国家工商总局、国家税务总局、海关总署等部门也全面推行廉政风险防控。

13. 背景 • 2010年1月，中央纪委第五次全会提出 　　要推进廉政风险防控机制建设（胡锦涛讲话） • 2011年1月，中央纪委第六次全会提出 　　要全面推行廉政风险防控管理（全会公报） • 2012年1月，中央纪委第七次全会提出 　　要加快廉政风险防控机制建设（贺国强报告） 胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上发表重要讲话

14. 渊源 风险管理的沿革： • 风险管理本来是一种企业管理活动，最早起源于美国 • 1930年代，开始萌芽。1938年，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。 • 1950年代，风险管理一词形成，风险管理发展成为一门学科。1956年，《哈佛经济评论》发表格拉尔的论文《风险管理－成本控制的新时期》,风险管理的概念开始广为传播。 • 1970年代，逐渐掀起全球性的风险管理运动 • 目前，企业风险管理是最为先进的管理理念。世界500强企业均在使用企业风险管理方案。 • 1980年代，中国对风险管理的研究开始 • 目前，作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段

15. 目标 风险管理的目标： • 损失发生之前－全面消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频率 • 损失发生之后－努力减轻损失的程度

16. 原则 风险管理的原则： • 把所有的职能、项目和任务都看作是以降低各个层面风险为出发点，并贯穿整个工作流程的管理 • 所有的风险都必须被量化为具体数值（百分比，元或数字），不可测量的风险必须被删除 83%的领导者进行的是高风险但是未测量风险的项目，最终以失败告终。

17. 层次 廉政风险管理的层次： • 政治层，决策主体是（国家）政治领导集体 • 战略层，决策主体是各级地方政府领导集体 • 战术层，决策主体是纪检监察部门 • 操作层，决策主体是各具体职能部门和单位 风险管理在组织的不同层次，可以意味着完全不同的内容。 要与实际工作相结合，着力克服“两张皮”现象。 必须融入整个管理体系之中。

18. 特点 廉政风险管理的特点： • 注重预防 • 突出重点 • 过程管理 • 自我完善

19. 方法步骤 廉政风险管理方法步骤： • 三步架构 • PDCA架构 • …… 确定工作事项 细化工作流程 查找评估风险 实施防控措施 考核工作效果 修正固化工作成果

20. 三步架构 第一步： 风险确认 第一步： 风险确认 第一步： 风险确认 第一步： 风险确认 第一步： 风险确认 第一步： 风险确认 第二步： 风险评估 第二步： 风险评估 第二步： 风险评估 第二步： 风险评估 第一步： 风险确认 第二步： 风险评估 第三步： 风险控制 • 引发风险的可能因素 • 自然环境 • 社会经济环境 • 市场和竞争情况 • 营运环境 • 法律及法规因素 • 引发风险的可能因素 • 自然环境 • 社会经济环境 • 市场和竞争情况 • 营运环境 • 法律及法规因素 • 引发风险的可能因素 • 自然环境 • 社会经济环境 • 市场和竞争情况 • 营运环境 • 法律及法规因素 • 引发风险的可能因素 • 自然环境 • 社会经济环境 • 市场和竞争情况 • 营运环境 • 法律及法规因素 • 引发风险的可能因素 • 自然环境 • 社会经济环境 • 市场和竞争情况 • 营运环境 • 法律及法规因素 • 引发风险的可能因素 • 自然环境 • 社会经济环境 • 市场和竞争情况 • 营运环境 • 法律及法规因素 • 量度和分析风险 • 采取系统化的分析 • 发生的可能性 • 发生后所带来的严重性 • 分析风险接受程度 • 量度和分析风险 • 采取系统化的分析 • 发生的可能性 • 发生后所带来的严重性 • 分析风险接受程度 • 量度和分析风险 • 采取系统化的分析 • 发生的可能性 • 发生后所带来的严重性 • 分析风险接受程度 • 量度和分析风险 • 采取系统化的分析 • 发生的可能性 • 发生后所带来的严重性 • 分析风险接受程度 • 风险控制的策略 • 接受风险 • 转移风险 • 减低风险 • 回避风险 • 风险控制的策略 • 接受风险 • 转移风险 • 减低风险 • 回避风险

21. PDCA架构 计划阶段 P 执行阶段 D 考核阶段 C 修正阶段 A 思想道德 风险 廉政教育 谈心疏导 人文关怀 健全组织机构 制定廉政风险防范管理实施细则 民主决策校务公开 前期预防措施 针对性 中期监督机制 动态性 后期处置 预防性 考核结果运用 奖优惩劣 规范措施 归档备案 警示提醒 信访约谈 重点提醒 各单位自评自查 明确目标责任 监察监督 专项检查 制度机制 风险 民主决策 办事公开 权力制衡 诫勉纠错告诫劝勉 纠正偏差 民主评议 信访举报 民主评议 查找界定风险 责令整改 限期整改 强制履行 领导小组抽查 岗位职责 风险 公开承诺 述职述廉 中期监控 内部监督 定期自查 制定防范措施 进入下一流程

22. PDCA？ 美国统计管理学专家爱德华·戴明博士在20世纪提出了循环质量控制理论。 • 他认为，一个系统既要有目标，还要有实现目标的方法过程 • 他设计了一个叫PDCA（计划、执行、考核、修正）的质量管理循环（又称“戴明环”），通过对生产过程涉及的人的环节进行控制和规范管理，达到产出高质量产品的目的 William Edwards Deming

23. PDCA 1、查找并评估风险等级-----------------------计划 Plan 　（1）梳理职权清单 　（2）排查廉政风险点 　（3）评估风险等级 2、制定并实施防范措施-----------------------执行 Do 　（1）制定实施岗位风险防控措施 　（2）制定实施部门风险防控措施 　（3）制定实施单位风险防控措施 3、评估和检验防范效果-----------------------考核 Check 4、修正操作规程，完善管理体系--------------修正 Action

24. 方法步骤：排查风险 排查风险方法： • 自己找 • 群众帮 • 领导指 • 专家提 • 案例查 • 组织审 • 标准流程分析法 • 访谈法 • 讨论会法 （为主） 找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。

25. “三重一大”之重大修缮项目决策廉政风险点排查流程图“三重一大”之重大修缮项目决策廉政风险点排查流程图 排查风险：流程分析 可能由于本部门或 某个人利益的需要 提出虚假申请 1.有关部门提出申请或相关议案 2.主管领导责成相关部门(后勤 管理处)组成调研组调研论证 3.提交调研报告向财务处汇总 相关部门或领导小组 可能由于外部利益个 体的影响对项目预案 实施不合理修改 4.学校相关部门或领导小组确定具体修缮项目 不同意 5.主管校领导向书记、校长汇报 不同意 可能导致信 息不对称 6.提交会议讨论 7.（后勤管理处）职能部门将具体维修项目 相关资料提前三天送至校长办公会成员审阅 8.召开校长办公会，在到会人数 超过应参会人数的三分之二（不含三分之二）的 情况下对提案进行表决 未通过 二分之一以上（不含二分之一）通过 9.形成决议，完成会议纪要 10.有关部门执行落实

26. 方法步骤：风险评估 风险评估方法： • 维度评级法 • 等级划分法 • 编制风险地图法 • “可能性－后果”矩阵法

27. 风险评估：维度评级

28. 风险评估：等级划分

29. 严重性 B A D C 可能性 风险评估：风险地图

30. 风险评估：“可能性－后果”矩阵

31. 方法步骤：风险应对 廉政风险应对方法： • ABC分类法，分清重点和一般 • 四等级管理法，高－严重－中等－低 • PDCA循环法 北京市崇文区采用PDCA循环管理方法，以年度为周期。

32. 风险应对：四等级管理

33. 问题 实际工作中，可能会遇到的问题： • 思想认识“四担心” • 风险点“四多四少”

34. 思想认识“四担心” • 担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影 • 担心查找风险点会影响自身的“政治前途” • 担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦” • 担心公开风险点会“受人非议”等

35. 风险点“四多四少” • 查找共性、原则性、普遍性风险点较多；查找个性、针对性、特殊性的风险点较少 • 结合岗位、职责、职权查找的风险点多；联系个人品行、修养、道德查找的风险点少 • 查找八小时内履职环节风险点较多；查找八小时外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少 • 对眼前的廉政和监管风险点分析查找较多；对以往已经过去但仍然没有消除的风险点查找少

36. 意义 廉政风险防控工作意义： • 是加强反腐倡廉建设的客观需要 标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防。 　　 创新性、科学性和可操作性。 • 是贯彻落实《工作规划》的重要举措 拒腐防变教育长效机制。 　　 权力运行监控机制。 　　 以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作。 　　 调动各方面参与惩治和预防腐败体系建设的积极性。

37. 意义 廉政风险防控工作意义： • 有利于深化反腐倡廉宣传教育 • 有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平 • 有利于加强干部队伍建设 • 有利于构建反腐倡廉建设与业务之间的关联机制 较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。

38. 谢谢！