АРМ Депонент

1. АРМ Депонент 050051, Казахстан город Алматы Мкр-н Самал-1, 28 Тел.: +7 (727) 262-03-09 262-04-02, 262-06-22 факс: +7 (727) 262-03-09 вн.115 e-mail: csd@csd.kz www.kacd.kz 2014

2. Порядок обмена электронными документами • Изменение в функционал АРМ «Депонент» • Модуль «Импорт-экспорт» План презентации 2

3. Передача всех электронных документов между Центральным депозитарием и депонентами осуществляется через транспортную систему «FASTi» КЦМР (далее – ФАСТИ) ( http://kisc.kz/fasti/ ). Порядок обмена электронными документами Центральный депозитарий КЦМР Депонент • ФАСТИ (FASTi) • обеспечение гарантированной доставки информации; • комплексное решение задач защиты информации. 3

4. Согласно пункта 2, абзаца 4) Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165 "Об утверждении Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг" (далее Инструкция), организации, осуществляющие на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, кастодиальную деятельность, программное обеспечение в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктом 1 Инструкции, обеспечивают взаимодействие с программным обеспечением Центрального депозитария в процессе регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами. 4

5. Пользователь АРМ Депонент 1. Создает приказ (письмо) Роль для формиро- вания приказов Создание и отправка приказа в АРМ Депонент 2. Проверяет и дает подтверждение на отправку Роль для подтверж- дения приказов 3. Отправляет в Центральный депозитарий Роль для работы ФАСТИ 5

6. Формирование приказов на регистрацию сделок с ФИ на неорганизованном рынке Формирование приказов на получение ФИ на первичном рынке краткосрочных нот НБРК Подтверждение полученных документов Формирование приказов на ввод/вывод ФИ в/из номинальное держание ЦД Постановка ЭЦП и отправка на сервер ФАСТИ Формирование запросов на справочники Формирование приказов на продажу/покупку ФИ на специальных аукционах НБРК Формирование приказов на открытие / изменение реквизитов / закрытие субсчета Функции АРМ «Депонент» Получение электронных документов с сервера ФАСТИ, проверка ЭЦП Формирование приказов на получение отчетных документов Обмен письмами с ЦД Получение отчетов об исполнении/неисполнении приказов отправленных из АРМ Депонент Получение информации о зарегистрированных сделках с финансовыми инструментами 6

7. Пользователь АРМ Депонент Отправка приказа в АРМ Депонент 1. Проверяет и дает подтверждение на отправку Роль для подтверж- дения приказов 2. Отправляет в Центральный депозитарий Роль для работы ФАСТИ 7

8. Схема работы модуля АРМ Депонент Импорт/Экспорт Директория на диске Модуль Импорт/Экспорт Модуль Импорт/Экспорт Модуль Импорт/Экспорт АРМ Депонент АРМ Депонент АРМ Депонент 8

9. Импорт Экспорт Получение файлов от ЦД Файлы в MT формате Проверка формата и регистрация приказов в АРМ Депонент Выгрузка файлов Подтверждение и отправка приказа в ЦД Файлы в MT формате 9

10. Благодарим за внимание! 10