第三章投资项目概况与建设必要性评估

第三章投资项目概况与建设必要性评估 第一节投资项目概况评估第二节项目建设必要性评估

3.1 投资项目概况评估 投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料，围绕项目提出背景，可行性研究报告的编制情况、项目发展概况和项目投资环境等方面所作的考查与评估工作。

3.1.1 项目提出背景的评估 • 项目提出的背景评估是指最初设计或规划投资项目的理由，一般需从宏观和微观两个方面考察项目提出的背景。 • 在实际项目评估时，考虑以下几个方面的因素： • 产业背景分析和评估 • 区位背景分析和评估 • 项目定位分析和评估 • 对可行性研究报告的考察与评估

从区位角度看，项目对生产要素、市场和环境的区位指向类型主要有：从区位角度看，项目对生产要素、市场和环境的区位指向类型主要有： • 市场指向型（消费地指向型） • 资源指向型（自然资源） • 原料供应地指向型 • 原料用量大且不宜运输的项目 • 初步加工项目 • 项目产品的生产过程和原料的生产存在关联或互补关系 • 消费市场在地域上分布十分分散 • 燃料及动力指向型 • 劳动力指向型 • 技术指向型 • 集聚经济指向型

审查可行性研究报告的程序是： 　　　第一，对可行性研究报告内容进行详细的审阅，提出每个部分内容的要点和问题。第二，用表格或其他方式列出影响项目是否可行的各项重要因素及其没有解决的疑难问题。第三，对列出的各项重要因素中没有解决的问题和疑难问题进行研究，确定项目评估要点。

决策部门提 出审批意见提出项目建议书下达计划文件提出列项报告否决项目决策部门提出审批意见编制可行性研究报告提出贷款意向否决项目承诺贷款开始施工否决项目提出立项报告项目审批程序的审查项目审批程序示意图金融机构提出评估报告

3.1.3 项目发展概况的分析评估 （1）对已做过调查研究的项目内容及其成果进行考察（2）对已做过的试验试制工作进行考察（3）对建设地点及可供选择地址的初选意见的审查

3.1.4 投资环境评估 • 投资环境是对影响项目投资行为的各种外部因素的总称。分类: • 按投资环境与投资的关系 • 按投资地域 • 按投资环境的表现形态狭义投资环境广义投资环境国内投资环境国外投资环境软环境硬环境

内容: 对拟建项目的投资环境评估主要涉及以下三方面：一是社会政治环境评估。二是经济环境评估。三是自然、技术和物质环境的评估。

3.2 项目建设必要性评估 3.2.1 宏观必要性评估 1、是否符合国民经济平衡发展的需要； 2、是否符合国家的产业政策； 3、是否符合布局经济的需要。

3.2.2 微观必要性评估 1、项目产品是否符合市场的要求； 2、项目建设是否符合企业发展战略； 3、项目建设是否考虑到了合理生产规模问题； 4、项目建设是否能把科研成果转化为社会生产力； 5、项目建设是否可取的较好的经济效益、社会效益和环境效益；

第三章 投资项目概况与建设必要性评估