第五章

第五章 资本主义发展的历史进程

教学目的和要求 • 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势 • 科学认识国家垄断资本主义和就全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质 • 深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念

教学要点 ★私人垄断资本主义的形成及特点 ★国家垄断资本主义的特点和实质 ★资本输出与垄断资本的国际扩张 ★经济全球化的表现及其后果 ★当代资本主义的新变化及其实质 ★资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性

教学重点 • 从自由竞争到垄断资本主义的产生 • 垄断资本主义的发展 • 经济全球化及其后果 • 当代资本主义经济政治的新变化及其原因和实质 • 如何评价资本主义的历史地位 • 我们必须认识到：资本主义为社会主义所取代的历史必然性及长期性

第一节：从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断

资本主义的发展经历两个阶段 垄断资本主义阶段自由竞争资本主义阶段萌芽第二次科技革命 14-15世纪 17世纪40年代 19世纪70年代 19世纪末20世纪初自由放任资本原始积累返回

“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。” （一）生产集中与垄断的形成详见

第一，自由竞争引起生产集中和资本集中 • 生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。 • 资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。

第二，由生产、资本集中必然走向垄断 • 什么是垄断？ • 垄断产生的原因 • 垄断组织的形式：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。

（二）垄断条件下竞争的特点

垄断不能消除竞争的原因 • 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件 • 第二，垄断必须通过竞争来维持 • 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来

与自由竞争相比，垄断条件下的特点 • 在竞争的目的上 • 在竞争的手段上 • 在竞争的范围上

（三）金融资本与金融寡头 • 金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。 • 金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。 • 金融资本的实现形式：参与制（资本参与、人事参与、寻找代理人）

（四）垄断利润和垄断价格

第一，垄断利润 垄断利润：　　　是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。

垄断利润的来源 第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强。第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入

第二，垄断价格 • 垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。 • 垄断价格＝成本价格+垄断利润

垄断价格包括垄断高价和垄断低价 • 垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。 • 垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。

垄断价格是价值规律在垄断资本主义条件下新的表现形式垄断价格是价值规律在垄断资本主义条件下新的表现形式 • 其一，垄断价格要受到商品需要因素的制约。 • 其二，垄断价格要受到商品供求关系的影响。 • 其三，垄断价格要受到生产成本的制约。

二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成和发展

1.国家垄断资本主义的概念 • 国家垄断资本主义：是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

2.国家垄断资本形成和发展的原因： • 社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。 • 经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。 • 缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。

3.国家垄断资本的主要形式： 第一种，国家所以并直接经营的企业，如国有企业。第二种，国家与私人共有、合营企业。第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。第四种，宏观调节和微观调节。

宏观调节：主要是国家运用财政税收政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。宏观调节：主要是国家运用财政税收政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观调节：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。

正面意义：对资本主义经济的发展产生了积极的作用。表现为：正面意义：对资本主义经济的发展产生了积极的作用。表现为：首先，有利于生产力的发展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。 4.对国家垄断资本主义的评价

（二）垄断资本在世界范围内的扩展

１．垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润．其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。

２．垄断资本向世界范围扩展的基本形式 • 借贷资本输出（垄断资本主义占主导地位） • 生产资本输出（垄断资本主义占主导地位） • 商品资本输出（在自由竞争资本主义占主导地位）

一是私人资本输出： 1.私人对外直接投资 2.各种对外证券投资 3.私人在国外的房地产投资和存款 4.私人银行和非银行金融机构 5.私人对外开展商品和服务贸易二是国家资本输出： 1.政府及其所属的金融机构的对外贷款 2.政府的对外援助（经济援助和军事援助） 3.政府在国外的资产 4.向国际机构的投资从输出资本的来源看有两类形式

资本输出产生的经济后果 　　　其一.对于资本输出国来讲： • 带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力； • 带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所； • 大大改善了国际收支状况； • 对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位

积极作用： 1.吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。 2.引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。 3.利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。 4.推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。消极影响：１.付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。 2.产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。 3.外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。 4.债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。 5.对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。其二.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：

３．国际垄断同盟组织形式

国际垄断同盟的内涵 • 国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。

其一跨国公司：也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。其一跨国公司：也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。跨国公司的特点：直接投资设立子公司或分支机构进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动国际垄断同盟重要组织形式

其二，国际垄断资本主义的国际联盟

其三，国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团其三，国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团 • 国际货币基金组织 • 世界银行 • 世界贸易组织

（三）垄断资本主义的实质

１．垄断资本主义的特征 第一.垄断组织在经济生活中起决定作用第二.在金融资本的基础上形成金融寡头的统治第三.资本输出有了特别重要的意义第四.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成第五.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕

２．帝国主义的实质 一个基本的判断：推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧秩序的扩张本性末变

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