1 / 10

Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих:

Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих: текущая ситуация и перспективы. Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих: текущая ситуация и перспективы.

ciara
Download Presentation

Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих:

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих: текущая ситуация и перспективы Специализированный депозитарийв системе жилищного обеспечения военнослужащих: текущая ситуация и перспективы IV Профессиональная конференция «Инфраструктура рынка ценных бумаг» г. Санкт-Петербург, 25-26 мая 2006 года

  2. Основные участники процесса инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих МЭРТ Минобороны ФСФР России Минфин Биржи Регистраторы, Депозитарии Аудиторы Страховые компании Специализированный депозитарий Банки Брокеры Управляющие компании

  3. Основные нормативные документы Договор №117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих» Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Типовой договор об оказании услуг СД федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих Типовой договор об оказании услуг СД управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

  4. Контрольные функции Специализированного депозитария • контроль за соответствием состава и структуры инвестиционных портфелей УК • контроль за соответствием структуры совокупного инвестиционного портфеля • контроль за соблюдением УК установленного порядка определения СЧА • контроль за соблюдением УК порядка и сроков перечисления УФО средств на использование участниками накопительно-ипотечной системы • контроль за соблюдением УК порядка и сроков удержания вознаграждений, а также порядка оплаты ими необходимых расходов на инвестирование накоплений • контроль за соблюдением УК, с которой прекращен договор ДУ, порядка и сроков передачи ДС и ЦБ, находившихся у нее в ДУ, новой УК

  5. Технологии взаимодействия между Минобороны и специализированным депозитарием Договор об указании услуг, Регламент специализированного депозитария, Соглашение о документообороте Министер-ство обороны РФ Специализированный депозитарий Копии документов, подтверждающие передачу Министерством обороны РФ накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в ДУ (из ДУ) Расчет рыночной стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель; Расчет рыночной стоимости активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Расчет СЧА , составляющих инвестиционный портфель; Расчет СЧА, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Информация о рыночной стоимости активов и стоимости СЧА; Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель УК; Уведомление о выявлении/устранении нарушения (несоответствия)

  6. Технологии взаимодействия между управляющими компаниями и специализированным депозитарием Договор об указании услуг, Регламент специализированного депозитария, Соглашение о документообороте Управляю- щие компании Копии первичных документов; поручения на проведение депозитарных операций Специализированный депозитарий Уведомление о намерении совершить операцию с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Ответ на уведомление о намерении совершить операцию с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Расчет рыночной стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель УК; Расчет СЧА, составляющих инвестиционный портфель УК Протокол сверки рыночной стоимости активов и СЧА Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель УК; Структура активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Уведомление о выявлении/устранении нарушения (несоответствия)

  7. Основные вопросы • Возмещение расходов спецдепозитария на оплату услуг расчетных депозитариев • Возмещение расходов спецдепозитария на страхование ответственности и аудит

  8. Расчет дохода спецдепозитария при оплате услуг расчетных депозитариев из собственных средств

  9. Наши предложения • Внести следующие изменения в Закон и Типовые договоры: • Расходы на оплату услуг расчетных депозитариев отнести к необходимым расходам управляющей компании (в отношении междепозитарных договоров спецдепозитария с расчетными депозитариями) • Ввести понятие «необходимые расходы спецдепозитария» и отнести к ним расходы спецдепа на страхование ответственности и аудит

  10. Контактная информация: 119180, Россия, Москва, ул. Большая Полянка, д. 51/14 тел.: (095) 777-56-83, факс: (095) 777-56-82, http://www.sdkgarant.ru Спасибо за внимание!

More Related