《 项目管理与招标采购 》

1. 《项目管理与招标采购》 重庆市招标投标协会 张 雷 2010年5月

2. 第1章　项目管理应用知识体系 项 目 管 理 应 用 知 识 体 系 1.1 项目及项目管理的基本概念 1.2 项目管理任务 1.3 项目管理组织

3. 1.1　项目及项目管理的基本概念 1.1.1 考试大纲要求 1、熟悉项目的属性及分类 2、熟悉项目生命周期的阶段划分 3、熟悉项目管理的概念及特点 4、掌握项目管理目标的制定与考核

4. 1.1.2 知识要点 1.1　项目及项目管理的基本概念 Ａ．项目的基本知识 1.项目的定义 2.项目分类：工程建设项目，货物生产和贸易项目， 　　　　　　服务项目 3.项目的４种基本属性，项目与运作和产品的区别 4.项目生命周期的阶段划分，特点，及 　各阶段的主要工作内容 5.项目群的概念及项目群管理的特点

5. 1.1.2 知识要点 1.1　项目及项目管理的基本概念 Ｂ．项目管理的基本知识 1.项目利益相关方（构成），项目发起人和投资人的概念 2.项目经理的职责，对项目经理的基本素质要求 3.确定项目管理目标的范围和重点，项目管理目标的约束， 项目管理目标的制定，绩效管理与考核．区别项目管理目标 的制定者和执行者，理解项目总体目标与分解目标的关系． ４.PDCA循环方法的过程，流程管理的基本内容

6. 1.1.3 典型案例 1.1　项目及项目管理的基本概念 1.（单项选择题）项目是一个独特的过程，与“运行”的主要区别在于（ ）。 A．是否具有特定目标的唯一性 B．是否需要多种资源的投入 C．是否存在可能导致失败或遭受损失的风险 D．是否存在利益相关者的影响 答案：A 解析：任何活动都需要投入资源，都会面临各种各样的风险，也都存在各类不同的利益相关者，所以答案B、C、D是不论项目还是“运行”都具有的属性。唯有特定目标的唯一性是只有项目才具有的特征，因为项目是一个为实现项目目标而实施的独特过程，其过程的存在依赖于特定目标的存在，其过程的结束决定于目标的实现。

7. 1.2　项目管理任务 1.2.1 考试大纲要求 －－熟悉项目管理的九大管理任务

8. 1.2.2 知识要点 1.2　项目管理任务 1.项目范围管理的工作过程，项目范围定义的主要成果． 区别项目许可证，工作说明书，工作分解结构作用的不同 2.项目时间管理的工作过程，掌握工作排序和进度计划 　制定过程的相关内容，区别网络图与横道图． 3.项目成本管理的工作过程和内容 4.产品质量与服务质量的衡量指标，项目质量管理的工作 过程，质量控制的常用工具，区分排列图与因果分析图

9. 1.2.2 知识要点（续） 1.2　项目管理任务 5.项目人力资源管理的工作过程，团队建设 ６.项目采购管理的工作过程 ７.项目管理任务三个层面的划分，区分第一层面 （客户关注的管理任务）与第二层面项目管理任务 （项目内在的管理任务）

10. 1.2.3 典型案例 1.2　项目管理任务 1.（单项选择题）在识别和定义项目工作范围的各类文档中，对项目工作范围描述最详细和具体的是（ ）。 A．工作任务书 B．项目许可证 C．工作说明书 D．工作分解结构 答案：D 解析：工作任务书是项目客户提出的文档，其目的是说明客户的需求。项目许可证是说明项目应该存在的文件。工作说明书是从项目应如何实施的角度界定了项目的工作范围，是一个框架性的范围定义。工作分解结构不仅将项目的工作范围分解到了工作包，而且详细描述了每个工作包的内容，所以应选择D。

11. 1.3　项目管理组织 1.3.1 考试大纲要求 1、掌握项目管理组织方式的概念和特征 2、掌握不同的项目管理组织方式的适用范围 3、掌握项目管理组织方式的选择

12. 1.3.2 知识要点 1.3　项目管理组织 1.项目式组织的概念，特点和适用范围 2.职能式组织的概念，特点和适用范围 3.矩阵式组织的概念，特点和适用范围 4.根据项目的不同特征选择合适的组织形式，特别是根据 项目的规模大小，实施期长短，技术与管理的复杂性， 组织协调性的难度等选择适合的组织形式

13. 1.3.3 典型案例 1.3　项目管理组织 1.（单项选择题） 某制造企业每年都需要对其自动化生产线进行技术维护，专业性强、规模小、工期短，针对这类项目较为适合的组织方式是（ ）组织。 A．项目式 B．职能式 C．矩阵式 D．组合式 答案：B 解析：职能式组织的特征包括分工细化，体系复杂，因此对于专业性强，项目运行规律且周期较短，不需要太多组织协调工作的项目较适合采用该组织方式。而项目式组织方式的缺点体现为岗位重复设置，资源浪费；矩阵式组织方式更多地适合于项目规模较大、组织协调工作量大且困难的项目；组合式组织方式则主要用于项目群的管理。

14. 第二章招标采购项目管理 14

15. 招 标 采 购 项 目 管 理 2.1 采购与招标采购基本知识 2.2 招标采购项目管理基本知识 2.3 招标采购项目信息管理与风险管理 2.4 招标采购项目管理的计划与控制 15

16. 2.1　采购与招标采购基本知识 2.1.1 考试大纲要求 1、熟悉招标采购的性质、原则、分类和方式 2、熟悉招标采购与项目管理的关系 16

17. 2.1　采购与招标采购基本知识 2.1.1 考试大纲要求 1、熟悉招标采购的性质、原则、分类和方式 2、熟悉招标采购与项目管理的关系 17

18. 2.1.2 知识要点 2.1　采购与招标采购基本知识 1.项目采购的6种分类、7项基本原则。 主要的采购方式（招标采购、询价采购、竞争性谈判采购） 的特点和区别，并区分不同采购方式的优缺点。 2.招标采购的两种方式（公开招标和邀请招标）和 两种组织形式（自行招标和委托招标）。 3.招标采购活动的项目属性； 采购管理在项目管理中的作用。 4. 招标采购项目质量、进度与成本的特点，及与一般 建设项目在质量衡量与成本构成等方面的不同点 18

19. 2.2　招标采购项目管理基本知识 2.2.1 考试大纲要求 1、掌握招标采购项目管理的主要方法和工具 2、掌握招标采购项目质量、成本、进度控制的目标方法 和措施 3、掌握招标采购项目的服务要素管理和考核评价 19

20. 2.2.2 知识要点 2.2　招标采购项目管理基本知识 1.招标采购项目管理九大任务的主要工作内容，比较 其与第一章项目九大管理任务工作过程的相同点和特殊点 2.招标采购项目管理的主要方法和工具一般主要有8种， 掌握每种方法的特点、作用。 3.招标采购项目质量、进度、成本的控制目标和主要措施 理解目标与措施之间的关系 4.招标采购项目质量、进度、成本管理的服务要素、 主要内容、考核指标，注意指标之间的区别， 掌握质量管理和进度管理的相关内容。 5.注意拟定合同条款的注意事项， 特别是不平衡报价方面的有关内容 20

21. 2.3　招标采购项目信息管理与风险管理 2.3.1 考试大纲要求 1、掌握招标采购项目信息管理的目标、方法和措施 2、熟悉应用计算机信息技术实施招标采购项目管理 3、了解招标采购项目的风险类型与分类 4、了解招标采购项目风险分析的过程 5、了解招标采购项目风险应对方法与措施 21

22. 2.3.2 知识要点 2.3　招标采购项目信息管理与风险管理 A. 信息管理 1. 采购信息管理的目标；采购信息收集的内容 2.采购信息的公开发布；采购信息记录的内容及其作用。 区别采购文件记录内容与采购过程记录内容， 了解采购过程记录的作用 3. 采购信息管理的措施； 采购信息技术的应用，了解信息技术应用的目的 22

23. 2.3.2 知识要点 2.3　招标采购项目信息管理与风险管理 B. 风险管理 招标采购项目风险主要有2大类型，包括：内部风险与外部险，可转移风险与不可转移风险，以及从市场供求主体角度的风险分类 1. 2.招标采购的风险分析过程，应能够区别风险分析与风险 管理的不同，掌握风险估计的内容，以及风险评估的作用 3. 注意招标采购项目风险规避与风险转移的具体措施 23

24. 2.3.3 典型案例 2.3　招标采购项目信息管理与风险管理 1. （单项选择题）下列工作中，属于招标采购项目管理方案制订工作过程的是（ ）。 A．项目资源需求情况分析 B．招标文件编制 C．现场踏勘和召开投标预备会 D．商洽合同 答案：A 解析：招标采购项目也具有生命周期，在不同的阶段有不同的工作内容。管理方案制订属于计划阶段的工作内容，其基础工作就是对采购活动所需要的资源进行分析。而其余的备选答案中，B、C、D均是属于执行和控制阶段的工作，解答本题的关键是要区别招标采购项目生命周期过程与招标采购过程。 24

25. 2.3.3 典型案例（续） 2.3　招标采购项目信息管理与风险管理 2. （单项选择题）招标文件中明确规定中标人应提供履约担保，对于招标人来讲，这属于风险应对方法中的（ ）。 A．风险规避 B．风险控制 C．风险转移 D．风险利用 答案：C 解析：风险转移不能消灭风险，这是它与风险规避的区别。在合同履行的过程中存在着风险，其中中标人违约风险是招标人所无法规避或有效控制的。为减少此类风险可能带来的损失，保证合同的顺利履行，招标人可以在招标文件中要求中标人提交保证履行合同义务的担保，从而将这类风险转移给担保人。 25

26. 2.4　招标采购项目管理的计划与控制 2.4.1 考试大纲要求 1、掌握招标采购项目管理方案的编制 2、掌握招标采购项目计划的实施与检查 26

27. 2.4.2 知识要点 2.4　招标采购项目管理的计划与控制 1. 招标采购团队的特征；项目经理的责任和权力， 包括项目经理的3项基本权利，应关注它们的区别 2.招标采购计划编制时应考虑的问题与因素 3.招标采购工作先后关系的确定，进度计划的编制依据与编制步骤。 注意区别工艺逻辑关系与组织关系的不同 4.关注招标采购项目实施的控制内容、检查范围和检查内容 27

28. 2.4.3 典型案例 2.4　招标采购项目管理的计划与控制 1. （多项选择题）以下关于工作分解结构（WBS）的叙述中正确的是（ ）。 A．WBS主要用于确定项目参与方的责任和利益关系 B．WBS是项目进度管理的常用方法 C．WBS的成果具体描述了招标采购项目的工作范围 D．WBS的成果是进行项目成本估算的基础 E．在WBS中，可以清晰地表达出各项工作之间的逻辑关系 答案：B 、C、D 解析：WBS是项目管理中最常用的工具之一，虽然属于项目范围管理的范畴，但由于其成果详细地、具体地描述了项目的工作范围，所以不仅是项目进度管理的常用方法，也是成本估算的基础。本题的解答难点在于备选答案D，将WBS仅仅理解为项目进度管理的方法是不准确的。 28

29. 第三章工程建设项目管理

30. 一、工程建设项目管理因素、模式及应用

31. 工程建设项目是招标采购中技术含量和管理风险都比较大的重要项目。工程建设项目是招标采购中技术含量和管理风险都比较大的重要项目。 工程项目招标采购的风险同样明显。招标人员应熟悉工程建设项目的基本规律，以便保证招标质量。

32. 1、工程建设项目的生命期有三阶段和 四阶段表达方式。 其中“三阶段”是行业传统的习惯划分方法；“四阶段”是比较规范的项目划分方法。注意每个阶段的工作任务。

33. 2、工程建设项目的参与方 直接参与方:业主、管理咨询方、设计方、施工方等。 间接参与方：政府、银行、公众、媒体等。

34. 3、项目参与方和其他利益相关方的项目利益诉求，如业主和承包人的利益诉求在很大程度上是不一致的。 3、项目参与方和其他利益相关方的项目利益诉求，如业主和承包人的利益诉求在很大程度上是不一致的。 招标人员的重要任务是协调项目相关方的利益需求。比如:招标采购项目质量目标：“价格合理低价，中标价-合同价-结算价基本一致”的利益协调。

35. 4、工程项目常见的管理模式 共有7项，重点是传统管理模式，建造管理模式，管理承包模式，设计采购建造模式等，其中包括管理承包模式的发包特点。

36. 二、工程项目投资决策

37. 1、投资管理的参与主体 有3大类，政府、投资者、以及投资过程中的某类参与主体（设计、施工方等）。

38. 2、投资体制改革后形成的是投资项目分级、分段、分类和分项目的管理格局。

39. 3、工程建设项目投资可行性研究主要有6项作用。 投资项目决策分析的内容主要包括5项，应考虑其与项目决策分析内容的联系与区别。

40. 4、投资体制改革的主要特征3项，改革原则3项。 关注投资体制改革的主要内容： 1）投资体制改革的新的目标 2）确立企业投资主体地位 3）实行企业投资项目核准制与备案制等。

41. 5、政府管理投资项目实行的制度是审批制、核准制、备案制。5、政府管理投资项目实行的制度是审批制、核准制、备案制。 其中：审批制—政府投资或使用政府资金的项目 核准制—属于政府核准目录内的项目 备案制—以上两种项目以外的项目 政府投资项目审批的基本内容是项目建议书和项目可行性研究报告等。

42. 6、企业投资项目分为核准和备案两大类。 企业投资项目核准的条件、程序，备案的程序、资料及要求

43. 三、工程建设项目评价

44. 1、建设项目经济评价包括财务评价和国民经济评价。 A，财务评价：评价项目在财务上的可行性。 针对经营性和非经营性项目分别实行不同的评价指标 财务评价包括盈利能力，偿债能力和财务生存能力

45. B，国民经济评价（又称经济分析）:评价项目在宏观经济上的合理性。B，国民经济评价（又称经济分析）:评价项目在宏观经济上的合理性。 适用范围5项目。 国民经济评价指标3项。 不确定性分析:盈亏平衡分析和敏感性分析 计算相关的简单题目

46. 2、社会评价 主要包括：社会影响分析，社会风险分析，项目与所在地的相互适应性分析。 社会评价的基本步骤有3个，主要方法有3种。

47. 3、环境影响评价 基本要求和基本程序分别有5项 环境影响评价文件和报批制的要求内。

48. 四、工程建设项目实施(含市场准入管理)

49. 1、建设项目的实施阶段可以划分为6个阶段 初步决策阶段、设计准备阶段、设计阶段、施工阶段等的工作内容。 其中业主的项目工作贯穿项目建设的全过程：关键是项目策划、实施、检查和改进的基本工作内容。

50. 2、我国建设项目监理制度 强制实施监理制的有5大类项目 施工监理的基本内容包括7项内容