1 / 20

Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете

Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала. Этап I.

burton-nunez
Download Presentation

Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете

  2. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап I Подготовка Плана внутреннего аудита структурного подразделения осуществляется на основе годового плана проведения внутренних аудитов Университета план ОС СМК Управление менеджмента качества Группа аудиторов Группа аудиторов

  3. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап II Подготовка опросного листаосуществляется на основеплана внутреннего аудита структурного подразделения Вопросы для формирования опросного листа сформулированы в Типовой программе внутреннего аудита филиала

  4. Форма плана проведения внутреннего аудита структурного подразделения

  5. Форма опросного листа

  6. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап III Проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала

  7. Подготовка документации по внутреннему аудиту Перечень документов, заполняемых руководителем группы аудиторов • План внутреннего аудита структурного • подразделения или владельца процесса • Опросный лист для проведения • внутреннего аудита • Отчет о наблюдениях (свидетельствах • аудита)(не обязателен) • Отчет о несоответствии по аудиту • Отчет о результатах внутреннего • аудита

  8. Отчет о наблюдениях (свидетельствах аудита)

  9. Отчет о несоответствии по аудиту

  10. Отчет о результатах внутреннего аудита

  11. Отчет о результатах внутреннего аудита

  12. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап VI Подготовка обобщающего отчета по итогам внутреннего аудита филиала Группааудиторов Группааудиторов отчеты Уполномоченный по качеству филиала

  13. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап V Обсуждение обобщающего отчета на Совете филиала Обобщающий отчет Уполномоченный по качеству филиала Совет филиала

  14. Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап V Направление отчетов в Управление менеджмента качества комплект документов в сканированном виде Уполномоченныйпо качеству филиала Управление менеджмента качества

  15. Отчет об итогах аудита СМК

  16. Отчет об итогах аудита СМК

  17. Отчет о готовности филиала к аудиту СМК

  18. Процедура проведения аудита структурных подразделений филиала все шаблоны документов по внутреннему аудиту размещены по адресу:http://www.fa.ru/dep/cko/doc/Pages/shablon.aspx

  19. Спасибо за внимание! Начальник отдела сертификации СМК Управления менеджмента качества Злотникова Елена Вячеславовна 8(499)277-21-47EZlotnikova@fa.ru

More Related