廉政风险防控工作业务讲座

廉政风险防控工作业务讲座 2012年6月

廉政风险防控有关知识（之一） • 一、什么是风险? • 辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”。是“可能要发生的危险”。 • 二、什么是廉政风险? • 廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。这次廉政风险防控工作是对传统理念的一种创新和颠覆，不是“人之初，性本善”，而是“人之初，性本恶”，人人都可能是恶人，就是人人都可能有风险，个个岗位都可能有风险。 • 三、什么是风险管理? • 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。

廉政风险防控有关知识（之二） • 四、什么是廉政风险防控管理? • 廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。就是给权力加把锁，给权力运行按个GPS。 • 五、廉政风险防控管理的起源及发展历程 • 廉政风险防控工作在欧洲认识和探索较早，德国2004年7月以法律的形式明确规定，所有的联邦机关都要定期根据需要需要开展廉政风险分析审查和迹象管理工作。2007年初，北京市崇文区（现在化为顺义区）区委常委、纪委书记张岚同志（学习管理专业的海归博士）开始探索实行这项工作。（目前，张因廉政风险防控工作成绩突出，2011年10月被任北京市预防腐败局副局长。）2010年和2011年连续两年胡总书记在中央纪委全会上的讲话中，都提到要大力开展廉政风险防控机制建设。2011年8月中纪委召开全国性会议，全面安排部署此项工作。我区2011年9月开始廉政风险防控试点工作，试点单位有河东街道、正午镇、财政局、卫生局、区法院、市第十中学。

廉政风险防控有关知识（之三） • 六、什么是廉政风险点?如何排查廉政风险点? • 廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。 • 排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程--明确岗位职责--找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式--组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室和单位(或部门)廉政风险。 • 在查找方式上，实施“四个结合”。一是点线面结合。以每个工作岗位为排查的“点”，对照职权目录对应的工作岗位，查找个人岗位存在的廉政风险；以工作程序（工作流程）为排查的“线”，抓住易发生腐败的重点环节查找廉政风险；以整个单位（部门）为排查的“面”，全面查找面上的党员干部（即公共权力行使人）的思想道德风险、制度机制风险、外部环境风险、“三重一大”决策风险等。二是上下结合。采取自下而上、自上而下 “自己找、同事帮、领导点、群众提、集体定、上级审”多次反复方式认真查找、筛选、确定风险点。

廉政风险防控有关知识（之四） • 三是内外结合。不能采取内部封闭循环的形式查找风险，要走出去、广泛听取服务对象、基层群众的意见，扩大群众的知情权、参与权和监督权。四是条块结合。加强“条条”与“块块”之间沟通交流，向本系统上级机关和同类型兄弟单位相互学习和借鉴，避免各自为战和重复劳动。 • 在排查对象和内容上，要处理好“四个关系”。一是处理好主观风险和客观风险的关系，重点查找客观风险；二是处理廉政风险与业务风险的关系，重点查找廉政风险；三是处理个人风险与单位风险的关系，同等重要，不能相互替代；四是处理一般风险与高等级风险的关系，采取不同防控方式对待。 • 在查找步骤上，要把握“四个环节”。即“找、晒、问、审”四个关键环节。“找”就是岗位、科室和单位主动查找风险点；“晒”就是把查找出的风险点在一定范围内公开，接受大家评议；“问”就是把查找出风险点以问卷形式发放，广泛征求群众意见；“审”就是把归纳、梳理好的风险点、等级初步评定和防控措施提交单位评审组评审，再由单位党委（党组）集体研究确认，最后上报区指导协调组办审核。

廉政风险防控有关知识（之五） • 七、廉政风险有哪些类型? • 廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。 • 思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 • 岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 • 业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。 • 制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力走控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 • 外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防控有关知识（之六） • 八、风险防控的主要措施有哪些? • 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为首；立足教育，反复强化。 • 控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。 • 控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。 • 控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。 • 控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

完整的廉政风险防控管理流程 图（PDCA循环管理）

廉政风险防控工作时间安排和工作要求 时间安排：这次廉政风险防控工作是在省市试点工作的基础上全面开展的，根据省市工作统一部署。我区步骤为动员部署、重点推进和检查验收三个阶段，从今年5月份开始大约到明年3月份结束，时间近一年。 • 工作要求：一是已经开展试点单位：（在去年的基础上补差补缺）要把廉政风险防控工作常态化管理，在规范和深化、在创新和破解难题、在防控措施有效落实三个方面下功夫，提升廉政风险防控工作的质量和水平。 • 二是没有开展试点单位：要借鉴成功经验，抓紧全面推进廉政风险防控工作。 • 阶段划分：主要分为动员部署阶段、重点推进阶段、检查验收阶段。

廉政风险防控工作时间安排和工作要求 • 动员部署阶段（2012年6月中旬） 1、成立机构，健全组织 • 2、制定方案，明确任务 • 3、动员部署，广泛宣传 • 4、加强指导，培训骨干 • 重点推进阶段（2012年6月—11月） • 1、清权确权，绘制流程（6月） • 2、严格审核，分层把关（7月） • 3、查找廉政风险点，评定风险等级（8月—9月） • 4、制定防控措施，作出公开承诺（10月-11月） • 检查验收阶段（2012年12月---2013年2月）

廉政风险防控工作详细流程图

重点推进阶段：1、清权确权，绘制流程（6月）重点推进阶段：1、清权确权，绘制流程（6月） • 清权确权： • 清权确权是廉政风险防控工作的基础性工作，一是对职权进行全面清理，坚持“依法不依例”的原则，根据法律法规和“三定方案”确定的职责，对原有行使的各类权力进行清理、梳理，摸清权力底数及行使权力的依据、程序和时限，该保留的保留，需要调整充实的调整充实，该废止的坚决废止。二是对职权进行确认，单位要抽调精干力量成立防控工作专门评审委员会，对清理出的职权按照文件授权进行确认，确保查得深、查得全、找得准、找得实。三是对职权进行汇总，区分外权、内权编制“职权目录”，要明确职权名称、内容、办理主体和法律依据等。 • 绘制流程图： • 对单位对外职权（外权）按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部资料，绘制“权力运行外部流程图”。 • 对单位内部管理职权（内权）也要进行梳理、规范，编制“内权目录”、绘制“内权运行流程图”，进一步明确职权行使的岗位、权限、程序和时限等。

党政机关权力的清理 除执法单位外，对各级、各部门党委（党组）而言： • 1．重大决策事项，包括经济社会发展的重大决策、决定、决议，涉及人民群众切身利益的重要事项； • 2．重要人事任免； • 3．重要党务、政务工作； • 4．大额资金的使用； • 5．党员、干部严重违纪违法问题的处理等。

事业单位的权力清理 • 主要是 “三重一大” ：重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用 • 另外各个行业、各个单位的情况又有不同。如：企业事业单位人员聘任、职称评定、职务晋升、评奖等。

重点推进阶段：2、严格审核，分层把关（7月）重点推进阶段：2、严格审核，分层把关（7月） • 清理、梳理形成职权目录、流程图必须经集体研究确定，要留有集体研究的记录。 • 内权目录和流程图由本单位审核把关； • 外权目录实行分级审核把关，分别报市、区指导协调小组办公室，由办公室分门别类移送至：编办、法制办、党务或政务公开办公室审核把关； • 区直单位的外权流程图由区法制办负责审核把关。 • 职权目录、流程图由各单位在其门户网站、政府网站、内部网站或其他相关专栏予以公示，接受干部职工和社会监督。

重点推进阶段：3、查找廉政风险点，评定风险等级（8月—9月）重点推进阶段：3、查找廉政风险点，评定风险等级（8月—9月） • 按照“对事不对人”的原则，认真查找风险点。可以采取自己找、群众帮、领导提、专家评、集体定和组织审等方式。 • 围绕规范权力运行，对照岗位认真查、上下结合全面查、领导带头深入查，分岗位（个人）、科室和单位三个层面明确排查“风险点”。 • 全面深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面所存在的廉政风险点。 • 查找中要区别领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次。 • 按照“就高不就低”的原则，确定风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照“高”、“中”、“低”三个等级，逐一评估、确定其风险等级，并对划分标准作出详细说明。 • 对查找出的各类风险点和风险等级，要进行公示，接受监督。

重点推进阶段：4、制定防控措施，作出公开承诺（10月-11月）重点推进阶段：4、制定防控措施，作出公开承诺（10月-11月） • 对已经确定的风险点，按照针对性、实用性和可操作性的要求制定“一对一”的防控措施，即：有一个风险点，就必须有一个相对应的防控措施。 • 各地各单位防控措施制定后，领导干部要带头，层层开展岗位廉政风险防控公开承诺。 • 要建立岗位权力行使风险防控一览表，编制廉政风险防控工作手册，让单位全体人员掌握并运用于工作实际之中，逐步转化为有效防控廉政风险的长效工作机制。

检查验收阶段：（2012年12月—2013年2月） • 1、认真做好阶段性工作总结（2012年12月） • 回顾总结，开展“回头看”，提出下一步工作意见与建议，把廉政风险防控工作纳入常态化。 • 工作总结和成果资料以书面形式报区廉政风险防控工作指导协调小组办公室。 • 2、做好检查验收工作（2013年1月—2月） • 开展廉政风险防控工作情况进行检查考核，考核结果纳入2012年度党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容。 • 做好工作总结和资料汇编工作，迎接省市检查验收工作。

实例介绍 • 以XX交通局廉政风险防控工作为例子，简要介绍十张表的运用。 • 清权确权，绘制流程（表一、二） • 严格审核，分层把关（表一、二） • 查找廉政风险点，评定风险等级（表三至表六） • 制定防控措施，作出公开承诺（表三至表七） • 检查验收阶段（表八至表十）

对外职权目录

对内职权目录

含风险点 权力运行流程　例子

岗位廉政风险表　岗位廉政风险表

流程廉政风险表　流程廉政风险表

制度廉政风险表　制度机制廉政风险表

班子集体廉政风险表　班子廉政风险表

风险防控汇总表

廉政风险防控工作统计表

结束语 谢谢！颍东区廉政风险防控指导协调小组办公室邮箱： • yddflz@163.com

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