“PLANIFICACION Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS”

1. “PLANIFICACION Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS” Trujillo, Octubre 2,013

2. INFORMACIÓN GESTIÓN PÚBLICA DECISIONES PROYECTOS BIENES PROGRAMAS RECURSOS SERVICIOS RESULTADOS E IMPACTOS PRODUCTOS PROCESO INSUMOS Gestión Pública para Resultados Gestión Pública Tradicional

3. Programas y Proyectos • Materializanpolíticas de Gobierno • Comprometenmuchosrecursos • Generangrandesexpectativas • Es importanteunabuenagestión de éstos • A ellocontribuye la Metodología de Marco Lógico

4. ¿ Quées un Programa ? • programa.(Del lat. programma, y este del gr. πρόγραμμα).1. m. Edicto, bando o aviso público.2. m. Previadeclaración de lo que se piensahacer en algunamateria u ocasión.3. m. Tema que se da para un discurso, diseño, cuadro, etc.4. m. Sistema y distribución de las materias de un curso o asignatura, que forman y publican los profesoresencargados de explicarlas.5. m. Anuncio o exposición de las partes de que se han de componerciertosactos o espectáculos o de las condiciones a que han de sujetarse, reparto, etc.6. m. Impreso que contieneeste anuncio.7. m. Proyectoordenado de actividades.8. m. Serieordenada de operacionesnecesarias para llevar a cabo un proyecto.9. m. Serie de las distintasunidadestemáticas que constituyenunaemisión de radio o de televisión.10. m. Cada una de dichasunidadestemáticas. Va a comenzar el programa deportivo.11. m. Cada una de las operaciones que, en un ordendeterminado, ejecutanciertas máquinas.12. m. Inform.Conjuntounitario de instrucciones que permite a un ordenadorrealizarfuncionesdiversas, como el tratamiento de textos, el diseño de gráficos, la resolución de problemas matemáticos, el manejo de bancos de datos, etc.13. m. coloq.Ecuad. y Ur.Relaciónamorosafurtiva y pasajera.14. m. coloq. Ur.Cita amorosa.15. m. coloq. Ur. Persona con quien se tienenrelacionessexualespasajeras. Fuente: Diccionario RAE

5. Programa Presupuestal

6. Programa: Conjunto de ProyectosRelacionados Resultados 2013

7. Programa: Proyecto Social sin Infraestructura Pension 65 El Consejo de Ministros aprobó una norma que permitirá al programa Pensión 65 atender también a los adultos mayores del país que se encuentren en la lista de víctimas de la violencia terrorista, informó hoy la ministra de Desarrollo e Inclusión Social.

8. Programas y Proyectos • Proyecto: Inversión que tiene un objetivo definido y una duración determinada en el tiempo. Resuelve una necesidad o problema puntual que requiere de una intervención acotada. • Programa: Acciones que se ejecutan en un periodo largo o indefinido de tiempo. Resuelven un problema o necesidad más difícil de abordar, que usualmente afecta a una mayor población.

9. Lograr buenos resultadosrequiere • Asignar bien los recursos. • Administrar bien su utilización. • Producirbienes y servicios de calidad y adecuados a la necesidad a atender. • Establecer un proceso de mejora continua. EVALUACIÓN INSUMOS PROCESO PRODUCTOS RESULTADOS E IMPACTOS

10. Preinversión Inversión Operación Ciclo de Vida de un Programa o Proyecto Se funden en el caso de programas Monitoreo y evaluación de proceso Evaluación de resultados e impactos Formulación y evaluación Evaluación Ex-Post

11. Metodologías y Evaluaciones • Preinversión: Formulación y evaluación • Metodología del Marco Lógico (Árboles – Análisis de Involucrados) • Formulación de proyectos y programas • Evaluación socio-económica • Ejecución: Seguimiento y Evaluación • Metodología de Marco Lógico (Matriz) • Carta Gantt y Mallas nodo actividad (PERT – CPM) • Curvas de uso de recursos • Informe de término de proyecto • Operación: Evaluación de resultados e impactos • Metodología de Marco Lógico (Matriz) • Econometría - Encuestas • Evaluación ex-post

12. Historia y actualidad • Matriz de Indicadores de Resultados o Matriz de Marco Lógico • Desarrollada en 1969 por una consultora para la AID. • Adoptada mas tarde por GTZ en su método ZOPP. • Utilizada actualmente por: • Entidades financieras (BID, ADB, BM) • Organismos internacionales (ONU) • Agencias de cooperación (AUSAID, CIDA) • Países (Chile, Colombia, Unión Europea) • PERÚ

13. ORIGENES Metodología fue elaborada buscando evitar tres problemas frecuentes en iniciativas de inversión: • La existencia de múltiples objetivos en un programa o proyecto • Inexistencia de una base objetiva y consensuada para evaluarlos logros alcanzados • Fracasos en la ejecución porno contar con métodos para el adecuado seguimiento y control

14. Ventajas del método de la MML • Permite alcanzar acuerdos acerca de los objetivos, metas y riesgos del programa con todos los involucrados. • Su estructura consensuadapermite generar un lenguaje común. • Resume la información más importante para la gerencia en un solo cuadro . • Sienta una base para evaluar la ejecución del programa y sus resultados e impactos. • Establece el contexto en que el programa o proyecto es factible

15. Indiferentes Ejecutores A Proyecto Beneficiarios Opositores Metodología del Marco Lógico • Comprende tres instrumentos: • Árbol del Problema y Árbol de Objetivos • Análisis de involucrados • Matriz de Indicadores para Resultados ( o Matriz de Marco Lógico)

16. Árbol del Problema y Árbol de Objetivos • Se utiliza en la preparación de programas y proyectos. • Ayuda a estructurar el programa o proyecto de modo de que exista la “lógica vertical”. • Facilita la elaboración del resumen narrativo. • Ayuda a la definición de indicadores.

17. Identificación del Problema • Identificar los problemas de la situación analizada • Centrar el análisis en el problema principal • Formular el problema como un estado negativo • No confundir el problema con la falta de una solución Orientaciones importantes: Hace falta un semáforo en la intersección Hay que entregar casas a los pobres Existe población pobrecarente de un lugardignodondehabitar Hay unaaltatasa de accidentes en la intersección

18. Examen de los efectos del Problema • Es un instrumento sencillo pero muy eficaz para identificar las repercusiones del problema. • Representa gráficamente el problema y sobre éste los efectos encadenados. Arbol de Efectos:

19. Construcción del Árbol de Efectos Menor calidad de vida Bajo potencial productivo local Menores remuneraciones Deficiente calificación escolar Postergación de otras necesidades Mayor costo de producción Menor rendimiento Mayor inasistencia laboral Alta tasa de mortalidad Mayor inasis-tencia y repi-tencia escolar Elevados costos de atención de salud Alta tasa de enfermedades en la localidad Arbol de Efectos

20. Construcción del Árbol de Causas Malos hábitos de higiene Deficiente acceso a centros de salud Contaminación del agua Ambiente contaminado e insalubre Mal manejo de los residuos sólidos Inexistencia de alcantarillado Falta de educación en higiene Vías a centros vecinos en malas condiciones Alta tasa de enfermedades en la localidad No hay atención en la localidad Arbol de Causas • Se identifican las causas posibles del problema y se representan bajo éste. • Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las raíces encadenadas del árbol.

21. Arbol de Causas • Es recomendable dar rienda suelta a la creatividad. Una buena definición de las causas aumenta la probabilidad de soluciones exitosas.

22. Menor calidad Menor calidad Bajo potencial Menores Menores de de vida vida productivo local remuneraciones remuneraciones Deficiente Deficiente Deficiente Postergación de Postergación de Postergación de Mayor costo de Mayor costo de Mayor costo de Menor Menor Menor calificación calificación calificación otras necesidades otras necesidades otras necesidades producción producción producción rendimiento rendimiento rendimiento escolar Mayor Mayor Mayor Alta tasa de Alta tasa de Alta tasa de Mayor inasis Mayor inasis Mayor inasis - - - Elevados costos Elevados costos Elevados costos inasistencia inasistencia inasistencia mortalidad mortalidad mortalidad tencia y repi tencia y repi tencia y repi - - - de atención de de atención de de atención de laboral laboral laboral tencia escolar tencia escolar tencia escolar salud salud salud Alta Alta tasa tasa de de enfermedades en la localidad enfermedades en la localidad Malos Deficiente Contaminación Ambiente hábitos de acceso a centros del agua contaminado e higiene de salud insalubre Falta de Falta de Mal manejo de Inexistencia educación en educación en los residuos de higiene higiene sólidos alcantarillado No hay atención No hay atención Vías a centros vecinos en la localidad en la localidad en malas condiciones El Árbol del Problema El empalme del Árbol de Efectos con el Árbol de Causas genera el Árbol de Causas - Efectos o Árbol del Problema

23. Definir los Objetivos para la Solución Árbol de objetivos: (Árbol de Medios-Fines) • Representa la situación esperada al resolver el problema. • Se construye buscando las situaciones contrarias a las indicadas en el árbol del problema. • Efectos se transforman en fines • Causas se transforman en medios • Se verifica la lógica y pertinencia del árbol de objetivos • Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el Árbol Causas-Efectos • Es el momento de eliminar redundancias y detectar vacíos

24. Construcción del Árbol de Objetivos Buen potencial productivo local Mayor calidad de vida Mayores remuneraciones Priorización de otras necesidades Menor costo de producción Mayor rendimiento Adecuada calificación escolar Moderados costos de atención de salud Menor inasis-tencia y repi-tencia escolar Menor inasistencia laboral Buenos hábitos de higiene Adecuado acceso a centros de salud No hay contami-nación del agua Ambiente descon-taminado y sano Baja tasa de mortalidad Existe educación en higiene Buen manejo de los residuos sólidos Existe alcantarillado Baja tasa de enfermedades en la localidad Hay atención en la localidad Vías a centros vecinos en buenas condiciones

25. Identificación de estrategias posibles de solución al problema Premisa básica: • Si se identificaron todas las causas del problema y logramoseliminarlas, el problema se solucionará. • Dudas: • ¿Podemosrevertirtodaslascausas? • ¿Es necesariorevertirlastodas? • ¿Cómolasrevertimos?

26. Pasos para definir la Estrategia • Identificaracciones que permitanmaterializar los medios • Analizar la factibilidad de cada acción • Agruparlas en estrategiasalternativas • Seleccionar la mejorestrategia

27. Mejora-miento del camino a Abancay Construc-ción de un centro de salud Construc-ción de una planta de tratamiento Construc-ción de sistema de alcantari-llado Mejorar la recolección y la disposición final Curso de capacita-ción en higiene personal y manejo de alimentos Mejora-miento del camino a Anda-huaylas Identificar Acciones • Para cada base del árbol de objetivos se busca creativamente al menos una acción que permita lograr el medio. Existeeducación en higiene Vías a centrosvecinos en buenascondiciones Hay atención de salud en la localidad No hay contami-nación del agua Existe alcantarillado Buen manejo de los residuos sólidos

28. Análisis de la Factibilidad de las Acciones • Estudiarparacadaacciónpropuesta: • Su factibilidadtécnica • Su grado de aceptación social • La viabilidadfinanciera • La capacidadinstitucionalparaimplementarla • Su impactoambiental • Cualquierotroaspectoquepuedacomprometer la viabilidad de ejecutarla

29. Agrupación de las Acciones en Estrategias Examinar las acciones factibles en los siguientes aspectos: • Evaluarsuaporte a la solución del problema • Priorizarlas de mayor aporte • Identificaraccionescomplementarias y excluyentes • Agruparaccionescomplementarias • Definirestrategiasalternativas con base en lasaccionesagrupadas

30. Mejora-miento del camino a Abancay Construc-ción de un centro de salud Curso de capacita-ción en higiene personal y manejo de alimentos Mejora-miento del camino a Anda-huaylas Acciones Complementarias o Excluyentes Complementaria Excluyentes

31. Configurar Alternativas de Proyecto o Programa Alternativa 1 Mejoramiento camino a Andahuaylas + Curso capacitación en higiene Mejoramiento camino a Andahuaylas Curso de capacitación en higiene Alternativa 2 Construcción de un centro de salud + Curso capacitación en higiene Construcción de un centro de salud

32. Selección de la MejorEstrategia • Verificar en que medida cada estrategialograsolucionar el problema • Evaluar cada estrategia • Beneficio - costo • Mínimocosto • Analizar aspectos político – institucionales • Considerarpreferencias de la comunidad

33. Reflexiones Finales • El proceso de análisis es iterativo: siempre es posibleincorporarnuevasalternativas o integraraquellascomplementarias. • El resultado de estaetapa es un buenconocimiento del problema y el planteamiento de unabuenaestrategia de solución. • Si aparecencausas (medios – acciones) fuera del ámbito de acción se comunican a los responsables. • El siguientepasoconsistirá en estudiar y especificartodos los aspectos de la estrategiaseleccionada.

34. Indiferentes Ejecutores A Proyecto Beneficiarios Opositores Metodología del Marco Lógico • Comprendetresinstrumentos: • Árbol del Problema y Árbol de Objetivos • Análisis de involucrados • Matriz de Indicadores para Resultados - MIR ( o Matriz de Marco Lógico)

35. Objetivos Medios de verificación Supuestos Indicadores Fin Propósito Componentes Actividades La Matriz de Indicadores para Resultados

36. Matriz de Indicadores para Resultados

37. Base Metodológica De los cuatro niveles de objetivos: • Dos de ellos son exógenos: Fin y Propósito. Pertenecen al contexto político, económico y social en que se inserta el programa, y • Dos son endógenos: Componentes y Actividades. Pertenecen al ámbito de la gestión gerencial del programa.

38. Clasificación Lógica de Objetivos

39. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades Objetivos • Esta columna se conoce también como Resumen Narrativo del Programa • Responde a las interrogantes: • ¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?  • ¿Qué se espera lograr con el programa?  • ¿Qué bienes o servicios se requiere producir?  • ¿Cómo se producirán los Componentes? 

40. Objetivos y CicloProductivo PRODUCTOS

41. Mayores remuneraciones Menor Baja tasa de inasistencia mortalidad laboral Baja tasa de enfermedades en la localidad Existe educación en higiene Fin Hay atención en la localidad Propósito Compo- nentes Activi- dades Del Árbol de Objetivos al Resumen Narrativo Menor nivel de Menor nivel de pobreza pobreza Buen potencial Buen potencial Mayores Mayores productivo local productivo local remuneraciones remuneraciones Priorización de Priorización de Menor costo Menor costo Mayor Mayor Adecuada Adecuada otras otras de producción de producción rendimiento rendimiento calificación laboral calificación laboral necesidades necesidades Menor Menor Moderados costos Moderados costos Menor inasis Menor inasis - - Baja tasa de Baja tasa de inasistencia inasistencia de atención de de atención de tencia y repi tencia y repi - - mortalidad mortalidad laboral laboral salud salud tencia escolar tencia escolar Baja Baja tasa tasa de de enfermedades en la localidad enfermedades en la localidad Buenos hábitos Buenos hábitos Adecuado acceso Adecuado acceso No hay contami No hay contami - - Ambiente descon Ambiente descon - - a centros de salud a centros de salud de higiene de higiene nación del agua nación del agua taminado y sano taminado y sano Existe educación Existe educación Buen manejo de los Buen manejo de los Existe Existe en higiene en higiene residuos sólidos residuos sólidos alcantarillado alcantarillado Hay atención en Hay atención en Vías a centros vecinos Vías a centros vecinos la localidad la localidad en buenas condiciones en buenas condiciones Mejorar la recolección Mejorar la recolección y la disposición final y la disposición final Curso de Curso de capacitación en capacitación en Construcción de una Construcción de una higiene personal y higiene personal y planta de tratamiento planta de tratamiento manejo de manejo de Mejoramiento Mejoramiento Construcción de Construcción de alimentos alimentos del camino a del camino a sistema de sistema de Abancay Abancay alcantarillado alcantarillado Mejoramiento del Mejoramiento del camino a camino a Construcción de un Construcción de un Andahuaylas Andahuaylas centro de salud centro de salud

42. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades Objetivos: Fin ¿A que objetivo estratégico nacional, sectorial o institucional contribuye el programa en el mediano o largo plazo? Contribuir al desarrollo turístico de Perú fomentando la oferta existente y la competitividad de los destinos turísticos. Objetivo de Eje de PP: Hacer de Perú un país líder en la actividad turística a través de la diversificación de sus mercados, productos y destinos, así como del fomento a la competitividad ….. - El objetivo estratégico no se logra solo con el programa. - Variosprogramaspuedencontribuir al mismo objetivo estratégico

43. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades Objetivos: Propósito ¿Qué se espera lograr con el programa? Describe el resultado directo obtenido en la Población Objetivo producto de la utilización de los Componentes. Turistas asistidos y orientados. • Debe ser único. • Debe redactarsecomosiya ha sidologrado.

44. C-1 Fin Propósito C-2 Compo- nentes C-3 Activi- dades Objetivos: Componentes ¿Qué bienes o servicios se requiere producir? Son los bienes o servicios finales que debe producir el programa para poder lograr el Propósito. • Pueden ser uno o varios (10 ya es mucho). • Deben redactarsecomosiya se hanlogrado.

45. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades Objetivos: Actividades ¿Cómo se producirán los Componentes? Actividades principales que implican uso de recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo para producir cada componente. • Se presentan por componente • En ordencronológico • Son las grandes actividades, no • detallarinnecesariamente

46. Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades Objetivos: Lógica Vertical del Programa Si el programa está bien diseñado se pueden examinar los vínculos causales de abajo hacia arriba: • El Fin representa un aporte al logro de un objetivo estratégico. • Si se logra el Propósito, el programa, contribuirá al logro del Fin. • Los Componentes son los necesarios y suficientes para lograr el Propósito. • Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir cada Componente.

47. Recomendaciones para Redactar el Resumen Narrativo • Fin y Propósito deben ser únicos • Propósito y Componentes se redactansiemprecomounasituaciónalcanzada • Usarfrasesbreves y precisas • No usarsiglasnitérminosgenéricos • Establecer con claridad la población objetivo en el propósito • Actividades se ordenan por componente y en ordencronológico

48. ErroresComunes al Redactar el ResumenNarrativo • Fin igual al Propósito • Propósito por sobre el Fin • Fin muylejano al Propósito • Fines o propósitosmúltiples • Falta de Componentes o Actividades • Presentar Actividades como Componentes • Objetivos redactadoscomo metas

49. Supuestos Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades Supuestos ¿Cómo incorporamos los riesgos? • Cada supuesto corresponde a un riesgo que enfrenta el proyecto y que está más allá del control directo de la gerencia del proyecto. • El supuesto se expresa como una condición que tiene que darse para que se cumpla la relación de causalidad en la jerarquía de objetivos. • Sólo se consideran los riesgos que tengan una probabilidad razonable de ocurrencia.

50. Fin Supuestos Propósito Supuestos Supuestos Compo- nentes Activi- dades Supuestos Supuestos Representancondicionesnecesarias para el logro de los objetivos que no dependen de la gerencia del programa. Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que suceder para completar los Componentes del proyecto. La población asiste a los cursos de capacitación en higiene