工程项目管理

1. 天津城市建设学院 Tianjin Institute of Urban Construction 工程项目管理 主讲：郭汉丁（教授） 天津城市建设学院管理工程系 E-mail：guohanding@126.com 工程项目管理

2. 课程学习基本目标 1 • 树立项目管理理念 1 • 领会项目管理思想 2 3 • 掌握项目管理方法 • 运用项目管理技术 4 5 • 熟悉项目管理技术 培养（育）项目管理能力 6 工程项目管理

3. 本课程框架体系 1 工程项目管理概述 2 施工前期管理 3 实施管理 4 结尾管理 结构体系 站在施工承包商视角，以工程施工项目管理过程为主线，安排知识结构体系 工程项目管理

4. 1 工程项目管理概述 施工项目管理及特点 工程项目管理知识体系 工程项目管理基本理论与方法 第一章 施工项目管理组织 施工项目管理原理 工程项目管理

5. 2 施工前期管理 施工投标决策 投标工程 第二章：任务获取 合同洽签 合同管理（贯穿全程） 概述 组织准备 技术准备 现场准备 第三章：施工准备 物资准备 分包管理 准备工作实施 工程项目管理

6. 3 实施管理（一） 实施管理可分为全程内容要素管理和目标管理 概述 人力资源 生产要素 材料 设备 技术 全程内容要素管理 资金 概述 风险识别 风险管理 风险估计与评价 风险应对与监控 概述 资料信息管理 资料 信息管理系统 工程项目管理

7. 3 实施管理（二） 概述 活动及工序时间估算 进度管理 流水施工 进度计划与优化 进度控制 概述 核算与分析 成本管理 计划 索赔 目标管理 控制 概述 变更管理 过程及影响因素 统计分析 质量管理 控制过程 事故处理 检验与验收 概述 隐患与事故处理 原则 文明施工 安全环境 现场安全管理 环境保护 管理体系 过程安全技术措施 工程项目管理

8. 4 结尾管理 概述 验收 竣工验收与后评价 （第11章） 结算 移交 回访与保修 后评价 工程项目管理

9. 第一章 工程施工项目管理概述 1.1 施工项目与施工项目管理 1.1.1施工项目及特点 • 1.项目：是指在一定约束条件下，具有特定目标的一次性任务 • 2.工程项目：指为达到预期的目标，投入一定量成本，在一定的约束条件下，经过一定的程序，从而形成固定资产的一次性事业。 • 3.一般项目特性：整体性、目的性、一次性和被限制性 实体特性：体型庞大、空间性、单件性 • 4.工程项目特性： 过程特性（技术经济）：建设周期长、建设工程的流动性、受环境影响大 工程项目管理

10. 第一章 工程施工项目管理概述 1.1 施工项目与施工项目管理 1.1.1施工项目的特点 • 5.施工项目：指由建筑业企业自施工承包投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。（单项工程或单位工程） 对象的限制：建设项目、单项工程、单位工程的施工工程 管理主体：建筑施工企业 • 6.施工项目特点： 任务范围：合同界定（施工合同） 产品特征：多样性、固定性、庞大性等 工程项目管理

11. 第一章 工程施工项目管理概述 1.1 施工项目与施工项目管理 1.1.2施工项目管理与特点 发包人：机关、企业、业主 • （1）工程项目管理主体 承包人：勘察、设计、监理、咨询、施工企业（总包、专业分包、劳务分包）、设备材料供应商、加工运输商 • （2）工程项目管理：其本质是工程建设者运用系统工程的观、理论和方法，对工程的建设进行全过程和全面的管理，实现生产要素在工程项目上的优化配置，为用户提供优良产品 工程项目管理

12. 第一章 工程施工项目管理概述 1.1 施工项目与施工项目管理 1.1.2施工项目管理与特点 • 投资者 • 管理任务承担者（法人代表） • 业主（所有者） 最高层 • （3）工程项目 管理分类： • 责任制 • 承包商（设计、勘察、施工、材料设备运输、加工等） • 项目管理公司（咨询）—委托代管 • 政府 工程项目管理

13. 第一章 工程施工项目管理概述 1.1 施工项目与施工项目管理 • （4）施工项目管理 内涵：以施工企业为主体，以施工项目为对象，以项目管理组织为主要形式，在既定的资源和环境约束条件下，为了实现施工项目质量、工期和成本目标的整体优化，运用系统工程理论、观点和方法，对施工项目实施全过程进行决策、计划、组织、指挥协调、控制、激励等一系列工作的总称。 管理主体：施工企业 管理对象：施工项目 特征： 管理要求：强化组织协调（单件性、后果难补救、人员流动大、露天作业、工期长、资金多、经济关系复杂） 工程项目管理

14. 第一章 工程施工项目管理概述 1.1 施工项目与施工项目管理 • （5）施工项目管理的特殊性 • 施工项目管理对象是从投标到保修期满的一次性施工任务 管理对象 ①与一般企业区别 • 一般企业的对象是经济实体（企业） • 施工项目管理围绕目标整体优化，实现利润（短期） 管理目标 • 一般企业长期、稳定获利 • 施工项目管理是施工全过程 管理内容 • 一般企业是职能与作业管理 • 施工项目管理是施工企业 实施主体 • 一般企业是企业本身 工程项目管理

15. 第一章 工程施工项目管理概述 1.1 施工项目与施工项目管理 • 施工企业→项目管理班子 ②与建设工程项目管理的区别 • 管理主体 • 业主或其委托咨询机构 • 生产符合合同规定的产品而获利 • 管理目的 • 符合要求、发挥效益的固定资产或完成委托任务取得报酬 • 投标到回访保修的施工全过程 • 管理内容 • 资本运营和项目建设的全过程 • 合同约定的承包范围（建设工程、单项、单位）→施工与保修 • 管理范围 • 全寿命周期（决策、立项、设计、招投标、建设、使用和维修） 工程项目管理

16. 第一章 工程施工项目管理概述 1.2 工程项目管理知识体系 是指在现代工程项目管理中所要开展的各种管理活动，所要使用的各种管理理论、方法和工具，以及所涉及的各种角色的职责和他们之间的相互关系等一系列项目管理理论和知识的总称。 • 集成管理：协调与配合而开展整体性、综合性的工作 • 范围管理：计划与界定所需和必须完成的工作 • 时间管理：按既定时间完成 1.2.1体系构成 • 成本（投资或费用）管理：不超出预算 • 质量管理：确保质量 • 人力资源管理：有效利用 • 沟通管理：生成、收集、储存、处理和使用 • 风险管理：识别、分析和应对 • 采购管理：寻求外部资源 工程项目管理

17. 第一章 工程施工项目管理概述 1.2.2 工程项目管理知识与其他知识之间的关系 工程项目管理知识体系 社会认可的工程项目管理知识与方法 一般管理是知识和方法 工程项目所属专业领域的管理与技术知识和方法 工程项目管理

18. 第一章 工程施工项目管理概述 1.2.3 工程项目管理所涉及的一般项目管理知识 • 计划管理：组织工作的开始 • 组织管理：分工与细化 • 领导知识：赋予权力，指明方向和任务，激励与协调 • 领导者：能力、经验、背景、知识、价值观念 影响领导效果的三要素 • 被领导者：能力、经验、背景、专业知识、责任心、成熟程度、价值观念 • 领导环境 工程项目管理

19. 第一章 工程施工项目管理概述 1.3 工程项目管理基本理论与方法 • 思想：系统论 • 理论：控制论 （1）基础理论 • 工具：运筹学 • 手段：组织行为学 • 一方法多用 （2）工程项目管理方法 • 选用方法广泛性 • 某一领域可综合运用各种方法 • 服从于目标控制的需要 ①应用特征 • 与企业管理方法密切相关（建筑企业以工程项目为目标的管理） 工程项目管理

20. 第一章 工程施工项目管理概述 1.3 工程项目管理基本理论与方法 进度 安全 • 按目标 质量 现场 成本 • 按量性（定性、定量、综合） • 行政（指导、协调、检查、考核、激励、审批、监督、组织） ②方法分类 • 经济（经济责任制、资金收支计划、分配与激励） • 按专业性质 • 管理技术（经济评价、TQC、网络计划、价值工程、数理统计、信息管理、线性规划、ABC、目标管理、系统分析） • 法律管理（法规、制度、标准等） 工程项目管理

21. 第一章 工程施工项目管理概述 1.3 工程项目管理基本理论与方法 ③方法的运用原则和步骤 • 研究管理任务，明确目的 • 调查管理环境，提供方法，选择决策依据 适用性 原则 灵活性 步骤 • 选择适用可行的管理方法 坚定性 • 应用中问题分析，制定保证措施 开拓性 • 过程动态控制，产生实效 • 总结评价 工程项目管理

22. 第一章 工程施工项目管理概述 1.3 工程项目管理基本理论与方法 • 法律方法 ④工程项目管理的一般方法 • 行政方法 • 数学方法 • 全寿命周期管理方法（周期性、时限性、综合性） • 价值工程法 工程项目管理

23. 第一章 工程施工项目管理概述 1.4 施工项目管理组织 1.4.1 工程项目组织模式 工程项目组织模式由工程项目的特点、业主（建设单位或项目法人）的管理能力和工程建设条件所决定。 工程项目管理

24. 第一章 工程施工项目管理概述 • 施工总承包：业主、监理工程师、总承包商 1.4 施工项目管理组织 • 传统模式（设计-招标-建造） 常见的工程项目管理组织模式 • 分项直接承包：业主、设计、监理、多个承包商 • 设计-施工总承包 • 工程项目总承包（一揽子承包、交钥匙承包）（计划、设计、采购、施工、竣工） • CM模式（关键选称职的建设项目经理：要求精通设计、施工、法律、管理，丰富的实践经验，优良的社会信誉）：是委托代理---缩短工期 • BOT模式（建造-运营-转让）：适用于道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等基础设施。 主要参与方：东道国政府/政府部委；特许或私营项目公司（联合体）；施工联合集团 工程项目管理

25. 第一章 工程施工项目管理概述 1.4 施工项目管理组织 1.4.2施工项目管理组织规划设计原理（一） • 目的性：有效的组织功能，实现项目目标 规划设计原则 • 高效精干的原则：工作任务为原则，一专多能，一人多职 • 管理跨度和分层统一的原则 • 业务系统化管理的原则（开放系统） • 弹性和流动的原则 • 施工项目组织和企业组织一体化的原则（子体与母体） 工程项目管理

26. 第一章 工程施工项目管理概述 1.4 施工项目管理组织 1.4.2施工项目管理组织规划设计原理（二） • 施工项目的内在联系：技术联系（最基本的联系）、组织联系（报告关系）、个人间的联系 规划设计依据 • 人员配备要求：专业技能、合作精神 • 制约与限制：组织结构形式、项目管理班子的偏好、指望的工作分工 工程项目管理

27. 第一章 工程施工项目管理概述 1.4.3施工组织的基本形式及其选择 • 影响因素的不确定性 • 技术的难易复杂程度 • 职能型组织机构（少用） • 项目的规模和工期 二、组织形式选择 一、组织机构基本形式 考虑因素 • 工程施工的外部条件 • 工程施工内部的依赖性 • 项目型组织机构（多见） • 定义项目 • 确定目标和关键任务 • 安排关键任务先后顺序→分解为工作集合 选择程序 • 矩阵型组织机构（常见） • 确定子系统及其联系 • 列出项目的特点及假定 • 综合考虑，选择形式 工程项目管理

28. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） 1.5.1全过程管理任务 一、投标签约阶段的管理 二、施工准备阶段管理 • 投标决策 • 成立组织，配备人员 • 掌握有关信息 • 制定实施管理规划 • 施工现场准备 • 投标书（技巧） • 谈判、签约 • 开工申请 工程项目管理

29. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） • 纳入计划，有组织实施→建立良好关系 • 竣工验收准备及预验收 • 按规划（组织设计）安排施工 五、回访保修阶段的管理 四、竣工验收阶段的管理 • 适时召开会议→加强联系 • 编制竣工验收计划 三、施工阶段管理 • 协调组织现场验收 • 即使解决问题→树立社会信誉 • 动态控制 • 进行竣工结算 • 履行合同，处理关系 • 提供跟踪服务→做好善后工作 • 移交竣工资料 • 妥善处理关系 • 办交工手续、签回访协议 • 做好记录、协调、检查、分析 • 组织发放注意事项 • 配合办理竣工备案手续 工程项目管理

30. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） 1.5.2施工项目的目标管理体系 • 一级目标（总）：合同目标、利润目标、发展目标 一、三级体系模式 • 经营层目标（决策目标：成果目标、效率目标） • 二级目标 • 合同完成率 • 项目调控目标 • 管理层目标 • 利润水平 • 三级目标（项目管理层目标） • 专业职能与要素调控目标 • 生产要素与专业技能效率 • 特定目标 • 工期 • 施工项目保证率 • 专业技能管理目标 • 质量 • 专业技能保证率 • 利润水平 • 安全 • 生产要素经营利润水平 • 施工要素管理目标 • 成本 • 施工项目保证率

31. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） 二、施工项目控制目标的确定 • 施工合同提出的施工项目总目标 • 以目标管理方法展开，落实目标责任→每个执行者 • 国家的政策、法规、方针、标准和定额 b.原则 a.依据 • 发挥施工项目管理规划的作用 • 生产要素市场变化动态和趋势 • 有关文件、资料（设计、招标、组织设计） • 注意目标间的制约和依存关系 • 所在国条件及国际市场 工程项目管理

32. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） • 核算合同中界定的控制总目标，收集依据，做好落实准备 • 经理部与企业签订项目管理目标责任书，定出项目经理部的控制目标 c.制定程序 • 经理部编制施工项目管理实施规划，确定计划总目标 • 制定施工项目的阶段控制目标和年度控制目标 • 按时间、部门、班组、人员落实控制目标，明确责任 • 责任者提出控制措施 工程项目管理

33. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） 是可变的 三、目标分解和责任落实 重点对象：影响目标实现的关键问题和薄弱环节 • 纵向展开：落实到各层次 b.目标管理点 a.目标展开 • 横向展开：落实到各部门 • 时序展开：年度分解为季度、月度 应制定相应措施和管理计划 工程项目管理

34. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） 1）树立用户至上思想，按企业授权范围处理好各种外部关系 • 落实责任人（主要、次要和关联责任人） d.施工项目的目标落实和经济责任 c.目标落实 2）节约生产要素，降低成本，高效、安全、文明施工 ， • 制定检查标准 3）做好施工项目核算，优化施工任务、技术、进度，做好记录 • 制定具体措施、手段和各种保证条件（生产要素供应和必须的权利） 4）做好精神文明建设 5）及时向决策层、经营层和企业管理层提供信息和资料 工程项目管理

35. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） 1.5.3 施工项目管理主要工作内容 决定 产品范围 a范围管理：指施工项目过程活动的组合 工作范围 b.施工项目组织管理：指为实现施工项目组织形式职能而进行的设计、建立、运行和调整 • 人员配置 组织运行的三个关键 • 业务联系 • 信息反馈 工程项目管理

36. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） • 规划应形成书面资料 c.施工项目管理规划和决策 • 规划的目的是指出努力的方向和标准，减少环境变化的冲击和极少浪费 • 项目分解：以确定从细部到整体管理和控制目标 • 规划可以导致较高的绩效 施工项目管理规划工作 组织体系图 确保决策规划目标的实现 • 建立组织体系 信息流程图 • 编制项目管理规划文件（内容、方式、手段、目标、标准），明确管理点 提供施工项目管理决策支持 实施施工项目管理目标决策是施工项目管理控制的依据 工程项目管理

37. 第一章 工程施工项目管理概述 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） • 施工项目管理的核心是目标控制 进度 d.施工项目目标控制和组织协调 • 施工项目管理控制的目标 质量 • PDCA循环控制过程 成本 合格控制主体 ⑴.目标控制基本原理 • 最优控制条件 安全 明确控制目标 环境 • 控制的依据是计划或标准 • 控制的方法 检查、监督、分析、指导、纠正 • 对被控制系统实施全过程全面控制，要素包括：人、物、财、信息、技术、组织、时间、信誉 • 预防为主，主动控制 • 控制是一个大系统（组织，程序，手段，措施，目标，信息，其中信息系统贯穿于施工项目实施全过程） • 动态控制 工程项目管理

38. 第一章 工程施工项目管理概述 ⑵.施工项目的沟通管理与组织协调 1.5 施工项目管理内容与原理（施工项目寿命期） 沟通管理是确保通过正式的结构和步骤，即使和适当的对施工项目信息进行收集、分发、存储和处理，并对非正式的沟通网络进行必要的控制，以利于施工项目目标的实现。 沟通管理 各种管理艺术的精髓是管理者与被管理者之间的有效沟通 项目利益相关者良好有效的沟通是组织效率的切实保证 沟通过程就是发送者通过选定的渠道传递给接收者的过程 沟通计划编制-信息要求和沟通需求 施工项目沟通过程 信息发布-相关者即使编制所需信息 绩效报告-状态报告，进度测量和预测 管理收尾-产生、收集和发布阶段或项目完成的信息 工程项目管理

39. 第一章 工程施工项目管理概述 ⑵施工项目的沟通管理与组织协调 组织协调是沟通的一种手段，是指正确处理各种关系，其内容包括： 人际 组织 配合 供求 约束 组织协调 施工项目管理的协调范围 内部关系：是紧密的自身机体关系 工具 行政、经济、制度、信息、组织、法律 近外层关系：直接或间接合同关系 工具 合同 远外层关系：比较松散的关系 工具 法规、公共关系准则、经济联系规章 工程项目管理

40. 第一章 工程施工项目管理概述 e.资源、合同、信息和风险管理 资源 即5M（人力、材料、设备、资金和技术） • 资源特点分析 资源管理内容 • 资源优化配置 • 资源动态管理 施工项目合同管理是施工项目管理在市场条件下进行的特殊交易活动的需要→依法签订合同，履约经营。 合同 合同 是一项执法、守法活动 搞好索赔是合同管理的重要内容 工程项目管理

41. 第一章 工程施工项目管理概述 • 市场、技术双重驱动 信息 • 追求利润最大化和价值最大化 • 企业战略和策略的变化 信息时代的管理要建立在两个基本变化之上 • 追求效益中处理好多快好省的关系 • 企业价值观和文化的变化 质量、服务、技术、效率等 信息时代施工企业基本特点 • 以市场为中心的明确目标和策略 • 以人为中心的价值观和企业文化 • 以效率和效益为中心的不断变革的制度和程序 其核心就是市场、人、效率和效益 施工项目风险管理主要有风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划和风险监视与控制等六个过程 风险

42. 第一章 工程施工项目管理概述 f.施工项目管理总结 经验 • 提炼（管理计划、执行、检查阶段） 问题 作用 经验→新标准、新制度 • 信息来源（新的管理） 问题→下一循环解决 • 工程总结（竣工检查、验收及资料整理） • 经济总结（竣工结算） 施工项目管理总结内容 • 工作总结（施工项目管理活动） • 效果总结（施工项目管理质量及效益分析） 工程项目管理