Процедуры обработки документов и производства обыска

1. Процедуры обработки документов и производства обыска Практические методы расследования Семинар по борьбе с картелями Россия Санкт-Петербург 18 мая 2009 Гвиллум Аллен Старшийэкономист и ведущий консультант по расследованию дел Отдел по уголовному преследованию Конкурентное бюро Канады

2. Доказательства • Что такое“доказательства”? В КанадеВсе законные средства, исключая изложение доводов, которые направлены на доказывание или опровержение факта, достоверность которых является предметом судебного разбирательства, принятого к рассмотрению судом • Могут быть • устного характера • документальные • прочее ?? • Не изложение доводов, не предположения, не толкование??

3. Доказательства • В соответствии с законом доказательства являются стержнем ЛЮБОГО дела • Документальные доказательства являются стержнем ЛЮБОГО дела, рассматриваемого по нормам антимонопольного права • Доказательства хороши РОВНО НАСТОЛЬКО, насколько соблюдаются необходимые процедуры, направленные на сохранение целостного характера и полноты доказательств • Необходимо внедрить согласованную и унифицированную систему обеспечения целостности процесса обработки документации • Конкурентное бюро Канады приняло Рекомендуемую практику правоисполнения (REPs)

4. Основные принципы обработки документов или данных • Необходимо показать, что полученные документы никоим образом НЕ БЫЛИ ИЗМЕНЕНЫ • Должны быть установлены соответствующие процедуры для подтверждения,что документы не были изменены • Конкурентное бюро Канады использует концепцию “непрерывности владения” /Continuity of Possession/

5. Основные принципы обработки документов или данных • Владение • Контроль над собственностью с намерением сохранять данный контроль • носит личный характер • Типы • Фактический • немедленный и непосредственный физический контроль над собственностью • Подразумеваемый • осознанная способность и намерение осуществлять контроль над собственностью, но без прямого контроля над ней или фактического эффекта присутствия

6. Основные принципы обработки документов или данных • Принципы обеспечения владения • Суметь продемонстрировать НЕПРЕРЫВНОЕ ВЛАДЕНИЕ документом с момента отбора документа до ввода в судопроизводство • документы все время находились на хранениии под контролем сотрудника Бюро • Ведение “цепочки владения” • необходимо делать подробные записи каждый раз, когда документы передаются от одного сотрудника другому • Политика канадского ведомства: с любым документом работают максимум ТРИ (3) сотрудника • ограничиваются возможности разрыва в цепочке владения • уменьшается количество свидетелей • меньше вероятность повреждения / загрязнения

7. Основные принципы обработки документов или данных Документы все время находились под моим контролем (в моем владении) и НИКОИМ ОБРАЗОМ не были ИЗМЕНЕНЫ

8. Основные принципы обработки документов или данных • Унифицированность и согласованность при обработке документов необходимы • Обеспечение правомерности процесса • Обеспечение целостности документов • Обеспечение защиты от отвода документов • Обеспечение доказательной ценности документов

9. Основные принципы обработки документов или данных • Сначала должны быть получены или конфискованы оригиналы документов • Документы должны быть сохранены в точно таком же состоянии, в каком они были получены или конфискованы • С оригиналов должны быть сняты точные копии • КОНТРОЛЬНЫЙ ЭКЗЕМПЛЯР точной копии должен быть помещен на ответственное хранение • Оригиналы документов НИКОГДА НЕ ИСПОЛЬЗУЮТСЯ для анализа • Для анализа ДОЛЖНЫ ИСПОЛЬЗОВАТЬСЯ только РАБОЧИЕ КОПИИ • Оригинальные документы должны быть помещены на ответственное хранение до их возвращения

10. Основные принципы обработки документов или данных • Некоторые базовые процедуры для обеспечения владения • Кодировка • для индивидуальной идентификации документов • в Бюро установлены четко прописанные процедуры кодировки • Хранение документов • Поддержание цепочки владения при передачи документов • Перевозка документов • Обработка документов

11. Основные принципы обработки документов или данных • Процедуры кодировки • На каждый документ (все страницы) ставится индивидуальный буквенно-цифровой код • Ie GHHU 5 • Буква – показывает, где получены документы • все документы полученные в Pavlovsk Bridge Co., будут иметь индивидуальный код-букву, например, GHHU 1-8,973 – означает, что в данной компании собрано 8973 страниц документов • Цифры обеспечивают простоту поиска • Каждый документ имеет соответственную ссылку определения местонахождения (LIN) • точно идентифицирует, где получен документ • Примеры - GHHU 5sc , GHHU 6R, GHHU7, GHHU8sf • Четыре документа были соединены вместе при получении; GHHU6 – оборотная сторона GHHU 5

12. Основные принципы обработки документов или данных Устройство для кодировки

13. Основные принципы обработки документов или данных

14. Основные принципы обработки документов или данных • Расшифровка конфискованного документа (предыдущий слайд) 9/10/92 NBDD 9326 Here is our recommended new list (we should try for Oct 5 eff. date) Column 1 is old U.S. list of June 15/92 Column 2 is new U.S. list of Aug 24/92 Column 3 is new U.S. ./. old U.S. Column 4 is current Cdn list Column 5 is current Cnd list x how much the U.S. item went up Column 6 is am overall 5% incr(ease) across the board   Cnd list should go up more than the U.S. list hence the +5% Let me or know your thoughts ASAP T

15. Основные принципы обработки документов или данных • Процедуры обеспечения ответственного хранения • Документы помещаются в контейнер соответствующего размера • папку, допускающую вкладывание новых листов, конверт, картонную коробку и пр.; антистатические сумки для электронных материалов; сейфы Бюро • В месте закрытия контейнера ставятся печати Бюро • На печати ставятся инициалы • Печати и места закрытия контейнера заклеиваются липкой лентой Бюро • Документы помещаются на ответственное хранение

16. Основные принципы обработки документов или данных • Процедуры передачи документов сотрудникам или экспертам • Первый держатель документа должен оформить запись о передаче данного документа в своем журнале для записей • какие документы, например, GHHU1 - GHHU 8,973 • кому переданы документы • когда переданы документы • отметить любые особые или необычные обстоятельства • Получатель должен сделать запись о передаче документа в своем журнале для записей • какие документы, например, GHHU1 - GHHU 8,973 • кому переданы документы • когда переданы документы • отметить любые особые или необычные обстоятельства

17. Основные принципы обработки документов или данных • Процедуры перевозки документов • Разумные объемы – нет опасений по поводу обеспечения сохранности документов • Документы перевозятся лично – сохраняется фактическое владение • Большие объемы документов • Необходимо сохранять подразумеваемое владение • По возможности документы должны перевозится в сейфах Бюро, в противном случае необходимо соблюдать процедуру двойного конверта • Процедура двойного конверта • Внутренний конверт - • Обеспечение сохранности согласно стандартным процедурам Только для вскрытия адресатом Содержимое конверта предназначено для ___________ , представителя Конкурентного бюро. Если пакет был доставлен не по адресу, не вскрывайте пакет. Пожалуйста, немедленно свяжитесь с ______________по (код региона) _____________ .

18. Основные принципы обработки документов или данных • Процедуры перевозки документов (продолжение) • Большие объемы документов • Процедура двойного конверта (продолжение) • Внешний конверт • Не следует указывать, что в конверте содержатся важные конфиденциальные материалы • При отправлении более одного контейнера, на каждом указывается порядковый номер _____ от _______ (общего количества контейнеров) • Транспортировка коммерческим перевозчиком - • Сохраняйте накладную / коносамент • По получении вносится запись в журнал записей, что контейнер(ы) не повреждены и документы в сохранности

19. Основные принципы обработки документов или данных • Сейфы Конкурентного бюро • Печати бюро

20. Основные принципы обработки документов или данных • Процедуры обработки документов • Сделать точные копии • Точные копии идентичны оригиналу документа во всех материальных аспектах • Точные копии создаются либо путем воспроизведения изображения бумажного документа (сканирование),либо электронным путем членом группы по электронным уликам, если исходные документы в электронной форме • Процедуры • Документы передаются сотруднику, занимающемуся обработкой документов • Данный сотрудник сохраняет фактическое владение документами в процессе сканирования • Сотрудник, занимающийся обработкой документов, визуально сравнивает оригинал документа со сканированными копиями, чтобы удостовериться, что каждое изображение документа является полной, четкой и полностью разборчивой копией оригинала • Если не удалось получить точную копию, необходимо ПОВТОРНО снять копии • Рабочие копии снимаются с точных копий • Точные копии помещаются на ответственное хранение • Оригиналы документов помещаются на ответственное хранение для их возвращения

21. Основные принципы проведения обыска • Хартия Канады о правах и свободах • Статья 8 • “Каждому имеет право на защиту от необоснованного обыска и конфискации” • Лицам, подвергающимся обыску, гарантируется конституционное право, что обыск осуществляется на законном основании и в рамках обоснованно необходимых процедур • Необходимо иметь действующий ордер, выданный судом и соответствующий ряду обязательных требований

22. Основные принципы проведения обыска • Основные принципы • Тщательность и сбалансированность • Объективность • найти и конфисковать все документы, указанные в ордере, • включая инкриминирующие или оправдательные улики. • Вся связанная с обыском информация рассматривается как конфиденциальная. • Для руководства обыском и его проведения назначаются один или несколько сотрудников

23. Основные принципы проведения обыска • Методы и процедуры обыска • Стратегия обыска • Процедуры обыска

24. Основные принципы проведения обыска • Стратегия обыска • Разработать всесторонний план • определить руководителей группы обыска • распределить обязанности: кто, что, когда и где • Учесть следующие моменты при разработке плана: • тип материалов, подлежащих конфискации • местоположение, размеры и планировка помещений, где будет проходить обыск • имена и должности лиц, которые будет подвергнуты обыску или допрошены на месте проведения обыска • сравнительные преимущества параллельного или последовательного обыска • виды электронных документов, включая электронную почту, которые должны быть конфискованы • прошлое и образ жизни лиц, которые вероятно будут находиться на месте проведения обыска

25. Основные принципы проведения обыска • Процедуры обыска • Стандартный состав группы по проведению обыска • Руководитель группы-руководит проведением обыска на месте • Сотрудники для отбора документов -проводят обыск и выбирают документы, имеющие отношение к делу • Сотрудникидля анализа документов (руководитель) – отбирают документы, которые необходимо забрать в Бюро • Сотрудник, проводящий конфискацию - забирает документы во владение Бюро и обеспечивает их сохранность до передачи сотруднику Бюро, отвечающему за обработку документов • Необходимо разработать стандартные процедуры • Вручение ордера • Обыск помещений • в рабочей тетради составить графическую схему и определить, в каких офисах необходимо провести обыск • Определить логическую последовательность • Пронумеровать шкафы для хранения документов и ящики

26. Основные принципы проведения обыска • Сделать ссылку определения местонахождения для ВСЕХ и КАЖДОГО из отобранных документов • Ссылки определения местонахождения (LINs) – НЕ ОТБИРАЙТЕ ДОКУМЕНТ БЕЗ ПРИСВОЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ССЫЛКИ • Работайте и держите документы в специально ЗАЩИЩЕННОМ ОТ ДОСТУПА ПОСТОРОННИХ помещении • Как правило, комната для совещаний/ рабочая комната в здании компании • Необходимо закрыть и опечатать комнату, где ведется работа, когда группа покидает помещение, и оставить предупреждение ПредупреждениеВскрытие или взлом опечатывания может являться нарушением Закона о конкуренции или препятствованием осуществлению правосудия согласно Уголовному кодексу

27. Основные принципы проведения обыска

28. Основные принципы проведения обыска

29. Основные принципы проведения обыска

30. Основные принципы проведения обыска • Необходимо разработать усовершенствованные, комплексные процедуры • Получения ордера на обыск • Вручения ордера по прибытии на место • Обыска помещений • Идентификации (кодировки)конфискованных документов • Сохранения целостности полученных документальных свидетельств

31. Контактные данные Gwillym Allen Senior Economist and Major Case Advisor Competition Bureau of Canada www.competitionbureau.gc.ca Phone: (819) 953-7218 Email: gwillym.allen@cb-bc.gc.ca 50 Victoria Street Gatineau, Quebec Canada K1A 0C9