1 / 4

合规进行时

合规进行时. —— “全权委托”不可取. 2013年04月17日 合规制[2013]04号. 启示. 本案中，客户私下将账号、密码告知期货公司员工，期货公司员工超越职权范围为客户操作账户，最终导致了纠纷的发生。 对客户而言，应加强自我保护，也不可存侥幸心理，将自己的账号、密码告诉期货公司员工，由其代为操作以期获得更多收益；产生亏损时，却以“全权委托”为由要求期货公司承担主要赔偿责任。这种情况下，客户的主张并不会得到法律支持。 而期货公司，则应当做好内部管理，通过加强员工培训、定期对客户回访等制度、措施，及时对客户、员工进行提醒。

anika
Download Presentation

合规进行时

An Image/Link below is provided (as is) to download presentation Download Policy: Content on the Website is provided to you AS IS for your information and personal use and may not be sold / licensed / shared on other websites without getting consent from its author. Content is provided to you AS IS for your information and personal use only. Download presentation by click this link. While downloading, if for some reason you are not able to download a presentation, the publisher may have deleted the file from their server. During download, if you can't get a presentation, the file might be deleted by the publisher.

E N D

Presentation Transcript

  1. 合规进行时 ——“全权委托”不可取 2013年04月17日 合规制[2013]04号

  2. 启示 本案中，客户私下将账号、密码告知期货公司员工，期货公司员工超越职权范围为客户操作账户，最终导致了纠纷的发生。 对客户而言，应加强自我保护，也不可存侥幸心理，将自己的账号、密码告诉期货公司员工，由其代为操作以期获得更多收益；产生亏损时，却以“全权委托”为由要求期货公司承担主要赔偿责任。这种情况下，客户的主张并不会得到法律支持。 而期货公司，则应当做好内部管理，通过加强员工培训、定期对客户回访等制度、措施，及时对客户、员工进行提醒。 对于期货公司员工，“代客理财”是《期货公司管理办法》以及《期货从业人员管理细则》中明文禁止的行为，一经查处，情节严重的，将撤销其从业资格并在三年内或永久拒绝受理其资格申请。

More Related