第 10 章国际技术贸易

1. 第10章国际技术贸易

2. 国际技术贸易方式 • 第一节 许可贸易 • 第二节 技术咨询与服务 • 第三节 混合型技术贸易

3. 第一节 许可贸易 • 一、概念 • 二、方式 • 三、分类

4. 一、概念 • （一）定义 • 交易双方通过签订许可合同或协议所进行的一种技术贸易方式。专利权人、商标权人或技术所有人作为许可方向被许可方授予某项权利，允许其按许可方拥有的技术实施、制造、销售该技术项下的产品，并由被许可方支付一定数额的报酬。 • （二）特点 • 不许可所有权，只许可使用权

5. 二、许可贸易的方式 • （一）普通许可 • （二）排他许可 • （三）独占许可 • （四）分许可 • （五）交叉许可

6. 普通许可 • Ordinary license • 定义：许可方允许被许可方在规定的地区和期限内使用其专利、专有技术或商标，许可方不但保留在该地区使用其技术的权利，而且还可以将该项技术或商标再转让给第三方，允许第三方在同一区域使用其技术或商标。 • 思考：利弊

7. 排他许可 • Exclusive license • 定义：许可方只允许被许可方一家在规定的地区和期限内使用其技术或商标。许可方保留在该区域内使用其技术或商标的权利，但不能向第三方转让同一技术或商标。 • 思考：利弊

8. 独占许可 • Sole license • 定义：被许可方在规定的地区和期限内，对被许可方的技术或商标享有独占的使用权，即不仅第三方，而且包括许可方本身均无权在该地区和规定的期限内使用该技术或商标。但不排除许可方在其他地区，或在本地区期限过后进行许可、转让或使用。 • 思考：利弊

9. 分许可 • Sub-license • 定义：被许可方在其被许可的地区内，以自己的名义与第三方签订再许可合同，把技术或商标的使用权转让给第三方。 • 思考：是否需要征求许可方的同意？

10. 交叉许可 • Cross-license • 定义：双方签订许可合同，互相允许对方使用自己的技术。 • 交叉许可的技术内容往往有联系。改进后的技术向对方许可。形成“专利联盟”。或垄断技术市场。但往往受到反垄断法的制约。

11. 讨论：如何选择许可方式？ • 主要取决于市场销路和技术价格 • 销售市场不大，排他 • 销售市场较大，普通 • 独占和分许可，使用较少，因为价格太高 • 独占：尖端技术、重大价值、高度垄断工业部门

12. 三、分类 • （一）专利许可 • （二）专利申请许可 • （三）商标许可 • （四）专有技术许可 • （五）专有技术试用协议 • （五）计算机软件许可 • （六）商业秘密许可

13. 专利许可 • （一）许可的内容和范围 • 1．基本技术的说明 • 2．授权 • A．许可的权利范围：使用权、制造权和销售权 • B．许可权的性质：独占、非独占 • C．使用的地域： “使用工厂” • D．使用领域： • E．许可销售的地域：注意限制的合理性 • F．分许可权：在授权范围上不得超过原合同的授权范围。所获得的使用费需与原许可方共享。 • G．其他内容：

14. 第二条 合同范围 • 1.受让方同意从出让方取得，出让方同意向受让方授予合同产品的设计、制造和销售的权利。合同产品的名称、型号、规格和技术参数详见本合同附件二。 • 2.出让方授予受让方在____国设计制造合同产品、使用、销售和出口合同产品的许可权，这种权利是非独占性的，是不可转让的权利。 • 3.出让方负责向受让方提供合同产品的专利资料，包括专利的名称、内容、申请情况和专利编号等，具体的资料详见本合同附件一。 • 4.在合同的执行中，如果受让方需要出让方提供技术服务或一部分生产所需的零部件或原材料时，出让方有义务以最优惠的价格向受让方提供，届时双方另行协商签订合同。 • 5.出让方同意受让方使用其商标的权利，在合同产品上可以采用双方的联合商标或者标明“根据出让方的许可制造”的字样。

15. 专利许可 • （二）保证 • 许可方应保证以下几个方面： • 1、保证并维持专利的有效性：按期交纳年费 • 2、保证专利技术的可实施性：在工业上可应用，并不要保证获得经济效益或专利技术是先进的 • 3、保证许可方是专利技术和专利资料的合法持有者，并有权进行转让 • 共有专利和独有专利 • 基本专利和从属专利 • 4、侵权

16. 关于侵权 • 被许可方及时通知许可方，共同提出处理方法：许可方或双方起诉 • 1、侵权情事发生在被许可方国家内 • A．被许可方引进的专利技术实施权，受到第三者的指控 • a. 胜诉 • b.若败诉：部分侵权、不能实施  • B．被许可方引进的专利技术受到第三者侵犯 • a．胜诉 • b．许可方不愿追究第三者的侵权责任，许可方应将交涉权和诉讼权授予被许可方，被许可方在交涉或诉讼期间，可以暂停或减少支付使用费。如胜诉，合同继续有效；若败诉，被许可方应提出终止合同，并要求退回已支付的费用。 • 2、侵权情事发生在被许可方国家之外 • 被许可方生产的专利产品出口到国外，受到指控，责任是许可方。由许可方与第三方交涉，并承担全部经济和法律责任。被许可方应要求相应减少技术使用费。

17. 第六条侵权和保证 • 1.出让方保证是本合同一切专利技术和专利资料的合法持有者，并且有权向受让方转让，如果在合同执行过程中一旦发生第三方指控侵权时，则由出让方负责与第三方交涉，并承担由此引起的一切法律和经济上的责任。 • 2.出让方保证本合同中涉及的专利在合同执行期间是有效的和合法的。如果由于出让方的原因导致专利提前失效时，出让方应将专利失效后受让方支付的费用偿付给受让方，并按____%的年息加计利息，与本金一起偿付给受让方。 • 3.在合同有效期间，出让方应按照受让方所在国专利局的有关规定按时缴纳专利维持费，以保持专利的有效性。 • 4.在合同执行期间，如果本合同涉及的专利的法律性质发生了变化，出让方应立即将此情况以书面形式告之受让方，然后双方再协商本合同的执行问题。

18. 思考： 1．要求许可方保证专利权不受第三方侵犯是否合理。 2．侵权情事发生在被许可方国家内，被许可方为什么不能直接交涉或诉讼。

19. 专利申请许可 • （一）定义：专利申请提出后，专利部门批准之前，技术发明人就申请专利的发明使用权与他人签定的许可合同。也称“未决专利申请许可合同”。 • 思考：专利申请进行许可的意义何在？ • （二）专利申请与专利、专有技术的区别 • 1．公开性不同 • 我国：发明在提交专利申请后的18个月内，专利局就将该申请予以公布，给予临时保护，一旦申请被驳回，该技术就进入了公有领域。  • 2．法律状态不同 • 3．可靠性不同

20. 专利申请许可 • （三）合同条款 • 1．专利申请定义条款：严格区分专利申请和专利  • 2．规定专利申请获得批准或不获得批准的处理条款 • 如果专利申请被驳回，自该申请驳回之日起被许可方将停止继续支付使用费，还可以规定被许可方有权终止合同，并要求许可方退还被许可方已付的全部或部分使用费，以及赔偿被许可方因此受到的损失等等。 • 若技术价值仍然存在，可调低使用费金额。  • 3．对专利申请公布前的保密条款 • 保密期限是暂时的 • 双方都有保密责任

21. 商标许可 • （一）标的内容和特征 • 名称、附商标图样、使用该商标的商品类别  • （二）商标权的合法性和有效性 • 商标注册的国别、有效期和适用的地域范围，必要时要提供注册证明或批准的影印件 • 还应声明，许可方是该注册商标的合法所有者，有权授予该注册商标的使用许可 • （三）授权的性质及许可使用的地区和商品

22. 第二条背景说明 • 关于其产品，许可方已经选用并正在使用本许可商标，该许可商标已经注册或已经申请注册如附录B所示。 • 许可方花费了大量时间、精力和财力已获得并保持着独一无二的以许可商标出售其高质量货物的良好信誉。

23. 第三条 授权；所有权 • 1.按照本协议的条款和条件，许可方授予被许可方非独占许可证：在附录C中充分描述的产品制造和销售中，被许可方可以使用本许可商标。 • 2.第三条第1款授予的许可证是有限制的(具体规定被许可方限定的工厂或地点生产，以许可商标销售的产品)。 • 3.按第三条第1款授予的许可限于地域范围(具体规定的被许可方以许可商标向第三方和分公司或其他有关的公司提供货物或服务的地域范围)。 • 4.按第三条第1款授予的许可不赋予被许可方让他方为其制造产品的权利。(若赋予这种权利，即被许可方可以让附属或有关的公司为其制造产品，或分许可给第三方，则这样的权利应加以特别规定)。

24. 商标许可 • （四）被许可方使用商标的形式 • 1．单纯使用许可方原商标： • 将许可商标原样使用在被许可方产品上而不做任何变动。“定牌” • 缺点： 合同到期之后？ • 2．联结商标 • 将许可方商标的主要特征与被许可方商标的主要特征联结在一起，组成一个新的商标。 • 3．联合商标 • 将许可方原商标与被许可方自有商标并列使用  • 4．在许可的商标下，注明由*国*厂根据*号许可证制造 • 我国商标法：经许可使用他人商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。

25. 案例 • 1984年3月天津汽车工业公司与日本大发汽车株式会社签订了引进微型面包车的技术合同，生产出来的“天津大发”汽车在市场上供不应求，天津汽车工业公司投巨资做广告宣传，使“天津大发”的市场知名度不断提高，与此同时，日方在中国商标局将“大发”进行了商标注册。1991年双方合同期满，天津汽车工业公司失去了“天津大发”的商标专用权，只有重新注册“华利”及后来的“夏利”作为产品的商标。

26. 商标许可 • （五）质量控制与质量监督 • 注意：防止许可方滥用质量监督权；在产品质量达不到质量标准时，许可方不能单纯指责和限制，应积极协助改进。  • （六）使用费的支付 • （七）备案或注册 • 已经注册的，只需备案 • 如果是联结商标或联合商标，需办理注册手续

27. 第七条 质量标准和保持 • 被许可方使用上述商标的合同产品，必须符合本合同附件三规定的技术指标和质量标准。许可方在必要时通过被许可方安排，有权检查有关产品质量。对不符合质量标准的产品，被许可方应立即设法改进。 • 合同产品不符合质量标准，被许可方仍不努力改进，许可方有权终止被许可方使用上述商标和商标标识。

28. 专有技术许可 • （一）合同的内容和范围 • 1．产品或产品范围及技术性能指标 • 规定所转让专有技术适用哪种产品或产品系列的制造，其适用的范围，并列明产品的技术性能指标 • 2．授权 • （1）权利的范围：使用权、制造权、销售权 • （2）授权性质：独占、非独占 • 3．转让方式 • （1）提供技术资料 • （2）培训 • （3）技术指导

29. 2.1 甲方同意从乙方取得，乙方同意向甲方转让合同产品的设计、制造、销售、安装、维修的专有技术。合同产品的型号、规格和技术参数详见本合同附件一。 • 2.2 乙方承认甲方在中国设计和制造合同产品，以及在国内外使用、销售和出口的权利。这种权利是非独占的、不可转让的权利。 • 2.3 乙方负责向甲方提供合同产品有关的专有技术和技术资料，其具体内容和交付时间详见本合同附件二。 • 2.4 乙方负责接受、安排甲方技术人员赴乙方工厂培训。乙方应尽最大努力满足甲方培训要求，使甲方人员能掌握上述专有技术。具体要求详见合同附件三。 • 2.5 乙方负责自费派遣技术人员赴甲方进行技术服务，具体要求详见本合同附件四。 • 2.6 如甲方需要，乙方有义务以最优惠的价格向甲方提供合同产品的零部件或材料等。届时双方另行协商签订合同。 • 2.7 乙方同意甲方使用乙方商标的权利；在甲方工厂生产的合同产品上采用甲方工厂和乙方的联合商标或标明根据乙方许可证制造的字样。

30. 专有技术许可 • （二）技术文件的交付 • 1．交付技术文件的时间和进度 • 2．交付方式、地点和风险转移 • 3．技术文件的包装要求及有关通知 • 4．技术文件实际交付日期的确定 • 5．技术文件短缺的补救方法

31. 5.1 乙方应按本合同附件二规定的交付内容和时间，在________机场交付技术资料。 • 5.2________ 机场空运单位的印戳日期为技术资料的实际交付日期。甲方将带有到达印戳日期的空运提单影印本一份寄给乙方。 • 5.3 在每批技术资料发运后24小时内，乙方应将合同号、空运提单号、空运提单日期、资料项号、件数、重量、班机号和预计抵达日期用电报或电传通知甲方。同时，将空运提单和技术资料详细清单各一式二份寄给甲方。 • 5.4 如技术资料在空运中丢失、损坏、短缺，乙方应在收到甲方书面通知后30天内，免费补寄或重寄给甲方。 • 5.5 交付技术资料应具有适合于长途运输、多次搬运、防雨、防潮的紧固包装。 • 5.6 每包技术资料的包装封面上，应以英文标明下述内容：a.合同号：b.收货人：c.目的地：d.唛头：e.重量(公)：f.箱号、件号：g.收货人代号：5.7 包装箱内应附详细技术资料清单二份，标明技术资料的序号、文件代号、名称和页数。

32. 专有技术许可 • （三）技术改进与发展的交换 • 1．改进和发展的含义 • 2．改进与发展的交换条款的内容 • （1）交换的义务 • （2）权利的划分 • A．所有权：属于做出改进或发展的一方 • B．使用权：双方 • C．转让权与专利申请权：属于所有权方 • D．交换时间：我国与国外，大多是两个月内 • 3．改进和发展交换条款应注意的问题 • （1）坚持对等原则 • （2）对改进和发展区别或同等对待

33. 第六条 技术资料的修改和改进 • 6.1 乙方提供的技术资料，如有不适合于甲方生产条件的(如设计标准、材料、工艺装备或其他生产条件的)，乙方有责任协助甲方修改技术资料，并加以确认。 • (注：最好根据具体情况，双方协商写明如何使乙方的技术资料修改适合于甲方生产条件的具体办法) • 6.2 在合同有效期内，双方在合同规定的范围内的任何改进和发展，都相互免费将改进、发展的技术资料提交给对方。 • 6.3 改进和开发的技术，所有权属改进、开发的一方，对方不得用于申请专利或转让给第三方。

34. 专有技术许可 • （四）保密条款 • （1）保密的范围：区分机密资料、非机密资料 • （2）保密措施：妥善保管资料、限制人员接触 • （3）保密期限：与合同期限的关系 • （4）泄密的责任 • 被许可方泄密：承担违约责任，赔偿损失 • 许可方泄密：全部：终止合同；部分：对泄密部分不再继续承担保密义务，要求降低技术使用费。

35. 9.3 甲方同意在合同有效期内，对乙方提供给甲方的专有技术予以保密。如果上述专有技术一部分或全部被乙方或第三方公布，则甲方不再承担保密义务。(注：不要主动去承担保密责任，对方坚持要求时，再予考虑)

36. 专有技术许可 • （五）保证与索赔条款 • 1．保证条款：双方 • （1）许可方的保证 • A．技术资料保证 • B．技术培训和技术服务的质量的保证 • C．产品质量保证 • D．对被许可方的生产、经营情况进行保密 • （2）被许可方的保证 • A．使用技术的保证 • B．严格维护技术秘密，在合同授权范围内使用技术 • C．按时支付技术使用费

37. 专有技术许可 • （五）保证与索赔条款 • 2．违约索赔条款 • 3．注意事项： • （1）合情合理，不要脱离实际 • （2）赔偿办法不应带有惩罚的性质 • （3）要掌握索赔金额的合理限度

38. 第八条 保证和索赔 • 8.1 乙方保证所提供的技术资料是乙方实际使用的最新技术资料，并保证向甲方及时提供任何改进和发展的技术资料。 • 8.2 乙方保证所提供的技术资料是完整的、正确的、清晰的，并保证及时交付。 • 8.3 如果乙方提供的技术资料不符合8.2条的规定时，乙方必须在收到甲方书面通知后30天内免费将所缺的技术资料，或清晰、正确的技术资料寄给甲方。 • 8.4 如乙方交付技术资料不能按本合同附件二或8.3条规定的时间交付时，乙方应按下列比例支付罚款给甲方： • 第1--4周，每迟交一周罚款为合同总价的________%(百分之________)。 • 第5--7周，每迟交一周罚款为合同总价的________%(百分之________)。

39. 超过8周，每迟交一周罚款为合同总价的________ %(百分之________)。 • 以上罚款总计不超过合同总价的5%(百分之五)。 • 8.5 乙方按8.4条罚款时，将不解除乙方继续支付技术资料的义务。 • 8.6 乙方如果迟交技术资料超过6个月，甲方有权终止合同。在这种情况下，乙方须将甲方已经支付的全部金额，将加以年利________%(百分之____)的利息，一并退还给甲方。 • 8.7 按第七章规定，由于乙方的责任，产品考核经×次不合格时，则按以下办法处理： • 8.7.1 若产品不合格以致甲方不能投产，只能终止合同时，乙方应按8.6条规定，退还已经付给乙方的全部金额并加年利________%(百分之____)的利息。 • 8.7.2 若产品不合格仅是部分性能指标达不到合同的规定，甲方仍可投产的，乙方应按以下规定赔款： • (根据具体情况作出规定)

40. 专有技术许可 • （六）考核与验收条款 • 1．考核验收的产品及数量 • 2．考核验收的内容和方法 • 3．考核验收的地点和责任 • 注意： • （1）考核标准应以合同技术内容和范围条款规定的技术指标为准 • （2）考核的次数应明确规定，一般最多三次

41. 第七条 考核和验收 • 7.1 为了验证乙方技术资料的正确性、可靠性，由甲方与乙方技术人员一起在甲方工厂共同进行产品考核验收，具体办法详见本合同附件五。 • 7.2 经考核，合同产品的性能符合本合同附件一规定的技术参数，即通过验收。双方签署合同产品考核验收合格证书一式四份，各执两份。 • 7.3 如考核合同产品的技术性能达不到合同规定的技术参数，双方应友好协商，共同研究分析原因，采取措施，消除缺陷后进行第二次性能考核，考核合格后按7.2条双方签署考核合格证书。 • 7.4 如第一次考核不合格是乙方的责任，乙方再次派遣技术人员参加第二次考核的一切费用，由乙方负担。如系甲方责任，则由甲方负担。 • 7.5 经过第二次考核仍不能合格验收的，如系乙方责任，乙方须赔偿甲方遭受的直接损失，并采取措施，消除缺陷，并自费参加第三次考核。如系甲方责任，由甲方负担一切费用。 • 7.6 经过三次考核不合格，如系乙方责任，则甲方有权终止合同，并按8.7条处理。如系甲方责任，则由双方协商合同进一步执行的问题。

42. 专有技术试用协议 • （一）概念： • 专有技术所有者选择理想的合作伙伴所采取的一种方式，也是拟引进专有技术的一方为选择和进一步核查拟引进的专有技术的状况，评估其经济价值，减少或避免盲目签订正式合同所承担的风险，而签订的一种试用性的、可选择的协议。协议对双方是否签订正式合同无必然联系，是一种独立文件。

43. 专有技术试用协议 • （二）主要内容 • 1．当事人：授用方、试用方 • 2．技术的披露： • 3．试用权：独占试用权和非独占试用权 • 4．试用期：6个月到1年 • 5．试用费：如签订正式合同，已付的费用可在将来的使用费中扣除 • 6．保密义务和不使用义务 • 试用方不得将向其结实的秘密情报资料泄露给第三方，也不得用于评价以外的目的。

44. 计算机软件许可 • （一）鉴于条款 • 导言的作用，表明双方的目的和愿望，以及许可方拥有何种权利，准备授予何种权利，被许可方愿意获得何种权利等。 • 鉴于许可方开发并拥有一个取名为“____ ”的计算机系统，一个集成数据库办公室管理和财务控制系统的所有权，并且鉴于被许可方希望获得上述系统并在其总部加以使用，许可方愿意向被许可方提供上述系统并发给使用许可证。

45. 计算机软件许可 • （二）定义条款 • 有关的经济术语和技术术语 • 第一条 定义 • 本协议书所有的有关术语，特定义如下： • 1.“协议书”是指本协议书及根据本协议书所签定的所有附件和所有修正书。 • 2.“CPU”是指某台中央处理机。 • 3.“计算机程序”指控制CPU运行的任何源码或目标码指令。 • 4.“指定CPU”是指安装于(地址)被许可方的办公室的一台(型号品牌)计算机及其升级机。 • 5.“许可程序”是指可执行于指定CPU的许可信息处理程序，它由许可方的____ 计算机软件系统中若干模块组成，该软件系统列于附件一，它附属于本协议书并作为其一部分，所有进一步的说明均定义于附件一。

46. 计算机软件许可 • （三）许可范围和被许可方使用程序的限制条款 • 1.根据本协议的条款及条件，许可方同意授予，被许可方同意接受一个不可转让的非独占的使用许可，准许被授权人员在指定CPU上使用该许可软件，上述使用仅限于被许可方内部使用和为其子公司或附属公司提供信息服务。除上述规定外的任何第三方无权使用该许可软件或其中任何一部分。任何人无权将该许可软件或其中任何一部分向他人出售、出租、转让权利或者以其他形式进行转让或提供利用。

47. 计算机软件许可 • （四）提供的软件内容及软件的形式条款 • 1.许可程序和许可资料 • 许可方将以源码和目标码二种形式向被许可方提供各一份许可程序，并提供不少于二份的许可资料

48. 计算机软件许可 • （五）软件的使用地点条款 • 仅限于某一地点使用 • 支付条款 • 软件支持或支持服务条款

49. 2.安装、初级培训及调整 • 许可方应根据附件二向被许可方提供安装和初级培训，如需要还应提供初始调整服务，附件二附属于本协议书并作为其一部分。为此目的，被许可方应在正常工作时间向许可方提供使用指定CPU的合理机时。 • 3.附加培训 • 除了附件二第B节规定的最大培训时间外，如果被许可方以书面形式向许可方提出附加的培训要求，许可方应按被许可方的要求尽最大努力及时地提供这种培训服务，培训地点可设在指定CPU的所在地或双方可接受的其他适当地方。 • 4.交付 • 本协议生效后，双方应就上述所规定的提供许可软件和许可资料以及许可方提供的各种服务进行协商，并作出双方都一致同意的安排。 • 5.其他顾问性服务

50. 计算机软件许可 • （八）担保条款 • 第十条 原创性担保 • 1.许可方担保，许可软件不侵犯任何第三方版权、专利权或商标权，同时也不违反任何第三方的信息专有权。 • 2.当有人就被许可方在本协议许可的范围内使用该许可软件或是任何一部分向被许可方提起诉讼，指控其侵犯在____ 国的版权、商业秘密权或专利权，许可方将以自己的费用应诉。 • 3.他人向被许可人提起的诉讼直接归因于上述权利要求时，许可方将支付被许可方的任何有关的开支、损失和最后判归被许可方的诉讼处理费及律师费，倘若(a)被许可方以书面形式迅速地将该权利要求通知许可方；(b)被许可方给予许可方全面完整的授权、信息及帮助以对该权利要求进行应诉；(c)许可方对该权利要求进行应诉以及对此案了结或和解的谈判均拥有全面的控制权。